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證券營業部合規崗位職責篇一

合規主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；

三、組織開展合規檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規工作報告。

合規監測崗：

一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表；

二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統計監測并及時進行風險預警；

八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。 合規審核崗：

三、組織開展合規知識培訓；

五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；

一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執行。

二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。

三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性。現場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。

五、對合規檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規報告。

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

3）財務報表結算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協調 8）資源限制

9）低估所需的投入

崗位設置：合規崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規部工作職責

（一）擬訂年度合規審核工作計劃，確定合規審核工作內容，按 計劃組織實施合規審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業部合規、合法的執行情況。

（三）審核公司執行國家有關法律、法規及監管要求的情況。

（四）根據法律法規及監管規定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據工作檢查小組要求對公司各部門的制度執行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據制定的合規培訓計劃及新下發的期貨法律法規和配套規定，組織部門內部合規培訓或對公司全體員工進行合規培訓，強化公司合規文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經理要求的其他事項。 合規崗崗位職責：

1、信息公示內容

（1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務等內容進行審核。

（2）中國期貨業協會行業信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務、期貨從業人員基本信息審核、期貨從業資格和投資咨詢從業資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統（fi系統）相關信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監事會議情況、總部機構情況、專業委員會情況、信息系統情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯人等進行期貨交易備案報告、風險監管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數據、高管人員信息維護、董監高任職資格審核數據）

d、數據報送模塊的審核（包括財務監管報表、投資咨詢業務報告、營業部財務經營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續及資料進行審核，并對轉正人員進行合規談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發生變更上報山東證監局及山東省期貨業協會的從業人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業協會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

對交易客戶服上報山東證監局及山東省期貨業協會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監局監管工作支持系統月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

（1）公司內部發文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協議審核。

（3）公司各部門、營業部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業部的審核

對營業部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業部的審核參照上述各相關內容的審核。8、公司基金等創新業務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監管綜合信息報送系統中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經理、首席風險官和當地監管部門。

（1）檢查財務管理制度是否完善及執行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協議，是否經股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據監管部門的要求及國家相關的法律法規開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

證券營業部合規崗位職責篇二

經營管理和執業行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監管

合規總監已經依有關規定履行制止和報告職責

a、b、c、d

合規經營、全員合規、合規從高層做起

a、b、c、d

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券營業部合規崗位職責篇三

領導并組織落實營業部反洗錢工作，督促和保障營業部各項反洗錢工作有效開展。

開戶崗位職責：

做好客戶身份持續識別工作，對證件過期及資料不全的客戶信息要及時補齊。對修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進行重新識別。

交易風控崗位職責：

營業部反洗錢工作人員配合，對系統提取的疑似可疑交易信息進行人工鑒別，并配合完成反洗錢報送數據的審核工作。協助營業部反洗錢專員對涉嫌對敲等違規交易、轉移資金等犯罪情況的收集、登記、分析、初步檢查以及移交和上報工作。

信息技術崗位職責：

配合營業部反洗錢小組的工作，必要時為營業部反洗錢工作提供后臺技術支持；負責組織落實營業部反洗錢工作監測系統的維護。

財務崗位職責：與營業部反洗錢工作人員配合，對系統提取的疑似可疑交易信息進行人工鑒別，并配合完成反洗錢報送數據的審核工作。

市場營銷崗位職責： 對客戶及潛在客戶進行反洗錢宣傳，提高客戶對反洗錢工作的認識。對有意向開戶的新客戶進行身份識別，遵循“了解你的客戶”原則，做好盡職調查。

合規崗位職責： 對營業部反洗錢工作的實施情況進行檢查。

行政崗位職責：配合營業部反洗錢專員開展反洗錢工作。

客服崗位職責： 協助營業部反洗錢工作小組開展反洗錢宣傳、教育、咨詢工作。

營業部反洗錢專員崗位職責：配合營業部負責人完成本營業部的反洗錢工作。

證券營業部合規崗位職責篇四

一．前言

目前，全球金融業合規管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部合規》監管準則，同年，美國證券業協會發布《合規的作用》。2006年，國際證監會組織技術委員會發布《市場中介組織合規職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》，標志著合規管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規工作，本文就合規的意義、合規與內控、合規與業務發展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業基業常青的“航海圖”。

二、合規的意義

從公司治理的角度，證券公司合規經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規經營，如南方證券等標本。

從企業的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業，安全穩健運行是其經營的生命線，因此，合規經營是企業履行社會責任的具體體現。

三、合規與內控

合規是內控的基石，內控是合規的環境。2008年6月，財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委聯合發布了“中國版薩班斯法案”——《企業內部控制基本規范》，并于今年7月起首先在上市企業中實施?！兑幏丁分忻鞔_內部控制的目標，即戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標。內部控制涵蓋企業的整個經營活動，其基本框架：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督檢查是保證企業合規經營，防止舞弊的環境和程序保障。因此，合規管理離不開有效的企業內部控制，良好的企業內部控制體系能使合規管理更有效率和效果。

四、合規與業務發展

在證券公司的經營管理中，合規經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規管理視為業務發展的障礙。在合規與業務發展發生矛盾時，必須堅持合規優先。

1我們無論是在制定業務操作和管理規章制度時，還是在開發新產品、新業務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環境、信用環境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規代價去追逐利潤。以違規違法爭業務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規的理由，合規是發展業務的重要前提，決不能以任何借口違規操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規與全面風險管理

合規管理是金融企業全面風險管理的重要組成部分。現代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發展戰略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務流程納入到統一的體系中，對各類風險依據統一的標準進行測量并加總，且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業規避各種風險，避免觸犯法律法規，降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論

合規就是必須符合法律、法規和準則。合規管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規矩，定方圓”。合規經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監管部門的常規監管要求，和內部審計一樣，合規的前提在于“獨立性”的保證。合規管理、內部控制和全面風險管理是企業可持續經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規與業務發展發生矛盾時，合規優先于業務發展必須是企業經營的基本方針。

七、有關建議

1．有效監督是落實合規管理關鍵

合規管理必須強調效率和效果。同時，合規監督必須保持獨立性，按風險級別確定監督重點，并持續進行合規風險識別和評估。

首先，獨立性是合規監督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監督機制，但不能替代外部監督，只有獨立性才能保證監督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規監督更有效率，按風險高低、發生概率大小進行分類合規監督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續進行，因為風險點會隨著市場環境、法律法規準則和公司業務發展的變化而變化，因此應持續識別和評估合規風險點，不斷調整監督措施。

2．有效執行是合規管理成敗的關鍵

合規管理必須強調高效的執行。因此，合規管理可以和企業的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業發展相掛鉤。合規管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發的合規文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執行力關乎合規的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規管理提供有力支撐

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統的支撐。it系統已經成為整個企業業務的重要支撐，同時也是對企業活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業資源運用平臺（erp），把合規管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規監督的時效性和可執行性。

證券營業部合規崗位職責篇五

1、參與公司經營決策，為公司經營決策意向進行法律調研和法律審核，提供選擇方案和相應法律依據，保障公司經營決策的安全性和合法性。

2、建立公司合同管理制度，規范合同的簽定、審核、管理和履行等環節。針對不同類別客戶制定公司的標準合同文本。

3、完善公司的各項管理制度，在合法性的前提下，使公司權利最大化。必要時可采取措施進行適當的法律規避。

4、建立客戶資信等級評估系統，進行客戶調研和資信評估，實施等級分類，建立客戶管理檔案，保障交易安全。

5、建立健全公司知識產權和商業秘密保護體系。從公司研發、銷售、客服、經銷商包括客戶等環節進行規范保護。

6、開展法律培訓，針對管理、研發、銷售等不同人群進行相應的模塊化法律培訓，增強大家的法律意識，豐富相關法律知識和實踐技巧。 7、負責公司的應訴和訴訟事務。

8、協助人力資源部處理公司內部的勞務糾紛。

法務專員職責與工作任務：

職責一：

職責表述：法務管理。

1、起草、審查和修改公司各類法律文件文書及合同。

2、負責對公司規章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同。

3、負責集團總部及下屬公司重大合同的審查、修訂、備案，對各類合同提出法律意見。 4、負責保管、年審或續期公司部分證件，包括營業執照、衛生許可證、國稅地稅許可證等。

5、專利申請、處理知識產權法務。

6、代表公司處理何磊訴訟或非訴訟法律事務，為維護公司合法權益。

7、對集團及下屬各部門違反法律法規的行為提出糾正意見，協助有關部門予以整改。 8、統一辦理集團法律授權工作。9、管理外聘律師、法律顧問。

職責二：

職責表述：法律服務

1、協助組織集團重大經營決策的法律論證和法律保障。

2、為集團總部及下屬公司的經營管理活動提供相應的法律咨詢，并出具法律意見書。 3、組織實施對集團員工的法律宣傳、培訓工作。

職責三：

職責表述：員工通用職責

1、認真執行集團各項規章制度和工作程序。

2、服從上級指揮，接受有關人員檢查監督，保質保量完成工作任務。 3、作好記錄以及記錄的保管和移交工作。

4、按要求參加培訓活動，主動提出合理化建議。 5、定期向直接上級述職。6、保守集團秘密。

專業：法律及相關專業

培訓經歷：經濟法、合同法、文書寫作等方面的培訓

經驗：法務管理經驗

知識：法務管理知識

祥泰實業有限公司法務實施細則

一、公司法務職責 1、決策性事務

（1）協調處理公司決策、經營和管理中的法律事務；

（1）參與公司重要規章制度的制定和實施；

（2）根據公司需要修改公司章程；

（1）管理、審核公司合同，參加重大合同的談判和起草工作；

（5）提供與公司經營有關的法律咨詢。

對公司相關決策出具法律意見書，分析相關的法律風險，明確法律責任。

二、工作內容

1、代表公司與外界專業機構聯系，確保公司法務方面的需求及時到位。 2、協助解決法律方面各類糾紛。

3、負責審核公司各類合同協議文體及相關的操作流程和規定。 4、為公司各部門提供相應的法務支持。

5、開展總分公司之間法務經驗交流及培訓工作，提高員工的法律意識。

三、崗位職責 1.審閱和起草公司各類業務和營運合同及法律文書

一、受聘公司擔任法務工作，提供經常性法律服務

（一）受聘擔任法務工作，提供法律服務的方式、方法

4、優先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁、調解活動以及其它民事代理或刑事辯護等以及代為辦理經常性法律咨詢以外的活動。

（二）公司經常性法律服務的內容

第一部分：常規的法務工作項目

1、對公司常見法律問題提供咨詢和建議；

3、對公司管理層進行法律輔導，增強管理人員依法管理的意識；

第二部分：在公司設立、變更、終止過程中的一般性服務

28、參與專項投資項目的稅務籌劃，對稅務專業機構的意見材料提供書面意見； 29、參與企業擔保、反擔保項目談判和運作，辦理各種手續，準備相關材料； 30、其他與經常性法律服務有關的專項服務項目。31、其它需要法務代理辦理的非訴訟法律事務。

一、部門職能

構建和完善公司運營法律支持體系和法律風險防控體系，為公司發展提供全面的法律保障和法務支持；處理公司對外業務中涉及到的法律問題，為業務對象提供法律支持；代表公司參與涉訴事務的協商、調解、訴訟及仲裁活動，最大限度地維護公司利益。

二、部門職責

3.負責擬定、審核及完善公司的各項規章制度；

8.對侵犯公司利益的事項進行調查、處理，依法追究相關人員的法律責任； 9.與司法機關及有關政府部門保持溝通，為公司創造良好的司法環境； 10.負責商標專利等公司知識產權的申請、維護； 11.負責集團及下屬企業的法律宣傳、教育及培訓； 12.處理公司領導交辦的其他工作。

三、部門架構

四、崗位職責及人員配置

（一）部門負責人 全面履行部門職責。

（二）崗位職責及人員配置 1.訴訟事務崗

（3）負責公司法律風險的事前預防、事中控制、事后處置工作；

（3）負責擬定、審核及完善公司的各項規章制度；

（1）負責公司的設立、變更、注銷等工商手續的辦理；

（2）負責商標專利等知識產權管理事務并審查相關法律文件；

（3）負責公司的相關法律宣傳、教育及培訓；

（4）負責公司品牌維護，對網絡侵權進行監控。

法務部

二ｏ一二年四月十一日

1.參與公司重大經營決策，為公司的重大決策提供相對應的法律咨詢，出具法律意見書，規避法律風險，為企業的股權轉讓、資產并購、產業置換、公司上市等經營活動提供法律支持，為經營活動在法律上尋求立足。

2.參與公司的項目管理，參加商業項目談判，對項目提供全程全方位的法律服務。 3.管理合同。作為合同主管部門，法務部門將負責建立公司合同范文體系，起草、審核公司在運營中使用的各種合同、協議等，建立合同管理制度，對全公司的合同的簽署、備案、歸檔、執行監督、風險預警、糾紛處理、銷毀等進行科學的、規范的動態管理。

4.建立、維護、管理集團公司的知識產權，包括商標、專利、著作權、商業秘密、專有技術等等。

5.部門支持。法務部門將通過自身的專業優勢，通過參與起草、審核公司各部門規章制度的工作，為公司各個部門提供全方位的法律服務，并通過咨詢、糾正違法、違規行為等方式，對整個公司的運營進行有效支持與監督控制。

6.主管公司內、外部的法律糾紛，積極參與訴訟或仲裁，負責與外聘律師的協作，維護公司合法權益，減少公司損失，保持公司的日常工作的正常運行。法律培訓，通過定期或者不定期地對公司員工提供法律培訓，法律講座，制定公司內部刊物等形式，增強公司員工法律意識，營造公司法律文化氛圍。

公司法務人員的崗位職責

一、受聘公司擔任法務工作，提供經常性法律服務

（一）受聘擔任法務工作，提供法律服務的方式、方法

4、優先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁、調解活動以及其它民事代理或刑事辯護等以及代為辦理經常性法律咨詢以外的活動。

（二）公司經常性法律服務的內容

第一部分：常規的法務工作項目

1、對公司常見法律問題提供咨詢和建議；

企業規章制度得到正確貫徹；

第二部分：在公司設立、變更、終止過程中的一般性服務

18、建立合同缺陷定期審查、匯報制度，完善彌補合同缺陷、漏洞；

28、參與專項投資項目的稅務籌劃，對稅務專業機構的意見材料提供書面意見； 29、參與企業擔保、反擔保項目談判和運作，辦理各種手續，準備相關材料； 30、其他與經常性法律服務有關的專項服務項目。

二、代理辦理有關商標法律事務

6、代理其他有關商標權法律事項。

三、提供一般法律咨詢，出具法律意見書或法律建議書 1、對涉及民事相關事宜提供法律咨詢服務； 2、對涉及刑事相關事宜提供法律咨詢服務； 3、對涉及行政相關事宜提供法律咨詢服務； 4、對其它非訴訟相關事宜提供法律咨詢服務。

5、對公司的行政人員、職工的一般性法律問題提供免費咨詢，出具書面的法律意見書。

四、代寫各種法律文書 1、代寫民事訴訟類各種文書：如民事起訴狀、答辯狀、代理詞、民事上訴狀等法律文書； 2、代寫刑事訴訟類各種文書：如辯護詞、刑事上訴狀、刑事自訴狀等法律文書； 3、代寫行政訴訟類各種文書：如行政起訴狀、代理詞、行政上訴狀等法律文書； 4、代寫非訴訟法律事務所涉及的各類法律文書：如起草合同、公司章程、公司管理規章制度等法律文書。

五、其它需要律師代理辦理的非訴訟法律事務。

枯藤老樹昏鴉，小橋流水人家，古道西風瘦馬。夕陽西下，斷腸人在天涯。

枯藤老樹昏鴉，小橋流水人家，古道西風瘦馬。夕陽西下，斷腸人在天涯。

證券營業部合規崗位職責篇六

1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

工作職責

制度；

2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議

3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進

三、

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理

一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監督管理；

六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。