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證券公司調查報告篇一

摘要：隨著社會經濟的發展，金融體系逐步完善, 金融資產質量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業的一部分，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發展，信息技術的廣泛應用，證券市場與互聯網絡、信息技術與證券交易的結合也越來越緊密，證券市場的網絡化已經成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對貴陽市的證券公司做的市場調查報告。

關鍵詞：證券公司貴陽調查報告

一．廣發證券

（一）公司簡介

廣發證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發展銀行證券營業部，1993年末設立公司，2001年改制為廣發證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一.經過幾年的辛勤開拓，已經形成了立足廣東、深入全國、拓展海外的戰略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個機構的會員資格并在上述機構擁有82個席位。公司經營范圍包括代理證券發行；自營、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財務顧問；證券投資基金和資產管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業重組、收購與兼并；代理發行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券。公司業務網點分布領域覆蓋全國，形成了既有集中又有分散，既有統一性又有靈活性，適應于復雜多變市場條件的高效率運行的公司管理與決策營運體系，成為一家以證券業務為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業務于一體的綜合性跨地區的大型金融企業集團。

（二）產品銷售情況

１．業務簡介

自營投資業務是廣發證券的核心業務之一。自營業務的投資標的可分為權益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產品部等三個部門負責相關品種的投資。其中衍生產品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發證券報告書的創設和備兌權證的發行工作，并根據國內金融衍生產品的發展狀況，推出相關的金融品種或利用相關的模型進行投資、風險套

利等。

２．組織架構

廣發證券自營業務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發證券又根據最新的市場變化（權證創設規則）設立了衍生產品部，形成了專業分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構設置。

３．自營業務流程

自營業務在廣發證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內開展業務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在廣發證券各自營業務部門內，實行研究基礎上的集中決策制，由投資研究人員在對相關報告研究、實地考察的基礎上形成投資證券池，由投資經理在此范圍內，按照相關制度規定的額度權限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執行。同時，根據交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。自營業務流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發證券報告書

（三）預測公司未來發展

通過公司調研我們了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ａｒｐｕ值，公司將推遲中文內貿版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業務健康快速成長

二、申銀萬國

（一）公司簡介

申銀萬國全名是申銀萬國證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國內最早的一家股份制證券公司，也是目前國內規模最大、經營業務最齊全、營業網點分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經營業務

經紀業務是申銀萬國的基礎業務和優勢業務，長期以來在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面一直雄踞行業前列；在客戶服務方面具有專業化、系統化、精細化的突出優勢。申銀萬國經紀業務一貫秉持“依法、合格、規范”的經營方針，堅持“誠信、專業、領先”的服務理念，倡導合規文化，堅持合規經營，保持業務的穩健發展。以維護投資者合法權益為己任，體現出對社會、對市場、對股東的高度責任感。申銀萬國從1986年9月26日創建新中國第一個股票交易柜臺至今，在經紀業務領域內不斷推陳出新,一直保持經紀業務領先的優勢。1991年，率先開通深圳市場交易和電話委托服務；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導思想，引領行業推動經紀業務第一次轉型，將經紀業務推上“智能化、咨詢化”的發展軌道；2000年，全面支持網上交易并開通手機委托；2001年，公司確定“依法、合規、規范”的經營方針； 2002年起實施“低成本經營，跨越式發展”的經營戰略；2003年起實施“集中生產，連鎖經營，標準服務，專業發展”的品牌管理策略；2006年起根據市場發展趨勢，以“轉換業態、提升能級、變革布局、整合崗位”為核心，以實現通道業務和渠道業務并重發展為目標，推動經紀業務第二次轉型，將營業部從交易中心模式逐步升級為營銷中心模式，實現服務、營銷、理財的一體化發展；2007年7月，公司全面完成技術系統大集中項目；2007年8月，公司全面實現客戶資金的第三方存管；2008年起實施客戶分類服務和適當性管理；同時根據公司合規文化建設的要求，經紀業務配套確立了“規范管理，執行制度，遵循流程，恪守權限”的合規經營原則。申銀萬國經紀業務擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產規模在高峰時超過4300億元，交易份額始終名列行業前十強。

（三）預測公司未來發展

申銀萬國資產管理業務規范、穩健、收益高，無論任何市場形勢，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現過資產管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內券商中率先規范資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產；公司的資產管理產品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。

三．湘財證券

（一）公司簡介 湘財證券有限責任公司創立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴股并成為中國首家綜合類證券公司，注冊資本42.69億元。公司總部在湖南長沙，現有營業網點33家。

成立以來，公司經營穩健、管理規范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區別性存在，并引領全體湘財人創造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監會批準增資擴股；第一家被核準為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業拆借市場；第一家與國有商業銀行簽署股票質押協議；第一家獲準設立中外合資證券公司；成立中國第一家國際證券博物館。

（二）經營業務

第三方存管

“客戶交易結算資金第三方存管業務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客湘財證券總部

戶交易結算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結算資金由過去的證券公司管理，轉為現在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變。“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

證券公司調查報告篇二

證券行業調查報告證券市場是資本市場的基石，股市是國民經濟的晴雨表。以下是證券行業調查報告，歡迎閱讀。隨著中國特色社會主義市場經濟的深入發展和經濟改革的深化，我國的資本市場發展到目前具有三十多萬億市值，具有完善的投資品種

(股票、債券、基金、股指期貨、商品期貨等)和較為合理的市場結構龐大的資本市場。未來資本市場規模將更加壯大，層次更加多級，證券市場與國際市場聯動將趨強，證券品種將更加豐富，在優化社會資源配置中發揮重要作用。證券投資與管理專業是適應資本市場發展要求新興的專業。因此，證券投資與管理專業的建設成為現階段我國專業建設的一個重要的方向，證券投資與管理專業人才的培養對于資本市場發展至關重要。而對于高等職業學校來說，需要充分考慮到學生的知識水平及特點，本文通過充分的調研對高等職業學校證券投資與管理專業的發展提出了相關建議，得出了高職證券投資與管理專業建設及其人才培養方案優化的相關結論。(一)調研的背景職業教育肩負著培養高素質技能型人才的重任，職業教育的發展水平關系到技能型人才的質量。黨中央、國務院和江蘇省委、省高度重視職業教育改革與發展，為推動職業教育又好又快發展，建設一支數量足夠、結構合理、素質優良的教師隊伍。定期組織專業教師培訓，以帶動我省職業教育的

教學

;1、校企合作的深度和廣度還不夠。目前與企業的合作辦學很多還停留在紙面上、協議中，很多情況下仍局限在短期利益和短期合作，淺層次、低水平的合作較多

;長期共贏合作、企業家進課堂、教師與學生走進企業都沒有深入的開展起來;頂崗實習、跟崗訓練等有待進一步落實和深化。2、校企合作的形式和內涵還應有所創新和突破。3、面對資本市場的新工具券人才培養提出新要求反應較慢。4、師資隊伍還需加強，教科研能力整體不高，教師的素質結構、專業知識結構和研判市場趨勢行情的反應、判斷能力還有待進一步提高。同時，面對企業用人難、學生擇業難的尷尬局面，目前證券投資與管理專業高等職業教育顯得滯后，與社會需求存在一定的差距，造成教學與市場需求脫節。在這種形勢下，我們需要了解社會、了解市場，因此，結合高職學生實際，進行一次全面徹底的具有一定開拓性的市場調研很有必要

(如股指期貨)、新形式對證且迫在眉睫。(二)調研目的調研的出發點是要立足學生實際、調整專業教學、拓寬學生就業渠道。通過調研對徐州市證券市場進行深入了解，對未來3-5年的證券投資人才需求數量、規格、崗位群、培養方向、目標定位等進行預測，使證券投資專業課程設置更加具有市場針對性，同時拉近與企業間的距離，為學生實習、就業打下堅實基礎。調研的最終目的是根據調研的結論進一步明確專業定位、專業內涵及對應的職業崗位群，完善證券投資專業的課程體系使之更加科學、實用。學生能夠符合用人單位的要求，準確地進行人才培養目標定位，把握人才需求的最新變化。指導專業的課程體系建設和改革創新，調整證券投資與管理專業的核心技能課程，為后續工作奠定堅實的基礎。對于高等職業學校證券投資與管理專業建設中的人才培養方案的完善與優化，調研的具體目的就是要針對高職教育的特征及相應的人才培養的目標，為《證券投資與管理專業實施性人才培養方案》的持續性完善和優化提供依據，也為培養方案所涉及的各類課程標準的制定提供思路。(一)調研方法運用情況說明綜合采用三種調研方法，分別采取現場發放和收取問卷形式、實地訪談形式以及組織專家組論證等形式，取得第一手資料，將更好的實現調研目的，并為專業建設及人才培養的深化提供有益思路。1、問卷調查法：針對證券公司、期貨公司、投資公司經理等發放問卷，調研證券人才社會需求及對高職證券投資與管理專業建設、教學改革及人才培養的看法和建議。2、通過各種媒體掌握證券行業的總體發展趨勢

;3、利用各種機會，通過與徐州市各個證券經營機構、中介機構、監督管理機構、市場人士等與專業人士進行座談、訪談、面對面交流獲取第一手資料4、通過市場調查、信息反饋等方法了解公司規模、崗位設置、現有人員狀況、以及對畢業生的各項要求要求、校企合作等信息。5、專題討論和專家論證：

邀請了證券公司、期貨公司、投資公司、各業從事證券投資實務的專家，針對高職證券投資與管理專業建設及人才培養中的關鍵問題進行深入研討通過不斷修正多次交予專家提出建議，以完善調研內容和爭取最大的問卷效度和信度。(二)調研時間與人員針對不同的調研方法，我們在不同時間，安排不同人員參與了調研。1、問卷調查：由專業教師對證券投資實務公司進行走訪發放調查問卷2、實地訪談：由專業負責人及專業骨干教師在今年的月深入企業開展詳盡的有針對性的訪談和討論3、專家論證：由我校主管校長、院系領導及財會專業負責人、證券投資與管理專業教師等共同參與專家論證會，對關鍵問題進行深入研討(三)調研對象基本情況說明我們調研的對象又區分為1、徐州地區部分證券公司工作人員2、來自不同領域的專家高職證券投資與管理專業的建設及人才培養受宏觀、中觀、微觀三個層次的影響，包括證券投資環境、證券投資工作行業分布和證券投資從業人員自身素質的培養三個方面，它們相互關聯、協調一致，下面我們將分別從證券投資行業人才發展現狀與需求趨勢、證券投資實務工作的行業分布與崗位選擇、證券投資從業人員的能力現狀及素質要求等方面具體闡述。(一)證券投資行業人才發展現狀與需求趨勢1、證券投資行業人才總體需求趨勢我國證券市場已經進入了一個新的發展階段，對于券商而言，走規模化、集約化才是有效途徑，作為人才和資本高度密集產業的證券業，只有資本和人才達到一定的規模和數

5量，才能有效地發揮出資本市場的中介作用和資源整合功能。培育一支高素質人才隊伍已成為證券公司經營發展的當務之急，而且隨著證券市場的發展，券商競爭的進一步加劇，人才越來越成為決定性的因素。雖然我國證券公司擁有一支龐大的員工隊伍，但有部分員工不適應證券業迅猛發展的需要，他們在多年證券業壟斷經營格局下從業，缺乏系統的專業知識、專業工作能力，缺乏開拓進取精神和競爭意識，因此，高質量人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發和管理已經成為當務之急。隨著中國資本市場的迅速發展，資本市場投資工具創新(如股指期貨、融資融券等業務)證券投資人才的要求也越來越高，具有普通證券投資技能的專業人員已開始無法適應快捷的企業發展，真正適應市場的證券投資人才大都有的“實戰”經驗，并持有過硬的職業資格證書。要求我們學生要有過硬的專業理論功底，通過證券從業資格考證，具有豐富的投資經驗和能力，具有良好的溝通、表達、協調能力，熟悉資本市場的投資工具，證券投資是一門技術性和實務性很強的工作。券商認為現在的證券投資與管理專業畢業生在實際工作中欠缺的有：1)溝通能力，作為一名證券經紀人除了具有專業知識外還應該具有與客戶良好溝通的技巧和能力。

2)實務經驗，證

10年券投資是一門專業性非常強的行業，沒有專業的知識和豐富的投資能力很難立足。

3)團隊協作能力。2、我市證券投資環境分析我市作為淮海經濟區區域中心和江蘇省特大城市，現有18家證券公司(海通、大通、東莞、西南、中信、齊魯、華泰、國泰君安等)、6家期貨公司和近百家投資、信托理財類金融公司，投資者

(貸)、a、b股開戶數近30萬戶。由于歷史原因這6家券商從業人員絕大部分是從銀行業分離而來的，接受金融證券專業系統學習和培訓的不足五成，難以適應證券業迅猛發展的需要，他們在多年證券業壟斷經營格局下從業，缺乏系統的專業知識、執業工作能力，缺乏開拓進取精神和競爭意識，因此，高素質技能型人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發和管理已經成為當務之急。這些證券公司迫切需要補充既懂投資又能操盤、既懂財務又能理財的高素質技能型應用人才。其他近百家投資、信托(貸)、理財類公司從業人員成分復雜，來源廣泛，迫切需要職業院校培養既懂投資又能操盤、既懂財務又能理財的復合型應用人才。自20**年來，徐州市新增大同、東海、齊魯、東莞、海通、南京、國金、東吳等

12家證券公司。這些新增券商的普遍狀況是：只有少數崗位如后臺管理、財務、市場分析等人員到崗，其他崗位的人員急需在當地招聘，補充新鮮血液，充實新生力量，迫切需要具有證券從業資格的股票、交易、發行承銷、基金等經紀人，特別是前臺崗位如營銷代理、產品推介、資金融通、理財規劃、客戶服務、咨詢代理等中、低端職崗工作。新開設的證券公司營業部都以不同方式表達了校企合作的良好意愿和急需用人的迫切需求，有的券商提出訂單式培養，有的券商提出冠名班，有的希望提前與學生簽約實習、預就業。資本市場的擴容、擴張為本專業學生提供了寬闊的、可選擇的就業空間。3、我市高等職業學校證券投資與管理專業就業行業分析目前徐州證券公司職崗構成情況：①有注冊執業分析師資格的高端人才不足

2人/家;②具備操盤手實戰技能的供不

;④具有證券從業應求;③前臺職崗人員嚴重不足甚至空缺資格的從業人員不足

50%。⑤隨著網上交易的普及，券商經營成本的考慮，證券公司有逐步取消散戶交易大廳而專門針對大客戶、大資金投資者提供

vip服務的競爭趨勢。

;②隨著證券公這說明：①高素質技能型應用人才短缺司職崗設置的深化改革，證券公司職業崗位中，后臺管理人員崗位有不斷減少的趨勢

;③前臺崗位如營銷代理、產品推

(融)資顧問等從業人員嚴重緊介、資金融通、理財規劃、投缺，這將是今后相當長時間人才需求的總體趨勢，是職業學校人才培養、目標定位的基本依據和辦學方向，也是職業學校人才培養的難得機遇和優勢所在。上述前臺崗位群對我校培養的證券投資專業絕大多數學生來講，是完全具備從業資格的硬性要求和基本能夠勝任的，也說明我校該專業的辦學模式和人才培養目標、課程體系設置等是符合區域職業教育要求和切實可行的。

證券公司調查報告篇三

寧德證券公司的調查報告

摘要：隨著社會經濟的發展，金融體系逐步完善, 金融資產質量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業的一部分，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發展，信息技術的廣泛應用，證券市場與互聯網絡、信息技術與證券交易的結合也越來越緊密，證券市場的網絡化已經成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對華福證券公司做的市場調查報告。

關鍵詞：證券公司寧德調查報告

一．華福證券

（一）．公司簡介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進華福證券為控股股東，經中國證監會批準，增資改制并更名為華福華福證券有限責任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權，依法轉讓給福建省能源集團有限責任公司、福建省交通運輸集團有限責任公司和聯華國際信托有限公司（現更名為興業國際信托有限公司）。2011年8月，經批準更名為華福證券有限責任公司。現公司注冊資本5.5億元人民幣，總部設在福建省福州市，在福建省及上海等地擁有48家證券營業部，董事長兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅持“打造一流證券公司”的經營愿景、“誠信專業，創造價值”的經營宗旨、“規范經營，穩健發展”的經營理念。2005年10月被評為全國首批七家規范類證券公司之一。2006年實施了集中交易項目，為公司的長遠發展提供了技術保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠信納稅企業，從2002年起每年均被評為福州市誠信納稅a級企業，2003年以來累計向國家繳納各類稅費近16億元。同時，積極投身于社會公益事業，近三年向臺灣“莫拉克”臺風、四川汶川地震等災區累計現金捐贈達640萬元。

作為海峽西岸主要的證券經營機構，公司正立足于海峽西岸經濟區，集中各種優勢資源，傾力發展成為管理科學、運作規范、資產優質、抗風險能力強、獨具經營特色的優秀券商，為海峽西岸資本市場建設貢獻自身的一份力量。

（二）．經營業務

１．業務簡介

自營投資業務是華福證券的核心業務之一。自營業務的投資標的可分為權益類證券、固定收益類證券、衍生證券。華福證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產品部等三個部門負責相關品種的投資。并根據國內金融衍生產品的發展狀況，推出相關的金融品種或利用相關的模型進行投資、風險套利等。

２．組織架構

華福證券自營業務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，華福證券又根據最新的市場變化（權證創設規則）設立了衍生產品部，形成了專業分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構設置。

３．自營業務流程

自營業務在華福證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內開展業務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在華福證券各自營業務部門內，實行研究基礎上的集中決策制，由投資研究人員在對相關報告研究、實地考察的基礎上形成投資證券池，由投資經理在此范圍內，按照相關制度規定的額度權限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執行。同時，根據交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。

（三）．預測公司未來發展

通過公司調研我們了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ａｒｐｕ值，公司將推遲中文內貿版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業務健康快速成長

二、東興證券

（一）．公司簡介

東興證券股份有限公司是經國務院和中國證監會批準，由中國東方資產管理公司、中國鋁業股份有限公司和上海大盛資產有限公司發起設立的全國

性綜合類證券公司，注冊地為北京市，注冊資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實力雄厚。大股東中國東方資產管理公司是經國務院批準成立的國有大型金融企業，注冊資本100億元人

民幣，在全國各地均設有分支機構；股東中國鋁業股份有限公司是國有大型上市公司；股東上海大盛資產有限公司是上海市政府下屬的國有獨資綜

合性投資控股公司。

作為國有證券公司，東興證券秉承"誠信、專業、創新"的經營理念，奉行以嚴格的風險控制為前提、以合理的投資收益為目標的穩健的經營策略，建立科學、嚴謹、高效的業務流程和風險管控體系，精心打造結構優化、素質精良的專業化人才隊伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創造價值最大化，努力成為品牌領先、能力突出、業績優良、特

色鮮明的現代金融服務企業。

（二）．經營業務

東興證券經紀業務形成了實體經紀業務和虛擬經紀業務雙軌發展、有效互動的模式，是公司重要的基礎業務之一。目前公司業務范圍包括

證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國證監會批準的其他業務等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設立了48家經營機構，形成了市場范圍與服務輻射全國的經紀業務網絡。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網

上交易和手機炒股等。

公司從規章制度建設、業務操作流程、信息技術系統、后臺體系監督和預警等方面全方位對經紀業務進行風險控制，已形成一套完整的風險內部控制體系，確保客戶交易安全，也為公司經紀業務在制度化、規范化、嚴格化軌道上運行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰略，秉承“誠信、盡責、創新、求精”的理念。“誠信”是根本，“盡責”是基礎，“創新”是手段，“求精”是作風。

投資銀行業務主要面向國內優秀的、成長性良好的企業，為他們提供高質量的全方位金融服務，包括股權和債權融資、企業重組改制、直接股權投資、兼并收購、資產證券化及財務顧問等業務。

投資銀行部負責投資銀行業務的具體管理和執行，在全國各大中心城市均設有業務代表辦事機構，并形成覆蓋全國的投行業務服務平

臺。市場化的組織架構和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業務形成了立足北京、上海兩地，服務全國的戰略格局。

公司組建了高質量的投資銀行工作團隊，團隊成員擁有豐富的投資銀行業務經驗，并根據客戶的需求成立專門的項目小組，項目組組

長由資深的投資銀行業務骨干擔任，小組成員由行業專家、財務專家、法律專家等具有不同專長的人員組成。

我們將依靠良好的專業技能以及各項綜合業務資源，以國際化的視野和創新思維，綜合運用各種金融工具，為客戶提供專業化、個性

化、全方位的投資銀行服務。

（三）．預測公司未來發展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國證券監督管理委員會批準的從事受托資產管理業務資格，可以從事集合資產管理業務、定向

資產管理業務和專項資產管理業務。

東興證券目前公司已構建完善的資產管理業務組織架構，形成了科學嚴密的投資決策體系和業務運作流程，資產管理部擁有一支專業的投研團隊，核心成員均具有豐富的投資實踐經驗和管理經驗，資產管理部已建設覆蓋債券市場、基金市場、股票市場的較為完整的資產

管理產品線，以滿足低、中、高不同風險收益特征的投資者的理財需求。

東興資產管理業務堅持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經營理念，堅持價值投資的理念，依托歷經磨煉的投資團隊和專業化的市場管理團隊，致力于為客戶提供全方位、個性化的理財服務，以良好的投資業績和專業的理財服務回報客戶。

三．興業證券

（一）．公司簡介

興業證券股份有限公司（601377 sh）是中國證監會核準的全國創新類證券公司和a類a級1證券公司，經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、代辦非上市股份公司股份轉讓、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業務等。

興業證券前身可追溯至1991年設立的興業銀行證券業務部，1994年在證券業務部基礎上改組設立福建興業證券公司，1999年根據國家關于金融業“分業經營和分業管理”的政策要求，改制增資并與興業銀行脫鉤，更名為興業證券股份有限公司。

經過20年堅持不懈的努力，興業證券今天已發展成為擁有26個總部部門、5家分公司、1家派出機構、60家證券營業部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業務等專業領域的證券金融控股集團模型。尤其是近年來，興業證券抓住市場機遇，取得優良的經營業績，主要業務和經營指標進入行業20強，綜合競爭實力、抗風險能力、行業地位和市場影響力進一步提升，公司發展躍上了一個又快又好的新時期。

在長期的證券市場運作中，興業證券始終堅持“市場化、規范化、專業化”的經營方針，逐步形成特色鮮明的穩健經營風格。公司堅持證券主業經營，自覺遵守各項法律、法規和行業公約，把合規管理、加強自律、防范風險放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風險控制機制防范經營風險，資產質量良好，連續三年獲得a類a級1分類監管評級，風險管理和市場應變能力處于證券業先進行列。

興業證券注冊地設在福州市，注冊資本22億元，第一大股東為福建省財政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準則》等法律法規制定公司章程，設立股東大會、董事會和監事會并規范運作，發揮其職能作用，形成與經營層相互促進和相互制約的制衡機制。

興業證券十分重視隊伍建設，持續推進隊伍轉型，通過多種方式改善隊伍結構，提升隊伍專業素質，本科以上人員占比達到80％。公司認真履行企業公民對于股東、員工和社會的責任，讓員工享受企業發展的成果，激發員工工作積極性，積極支持社會公益事業，“十一五”公司及職員公益捐贈總額2800萬元，曾被評為中國金融企業慈善榜證券業突出貢獻獎；公司設有興業證券慈善基金會，用于持續開展社會公益事業。

興業證券秉承“艱苦創業、勤勉敬業、廉潔自律、勵精圖治”16字興業精神，堅持“專業化、規范化、市場化”的戰略指導思想，堅持“穩健規范、長遠發展”的經營原則，堅持“業務必須增長、管理必須領先”的內在經營要求，堅持“提升員工價值，創造客戶價值”的核心價值觀，率先在證券業內倡導產業升級和推行變革轉型，并取得明顯成效。

（二）．經營業務 服務范圍

1.證券的自營和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開戶5.證券的承銷和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產管理8.發起設立證券投資基金和基金管理公司9.代理網上委托證券買賣10.代辦股份轉讓和融資融券業務

產品系列

類產品系列9.代客理財產品系列10.長期客戶服務計劃

（三）．預測公司未來發展

在我國資本市場持續繁榮發展，證券行業加快產業升級的環境下，興業證券確立以提升專業投資服務為核心內容的轉型戰略，即要把以“交易通道服務”為主的業務模式，提升為以“交易通道服務”為基礎、以“專業投資服務”為核心的業務模式，爭取用10年左右的時間，建立起以客戶價值為導向的投資服務業務模式，使公司綜合實力進入行業10強，利用上市平臺進一步提升綜合實力和競爭地位，基本實現將興業證券打造為一家優質的綜合性金融服務公司的愿景與理想。