在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的報(bào)告嗎？下面是小編幫大家整理的最新報(bào)告范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司調(diào)查報(bào)告篇一

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場(chǎng)作為一個(gè)新興的金融行業(yè)的一部分，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件。證券市場(chǎng)作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進(jìn)程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，證券市場(chǎng)與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)以及未來的大趨勢(shì)。以下是針對(duì)貴陽市的證券公司做的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告。

關(guān)鍵詞：證券公司貴陽調(diào)查報(bào)告

一．廣發(fā)證券

（一）公司簡(jiǎn)介

廣發(fā)證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發(fā)展銀行證券營(yíng)業(yè)部，1993年末設(shè)立公司，2001年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國(guó)內(nèi)首批綜合類券商之一.經(jīng)過幾年的辛勤開拓，已經(jīng)形成了立足廣東、深入全國(guó)、拓展海外的戰(zhàn)略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個(gè)機(jī)構(gòu)的會(huì)員資格并在上述機(jī)構(gòu)擁有82個(gè)席位。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括代理證券發(fā)行；自營(yíng)、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金和資產(chǎn)管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業(yè)重組、收購與兼并；代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；買賣或代理買賣外幣有價(jià)證券。公司業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)分布領(lǐng)域覆蓋全國(guó)，形成了既有集中又有分散，既有統(tǒng)一性又有靈活性，適應(yīng)于復(fù)雜多變市場(chǎng)條件的高效率運(yùn)行的公司管理與決策營(yíng)運(yùn)體系，成為一家以證券業(yè)務(wù)為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業(yè)務(wù)于一體的綜合性跨地區(qū)的大型金融企業(yè)集團(tuán)。

（二）產(chǎn)品銷售情況

１．業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

自營(yíng)投資業(yè)務(wù)是廣發(fā)證券的核心業(yè)務(wù)之一。自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資標(biāo)的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發(fā)證券分別設(shè)立了投資自營(yíng)部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個(gè)部門負(fù)責(zé)相關(guān)品種的投資。其中衍生產(chǎn)品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報(bào)告書的創(chuàng)設(shè)和備兌權(quán)證的發(fā)行工作，并根據(jù)國(guó)內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進(jìn)行投資、風(fēng)險(xiǎn)套

利等。

２．組織架構(gòu)

廣發(fā)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)起初僅設(shè)立了投資自營(yíng)部，負(fù)責(zé)運(yùn)用自有資金對(duì)所有品種的投資。后來又增加設(shè)立了固定收益部，專門負(fù)責(zé)債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發(fā)證券又根據(jù)最新的市場(chǎng)變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)置。

３．自營(yíng)業(yè)務(wù)流程

自營(yíng)業(yè)務(wù)在廣發(fā)證券董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)分解各自營(yíng)部門的投資額度、風(fēng)險(xiǎn)限額，由各自營(yíng)投資部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。在廣發(fā)證券各自營(yíng)業(yè)務(wù)部門內(nèi)，實(shí)行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對(duì)相關(guān)報(bào)告研究、實(shí)地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對(duì)標(biāo)的品種的投資，并下達(dá)交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時(shí)，根據(jù)交易員反饋的情況，適時(shí)地修正投資策略。自營(yíng)業(yè)務(wù)流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報(bào)告書

（三）預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對(duì)行業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)判斷準(zhǔn)確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務(wù)方面比較務(wù)實(shí)。公司認(rèn)為主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團(tuán)隊(duì)，每年百分之五十的增長(zhǎng)率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對(duì)客戶采取服務(wù)創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品服務(wù)豐富程度，提高單用戶ａｒｐｕ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務(wù)平臺(tái)，保險(xiǎn)平臺(tái)也在醞釀中，這些都對(duì)公司業(yè)務(wù)健康快速成長(zhǎng)

二、申銀萬國(guó)

（一）公司簡(jiǎn)介

申銀萬國(guó)全名是申銀萬國(guó)證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國(guó)證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國(guó)內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)最齊全、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是申銀萬國(guó)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)和優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，長(zhǎng)期以來在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)份額等方面一直雄踞行業(yè)前列；在客戶服務(wù)方面具有專業(yè)化、系統(tǒng)化、精細(xì)化的突出優(yōu)勢(shì)。申銀萬國(guó)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一貫秉持“依法、合格、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針，堅(jiān)持“誠(chéng)信、專業(yè)、領(lǐng)先”的服務(wù)理念，倡導(dǎo)合規(guī)文化，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保持業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。以維護(hù)投資者合法權(quán)益為己任，體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)、對(duì)市場(chǎng)、對(duì)股東的高度責(zé)任感。申銀萬國(guó)從1986年9月26日創(chuàng)建新中國(guó)第一個(gè)股票交易柜臺(tái)至今，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)不斷推陳出新,一直保持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)。1991年，率先開通深圳市場(chǎng)交易和電話委托服務(wù)；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導(dǎo)思想，引領(lǐng)行業(yè)推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一次轉(zhuǎn)型，將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推上“智能化、咨詢化”的發(fā)展軌道；2000年，全面支持網(wǎng)上交易并開通手機(jī)委托；2001年，公司確定“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針； 2002年起實(shí)施“低成本經(jīng)營(yíng)，跨越式發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；2003年起實(shí)施“集中生產(chǎn)，連鎖經(jīng)營(yíng)，標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，專業(yè)發(fā)展”的品牌管理策略；2006年起根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，以“轉(zhuǎn)換業(yè)態(tài)、提升能級(jí)、變革布局、整合崗位”為核心，以實(shí)現(xiàn)通道業(yè)務(wù)和渠道業(yè)務(wù)并重發(fā)展為目標(biāo)，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第二次轉(zhuǎn)型，將營(yíng)業(yè)部從交易中心模式逐步升級(jí)為營(yíng)銷中心模式，實(shí)現(xiàn)服務(wù)、營(yíng)銷、理財(cái)?shù)囊惑w化發(fā)展；2007年7月，公司全面完成技術(shù)系統(tǒng)大集中項(xiàng)目；2007年8月，公司全面實(shí)現(xiàn)客戶資金的第三方存管；2008年起實(shí)施客戶分類服務(wù)和適當(dāng)性管理；同時(shí)根據(jù)公司合規(guī)文化建設(shè)的要求，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)配套確立了“規(guī)范管理，執(zhí)行制度，遵循流程，恪守權(quán)限”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則。申銀萬國(guó)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產(chǎn)規(guī)模在高峰時(shí)超過4300億元，交易份額始終名列行業(yè)前十強(qiáng)。

（三）預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

申銀萬國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健、收益高，無論任何市場(chǎng)形勢(shì)，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現(xiàn)過資產(chǎn)管理糾紛,在市場(chǎng)形成了良好的聲譽(yù)；公司在國(guó)內(nèi)券商中率先規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)和基金模式管理客戶資產(chǎn)；公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品“金理財(cái)”已成為市場(chǎng)頗具知名度和美譽(yù)度的理財(cái)品牌。

三．湘財(cái)證券

（一）公司簡(jiǎn)介 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴(kuò)股并成為中國(guó)首家綜合類證券公司，注冊(cè)資本42.69億元。公司總部在湖南長(zhǎng)沙，現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)33家。

成立以來，公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、管理規(guī)范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業(yè)文化，不僅成為中國(guó)資本市場(chǎng)的個(gè)性化品牌和區(qū)別性存在，并引領(lǐng)全體湘財(cái)人創(chuàng)造中國(guó)資本市場(chǎng)若干個(gè)“第一”：第一家獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股；第一家被核準(zhǔn)為全國(guó)性綜合類證券公司；第一批進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)；第一家與國(guó)有商業(yè)銀行簽署股票質(zhì)押協(xié)議；第一家獲準(zhǔn)設(shè)立中外合資證券公司；成立中國(guó)第一家國(guó)際證券博物館。

（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

第三方存管

“客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)”簡(jiǎn)稱“三方存管”，它是指證券公司客湘財(cái)證券總部

戶交易結(jié)算資金由第三方（如銀行）來進(jìn)行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉(zhuǎn)賬”等方式不同點(diǎn)是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結(jié)算資金由過去的證券公司管理，轉(zhuǎn)為現(xiàn)在銀行存管，相同點(diǎn)是證券交易操作上保持不變。“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務(wù)，還可以享受銀行的各種綜合理財(cái)服務(wù)。

證券公司調(diào)查報(bào)告篇二

證券行業(yè)調(diào)查報(bào)告證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的基石，股市是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表。以下是證券行業(yè)調(diào)查報(bào)告，歡迎閱讀。隨著中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的深化，我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展到目前具有三十多萬億市值，具有完善的投資品種

(股票、債券、基金、股指期貨、商品期貨等)和較為合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)龐大的資本市場(chǎng)。未來資本市場(chǎng)規(guī)模將更加壯大，層次更加多級(jí)，證券市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)將趨強(qiáng)，證券品種將更加豐富，在優(yōu)化社會(huì)資源配置中發(fā)揮重要作用。證券投資與管理專業(yè)是適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展要求新興的專業(yè)。因此，證券投資與管理專業(yè)的建設(shè)成為現(xiàn)階段我國(guó)專業(yè)建設(shè)的一個(gè)重要的方向，證券投資與管理專業(yè)人才的培養(yǎng)對(duì)于資本市場(chǎng)發(fā)展至關(guān)重要。而對(duì)于高等職業(yè)學(xué)校來說，需要充分考慮到學(xué)生的知識(shí)水平及特點(diǎn)，本文通過充分的調(diào)研對(duì)高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)的發(fā)展提出了相關(guān)建議，得出了高職證券投資與管理專業(yè)建設(shè)及其人才培養(yǎng)方案優(yōu)化的相關(guān)結(jié)論。(一)調(diào)研的背景職業(yè)教育肩負(fù)著培養(yǎng)高素質(zhì)技能型人才的重任，職業(yè)教育的發(fā)展水平關(guān)系到技能型人才的質(zhì)量。黨中央、國(guó)務(wù)院和江蘇省委、省高度重視職業(yè)教育改革與發(fā)展，為推動(dòng)職業(yè)教育又好又快發(fā)展，建設(shè)一支數(shù)量足夠、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的教師隊(duì)伍。定期組織專業(yè)教師培訓(xùn)，以帶動(dòng)我省職業(yè)教育的

教學(xué)

;1、校企合作的深度和廣度還不夠。目前與企業(yè)的合作辦學(xué)很多還停留在紙面上、協(xié)議中，很多情況下仍局限在短期利益和短期合作，淺層次、低水平的合作較多

;長(zhǎng)期共贏合作、企業(yè)家進(jìn)課堂、教師與學(xué)生走進(jìn)企業(yè)都沒有深入的開展起來;頂崗實(shí)習(xí)、跟崗訓(xùn)練等有待進(jìn)一步落實(shí)和深化。2、校企合作的形式和內(nèi)涵還應(yīng)有所創(chuàng)新和突破。3、面對(duì)資本市場(chǎng)的新工具券人才培養(yǎng)提出新要求反應(yīng)較慢。4、師資隊(duì)伍還需加強(qiáng)，教科研能力整體不高，教師的素質(zhì)結(jié)構(gòu)、專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)和研判市場(chǎng)趨勢(shì)行情的反應(yīng)、判斷能力還有待進(jìn)一步提高。同時(shí)，面對(duì)企業(yè)用人難、學(xué)生擇業(yè)難的尷尬局面，目前證券投資與管理專業(yè)高等職業(yè)教育顯得滯后，與社會(huì)需求存在一定的差距，造成教學(xué)與市場(chǎng)需求脫節(jié)。在這種形勢(shì)下，我們需要了解社會(huì)、了解市場(chǎng)，因此，結(jié)合高職學(xué)生實(shí)際，進(jìn)行一次全面徹底的具有一定開拓性的市場(chǎng)調(diào)研很有必要

(如股指期貨)、新形式對(duì)證且迫在眉睫。(二)調(diào)研目的調(diào)研的出發(fā)點(diǎn)是要立足學(xué)生實(shí)際、調(diào)整專業(yè)教學(xué)、拓寬學(xué)生就業(yè)渠道。通過調(diào)研對(duì)徐州市證券市場(chǎng)進(jìn)行深入了解，對(duì)未來3-5年的證券投資人才需求數(shù)量、規(guī)格、崗位群、培養(yǎng)方向、目標(biāo)定位等進(jìn)行預(yù)測(cè)，使證券投資專業(yè)課程設(shè)置更加具有市場(chǎng)針對(duì)性，同時(shí)拉近與企業(yè)間的距離，為學(xué)生實(shí)習(xí)、就業(yè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。調(diào)研的最終目的是根據(jù)調(diào)研的結(jié)論進(jìn)一步明確專業(yè)定位、專業(yè)內(nèi)涵及對(duì)應(yīng)的職業(yè)崗位群，完善證券投資專業(yè)的課程體系使之更加科學(xué)、實(shí)用。學(xué)生能夠符合用人單位的要求，準(zhǔn)確地進(jìn)行人才培養(yǎng)目標(biāo)定位，把握人才需求的最新變化。指導(dǎo)專業(yè)的課程體系建設(shè)和改革創(chuàng)新，調(diào)整證券投資與管理專業(yè)的核心技能課程，為后續(xù)工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對(duì)于高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)建設(shè)中的人才培養(yǎng)方案的完善與優(yōu)化，調(diào)研的具體目的就是要針對(duì)高職教育的特征及相應(yīng)的人才培養(yǎng)的目標(biāo)，為《證券投資與管理專業(yè)實(shí)施性人才培養(yǎng)方案》的持續(xù)性完善和優(yōu)化提供依據(jù)，也為培養(yǎng)方案所涉及的各類課程標(biāo)準(zhǔn)的制定提供思路。(一)調(diào)研方法運(yùn)用情況說明綜合采用三種調(diào)研方法，分別采取現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放和收取問卷形式、實(shí)地訪談形式以及組織專家組論證等形式，取得第一手資料，將更好的實(shí)現(xiàn)調(diào)研目的，并為專業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)的深化提供有益思路。1、問卷調(diào)查法：針對(duì)證券公司、期貨公司、投資公司經(jīng)理等發(fā)放問卷，調(diào)研證券人才社會(huì)需求及對(duì)高職證券投資與管理專業(yè)建設(shè)、教學(xué)改革及人才培養(yǎng)的看法和建議。2、通過各種媒體掌握證券行業(yè)的總體發(fā)展趨勢(shì)

;3、利用各種機(jī)會(huì)，通過與徐州市各個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)人士等與專業(yè)人士進(jìn)行座談、訪談、面對(duì)面交流獲取第一手資料4、通過市場(chǎng)調(diào)查、信息反饋等方法了解公司規(guī)模、崗位設(shè)置、現(xiàn)有人員狀況、以及對(duì)畢業(yè)生的各項(xiàng)要求要求、校企合作等信息。5、專題討論和專家論證：

邀請(qǐng)了證券公司、期貨公司、投資公司、各業(yè)從事證券投資實(shí)務(wù)的專家，針對(duì)高職證券投資與管理專業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)中的關(guān)鍵問題進(jìn)行深入研討通過不斷修正多次交予專家提出建議，以完善調(diào)研內(nèi)容和爭(zhēng)取最大的問卷效度和信度。(二)調(diào)研時(shí)間與人員針對(duì)不同的調(diào)研方法，我們?cè)诓煌瑫r(shí)間，安排不同人員參與了調(diào)研。1、問卷調(diào)查：由專業(yè)教師對(duì)證券投資實(shí)務(wù)公司進(jìn)行走訪發(fā)放調(diào)查問卷2、實(shí)地訪談：由專業(yè)負(fù)責(zé)人及專業(yè)骨干教師在今年的月深入企業(yè)開展詳盡的有針對(duì)性的訪談和討論3、專家論證：由我校主管校長(zhǎng)、院系領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)會(huì)專業(yè)負(fù)責(zé)人、證券投資與管理專業(yè)教師等共同參與專家論證會(huì)，對(duì)關(guān)鍵問題進(jìn)行深入研討(三)調(diào)研對(duì)象基本情況說明我們調(diào)研的對(duì)象又區(qū)分為1、徐州地區(qū)部分證券公司工作人員2、來自不同領(lǐng)域的專家高職證券投資與管理專業(yè)的建設(shè)及人才培養(yǎng)受宏觀、中觀、微觀三個(gè)層次的影響，包括證券投資環(huán)境、證券投資工作行業(yè)分布和證券投資從業(yè)人員自身素質(zhì)的培養(yǎng)三個(gè)方面，它們相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)一致，下面我們將分別從證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢(shì)、證券投資實(shí)務(wù)工作的行業(yè)分布與崗位選擇、證券投資從業(yè)人員的能力現(xiàn)狀及素質(zhì)要求等方面具體闡述。(一)證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢(shì)1、證券投資行業(yè)人才總體需求趨勢(shì)我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，對(duì)于券商而言，走規(guī)模化、集約化才是有效途徑，作為人才和資本高度密集產(chǎn)業(yè)的證券業(yè)，只有資本和人才達(dá)到一定的規(guī)模和數(shù)

5量，才能有效地發(fā)揮出資本市場(chǎng)的中介作用和資源整合功能。培育一支高素質(zhì)人才隊(duì)伍已成為證券公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，而且隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，券商競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步加劇，人才越來越成為決定性的因素。雖然我國(guó)證券公司擁有一支龐大的員工隊(duì)伍，但有部分員工不適應(yīng)證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們?cè)诙嗄曜C券業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)工作能力，缺乏開拓進(jìn)取精神和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，因此，高質(zhì)量人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發(fā)和管理已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。隨著中國(guó)資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展，資本市場(chǎng)投資工具創(chuàng)新(如股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù))證券投資人才的要求也越來越高，具有普通證券投資技能的專業(yè)人員已開始無法適應(yīng)快捷的企業(yè)發(fā)展，真正適應(yīng)市場(chǎng)的證券投資人才大都有的“實(shí)戰(zhàn)”經(jīng)驗(yàn)，并持有過硬的職業(yè)資格證書。要求我們學(xué)生要有過硬的專業(yè)理論功底，通過證券從業(yè)資格考證，具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和能力，具有良好的溝通、表達(dá)、協(xié)調(diào)能力，熟悉資本市場(chǎng)的投資工具，證券投資是一門技術(shù)性和實(shí)務(wù)性很強(qiáng)的工作。券商認(rèn)為現(xiàn)在的證券投資與管理專業(yè)畢業(yè)生在實(shí)際工作中欠缺的有：1)溝通能力，作為一名證券經(jīng)紀(jì)人除了具有專業(yè)知識(shí)外還應(yīng)該具有與客戶良好溝通的技巧和能力。

2)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，證

10年券投資是一門專業(yè)性非常強(qiáng)的行業(yè)，沒有專業(yè)的知識(shí)和豐富的投資能力很難立足。

3)團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。2、我市證券投資環(huán)境分析我市作為淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域中心和江蘇省特大城市，現(xiàn)有18家證券公司(海通、大通、東莞、西南、中信、齊魯、華泰、國(guó)泰君安等)、6家期貨公司和近百家投資、信托理財(cái)類金融公司，投資者

(貸)、a、b股開戶數(shù)近30萬戶。由于歷史原因這6家券商從業(yè)人員絕大部分是從銀行業(yè)分離而來的，接受金融證券專業(yè)系統(tǒng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的不足五成，難以適應(yīng)證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們?cè)诙嗄曜C券業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)、執(zhí)業(yè)工作能力，缺乏開拓進(jìn)取精神和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，因此，高素質(zhì)技能型人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發(fā)和管理已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。這些證券公司迫切需要補(bǔ)充既懂投資又能操盤、既懂財(cái)務(wù)又能理財(cái)?shù)母咚刭|(zhì)技能型應(yīng)用人才。其他近百家投資、信托(貸)、理財(cái)類公司從業(yè)人員成分復(fù)雜，來源廣泛，迫切需要職業(yè)院校培養(yǎng)既懂投資又能操盤、既懂財(cái)務(wù)又能理財(cái)?shù)膹?fù)合型應(yīng)用人才。自20**年來，徐州市新增大同、東海、齊魯、東莞、海通、南京、國(guó)金、東吳等

12家證券公司。這些新增券商的普遍狀況是：只有少數(shù)崗位如后臺(tái)管理、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)分析等人員到崗，其他崗位的人員急需在當(dāng)?shù)卣衅福a(bǔ)充新鮮血液，充實(shí)新生力量，迫切需要具有證券從業(yè)資格的股票、交易、發(fā)行承銷、基金等經(jīng)紀(jì)人，特別是前臺(tái)崗位如營(yíng)銷代理、產(chǎn)品推介、資金融通、理財(cái)規(guī)劃、客戶服務(wù)、咨詢代理等中、低端職崗工作。新開設(shè)的證券公司營(yíng)業(yè)部都以不同方式表達(dá)了校企合作的良好意愿和急需用人的迫切需求，有的券商提出訂單式培養(yǎng)，有的券商提出冠名班，有的希望提前與學(xué)生簽約實(shí)習(xí)、預(yù)就業(yè)。資本市場(chǎng)的擴(kuò)容、擴(kuò)張為本專業(yè)學(xué)生提供了寬闊的、可選擇的就業(yè)空間。3、我市高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)就業(yè)行業(yè)分析目前徐州證券公司職崗構(gòu)成情況：①有注冊(cè)執(zhí)業(yè)分析師資格的高端人才不足

2人/家;②具備操盤手實(shí)戰(zhàn)技能的供不

;④具有證券從業(yè)應(yīng)求;③前臺(tái)職崗人員嚴(yán)重不足甚至空缺資格的從業(yè)人員不足

50%。⑤隨著網(wǎng)上交易的普及，券商經(jīng)營(yíng)成本的考慮，證券公司有逐步取消散戶交易大廳而專門針對(duì)大客戶、大資金投資者提供

vip服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。

;②隨著證券公這說明：①高素質(zhì)技能型應(yīng)用人才短缺司職崗設(shè)置的深化改革，證券公司職業(yè)崗位中，后臺(tái)管理人員崗位有不斷減少的趨勢(shì)

;③前臺(tái)崗位如營(yíng)銷代理、產(chǎn)品推

(融)資顧問等從業(yè)人員嚴(yán)重緊介、資金融通、理財(cái)規(guī)劃、投缺，這將是今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間人才需求的總體趨勢(shì)，是職業(yè)學(xué)校人才培養(yǎng)、目標(biāo)定位的基本依據(jù)和辦學(xué)方向，也是職業(yè)學(xué)校人才培養(yǎng)的難得機(jī)遇和優(yōu)勢(shì)所在。上述前臺(tái)崗位群對(duì)我校培養(yǎng)的證券投資專業(yè)絕大多數(shù)學(xué)生來講，是完全具備從業(yè)資格的硬性要求和基本能夠勝任的，也說明我校該專業(yè)的辦學(xué)模式和人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程體系設(shè)置等是符合區(qū)域職業(yè)教育要求和切實(shí)可行的。

證券公司調(diào)查報(bào)告篇三

寧德證券公司的調(diào)查報(bào)告

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場(chǎng)作為一個(gè)新興的金融行業(yè)的一部分，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件。證券市場(chǎng)作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進(jìn)程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，證券市場(chǎng)與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)以及未來的大趨勢(shì)。以下是針對(duì)華福證券公司做的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告。

關(guān)鍵詞：證券公司寧德調(diào)查報(bào)告

一．華福證券

（一）．公司簡(jiǎn)介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國(guó)首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進(jìn)華福證券為控股股東，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，增資改制并更名為華福華福證券有限責(zé)任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權(quán)，依法轉(zhuǎn)讓給福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司、福建省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限責(zé)任公司和聯(lián)華國(guó)際信托有限公司（現(xiàn)更名為興業(yè)國(guó)際信托有限公司）。2011年8月，經(jīng)批準(zhǔn)更名為華福證券有限責(zé)任公司。現(xiàn)公司注冊(cè)資本5.5億元人民幣，總部設(shè)在福建省福州市，在福建省及上海等地?fù)碛?8家證券營(yíng)業(yè)部，董事長(zhǎng)兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅(jiān)持“打造一流證券公司”的經(jīng)營(yíng)愿景、“誠(chéng)信專業(yè)，創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)宗旨、“規(guī)范經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念。2005年10月被評(píng)為全國(guó)首批七家規(guī)范類證券公司之一。2006年實(shí)施了集中交易項(xiàng)目，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供了技術(shù)保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠(chéng)信納稅企業(yè)，從2002年起每年均被評(píng)為福州市誠(chéng)信納稅a級(jí)企業(yè)，2003年以來累計(jì)向國(guó)家繳納各類稅費(fèi)近16億元。同時(shí)，積極投身于社會(huì)公益事業(yè)，近三年向臺(tái)灣“莫拉克”臺(tái)風(fēng)、四川汶川地震等災(zāi)區(qū)累計(jì)現(xiàn)金捐贈(zèng)達(dá)640萬元。

作為海峽西岸主要的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，公司正立足于海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)，集中各種優(yōu)勢(shì)資源，傾力發(fā)展成為管理科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范、資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、獨(dú)具經(jīng)營(yíng)特色的優(yōu)秀券商，為海峽西岸資本市場(chǎng)建設(shè)貢獻(xiàn)自身的一份力量。

（二）．經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

１．業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

自營(yíng)投資業(yè)務(wù)是華福證券的核心業(yè)務(wù)之一。自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資標(biāo)的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。華福證券分別設(shè)立了投資自營(yíng)部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個(gè)部門負(fù)責(zé)相關(guān)品種的投資。并根據(jù)國(guó)內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進(jìn)行投資、風(fēng)險(xiǎn)套利等。

２．組織架構(gòu)

華福證券自營(yíng)業(yè)務(wù)起初僅設(shè)立了投資自營(yíng)部，負(fù)責(zé)運(yùn)用自有資金對(duì)所有品種的投資。后來又增加設(shè)立了固定收益部，專門負(fù)責(zé)債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，華福證券又根據(jù)最新的市場(chǎng)變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)置。

３．自營(yíng)業(yè)務(wù)流程

自營(yíng)業(yè)務(wù)在華福證券董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)分解各自營(yíng)部門的投資額度、風(fēng)險(xiǎn)限額，由各自營(yíng)投資部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。在華福證券各自營(yíng)業(yè)務(wù)部門內(nèi)，實(shí)行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對(duì)相關(guān)報(bào)告研究、實(shí)地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對(duì)標(biāo)的品種的投資，并下達(dá)交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時(shí)，根據(jù)交易員反饋的情況，適時(shí)地修正投資策略。

（三）．預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對(duì)行業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)判斷準(zhǔn)確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務(wù)方面比較務(wù)實(shí)。公司認(rèn)為主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團(tuán)隊(duì)，每年百分之五十的增長(zhǎng)率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對(duì)客戶采取服務(wù)創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品服務(wù)豐富程度，提高單用戶ａｒｐｕ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務(wù)平臺(tái)，保險(xiǎn)平臺(tái)也在醞釀中，這些都對(duì)公司業(yè)務(wù)健康快速成長(zhǎng)

二、東興證券

（一）．公司簡(jiǎn)介

東興證券股份有限公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司和上海大盛資產(chǎn)有限公司發(fā)起設(shè)立的全國(guó)

性綜合類證券公司，注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實(shí)力雄厚。大股東中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的國(guó)有大型金融企業(yè)，注冊(cè)資本100億元人

民幣，在全國(guó)各地均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；股東中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司是國(guó)有大型上市公司；股東上海大盛資產(chǎn)有限公司是上海市政府下屬的國(guó)有獨(dú)資綜

合性投資控股公司。

作為國(guó)有證券公司，東興證券秉承"誠(chéng)信、專業(yè)、創(chuàng)新"的經(jīng)營(yíng)理念，奉行以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提、以合理的投資收益為目標(biāo)的穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)策略，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管控體系，精心打造結(jié)構(gòu)優(yōu)化、素質(zhì)精良的專業(yè)化人才隊(duì)伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創(chuàng)造價(jià)值最大化，努力成為品牌領(lǐng)先、能力突出、業(yè)績(jī)優(yōu)良、特

色鮮明的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)。

（二）．經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成了實(shí)體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和虛擬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)雙軌發(fā)展、有效互動(dòng)的模式，是公司重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)之一。目前公司業(yè)務(wù)范圍包括

證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設(shè)立了48家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，形成了市場(chǎng)范圍與服務(wù)輻射全國(guó)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺(tái)委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網(wǎng)

上交易和手機(jī)炒股等。

公司從規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)操作流程、信息技術(shù)系統(tǒng)、后臺(tái)體系監(jiān)督和預(yù)警等方面全方位對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，已形成一套完整的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系，確保客戶交易安全，也為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在制度化、規(guī)范化、嚴(yán)格化軌道上運(yùn)行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰(zhàn)略，秉承“誠(chéng)信、盡責(zé)、創(chuàng)新、求精”的理念。“誠(chéng)信”是根本，“盡責(zé)”是基礎(chǔ)，“創(chuàng)新”是手段，“求精”是作風(fēng)。

投資銀行業(yè)務(wù)主要面向國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的、成長(zhǎng)性良好的企業(yè)，為他們提供高質(zhì)量的全方位金融服務(wù)，包括股權(quán)和債權(quán)融資、企業(yè)重組改制、直接股權(quán)投資、兼并收購、資產(chǎn)證券化及財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。

投資銀行部負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行，在全國(guó)各大中心城市均設(shè)有業(yè)務(wù)代表辦事機(jī)構(gòu)，并形成覆蓋全國(guó)的投行業(yè)務(wù)服務(wù)平

臺(tái)。市場(chǎng)化的組織架構(gòu)和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業(yè)務(wù)形成了立足北京、上海兩地，服務(wù)全國(guó)的戰(zhàn)略格局。

公司組建了高質(zhì)量的投資銀行工作團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員擁有豐富的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)客戶的需求成立專門的項(xiàng)目小組，項(xiàng)目組組

長(zhǎng)由資深的投資銀行業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，小組成員由行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家、法律專家等具有不同專長(zhǎng)的人員組成。

我們將依靠良好的專業(yè)技能以及各項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)資源，以國(guó)際化的視野和創(chuàng)新思維，綜合運(yùn)用各種金融工具，為客戶提供專業(yè)化、個(gè)性

化、全方位的投資銀行服務(wù)。

（三）．預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，可以從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

東興證券目前公司已構(gòu)建完善的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，形成了科學(xué)嚴(yán)密的投資決策體系和業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，資產(chǎn)管理部擁有一支專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，核心成員均具有豐富的投資實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，資產(chǎn)管理部已建設(shè)覆蓋債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、股票市場(chǎng)的較為完整的資產(chǎn)

管理產(chǎn)品線，以滿足低、中、高不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的投資者的理財(cái)需求。

東興資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)堅(jiān)持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持價(jià)值投資的理念，依托歷經(jīng)磨煉的投資團(tuán)隊(duì)和專業(yè)化的市場(chǎng)管理團(tuán)隊(duì)，致力于為客戶提供全方位、個(gè)性化的理財(cái)服務(wù)，以良好的投資業(yè)績(jī)和專業(yè)的理財(cái)服務(wù)回報(bào)客戶。

三．興業(yè)證券

（一）．公司簡(jiǎn)介

興業(yè)證券股份有限公司（601377 sh）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全國(guó)創(chuàng)新類證券公司和a類a級(jí)1證券公司，經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、代辦非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。

興業(yè)證券前身可追溯至1991年設(shè)立的興業(yè)銀行證券業(yè)務(wù)部，1994年在證券業(yè)務(wù)部基礎(chǔ)上改組設(shè)立福建興業(yè)證券公司，1999年根據(jù)國(guó)家關(guān)于金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)管理”的政策要求，改制增資并與興業(yè)銀行脫鉤，更名為興業(yè)證券股份有限公司。

經(jīng)過20年堅(jiān)持不懈的努力，興業(yè)證券今天已發(fā)展成為擁有26個(gè)總部部門、5家分公司、1家派出機(jī)構(gòu)、60家證券營(yíng)業(yè)部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業(yè)務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域的證券金融控股集團(tuán)模型。尤其是近年來，興業(yè)證券抓住市場(chǎng)機(jī)遇，取得優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，主要業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)20強(qiáng)，綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、行業(yè)地位和市場(chǎng)影響力進(jìn)一步提升，公司發(fā)展躍上了一個(gè)又快又好的新時(shí)期。

在長(zhǎng)期的證券市場(chǎng)運(yùn)作中，興業(yè)證券始終堅(jiān)持“市場(chǎng)化、規(guī)范化、專業(yè)化”的經(jīng)營(yíng)方針，逐步形成特色鮮明的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。公司堅(jiān)持證券主業(yè)經(jīng)營(yíng)，自覺遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和行業(yè)公約，把合規(guī)管理、加強(qiáng)自律、防范風(fēng)險(xiǎn)放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，連續(xù)三年獲得a類a級(jí)1分類監(jiān)管評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管理和市場(chǎng)應(yīng)變能力處于證券業(yè)先進(jìn)行列。

興業(yè)證券注冊(cè)地設(shè)在福州市，注冊(cè)資本22億元，第一大股東為福建省財(cái)政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)制定公司章程，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)并規(guī)范運(yùn)作，發(fā)揮其職能作用，形成與經(jīng)營(yíng)層相互促進(jìn)和相互制約的制衡機(jī)制。

興業(yè)證券十分重視隊(duì)伍建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)隊(duì)伍轉(zhuǎn)型，通過多種方式改善隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提升隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)，本科以上人員占比達(dá)到80％。公司認(rèn)真履行企業(yè)公民對(duì)于股東、員工和社會(huì)的責(zé)任，讓員工享受企業(yè)發(fā)展的成果，激發(fā)員工工作積極性，積極支持社會(huì)公益事業(yè)，“十一五”公司及職員公益捐贈(zèng)總額2800萬元，曾被評(píng)為中國(guó)金融企業(yè)慈善榜證券業(yè)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)；公司設(shè)有興業(yè)證券慈善基金會(huì)，用于持續(xù)開展社會(huì)公益事業(yè)。

興業(yè)證券秉承“艱苦創(chuàng)業(yè)、勤勉敬業(yè)、廉潔自律、勵(lì)精圖治”16字興業(yè)精神，堅(jiān)持“專業(yè)化、規(guī)范化、市場(chǎng)化”的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“穩(wěn)健規(guī)范、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)原則，堅(jiān)持“業(yè)務(wù)必須增長(zhǎng)、管理必須領(lǐng)先”的內(nèi)在經(jīng)營(yíng)要求，堅(jiān)持“提升員工價(jià)值，創(chuàng)造客戶價(jià)值”的核心價(jià)值觀，率先在證券業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和推行變革轉(zhuǎn)型，并取得明顯成效。

（二）．經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) 服務(wù)范圍

1.證券的自營(yíng)和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開戶5.證券的承銷和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產(chǎn)管理8.發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司9.代理網(wǎng)上委托證券買賣10.代辦股份轉(zhuǎn)讓和融資融券業(yè)務(wù)

產(chǎn)品系列

類產(chǎn)品系列9.代客理財(cái)產(chǎn)品系列10.長(zhǎng)期客戶服務(wù)計(jì)劃

（三）．預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

在我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)繁榮發(fā)展，證券行業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境下，興業(yè)證券確立以提升專業(yè)投資服務(wù)為核心內(nèi)容的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，即要把以“交易通道服務(wù)”為主的業(yè)務(wù)模式，提升為以“交易通道服務(wù)”為基礎(chǔ)、以“專業(yè)投資服務(wù)”為核心的業(yè)務(wù)模式，爭(zhēng)取用10年左右的時(shí)間，建立起以客戶價(jià)值為導(dǎo)向的投資服務(wù)業(yè)務(wù)模式，使公司綜合實(shí)力進(jìn)入行業(yè)10強(qiáng)，利用上市平臺(tái)進(jìn)一步提升綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)地位，基本實(shí)現(xiàn)將興業(yè)證券打造為一家優(yōu)質(zhì)的綜合性金融服務(wù)公司的愿景與理想。