在日常學習、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。相信許多人會覺得范文很難寫？以下是我為大家搜集的優質范文，僅供參考，一起來看看吧

學校內控制度建設篇一

第二個創新即業務品種創新，除了利用好傳統的業務品種外，要借助科技進步的有力支持，根據與時俱進的多樣化的客戶需求，不斷開發利用好更具吸引力的新的金融產品，諸如新的代理業務、通匯寶、銀證通、國債組合存款、教育儲蓄、養老儲蓄、金色世紀借記卡、校園卡、準貸卡、銀轉證、西聯匯款、私人理財，出口退稅質押貸款、汽車消費貸款等，不斷打造更具影響力和吸引力的業務品牌。在具體操作中，要注重業務品種的綜合并用，盡量為客戶提供全面的產品組合服務，突出我行的特色。

二、采勸七進^v^策略

1、堅持不懈抓存增效，擴大市場份額，把存款工作當作第一要務來抓而開拓奮進。

存款是立行之本，是發展之源，存款工作是制約我行業務發展的關鍵因素，要繼續推行競爭意識，強化市場營銷，細分目標客戶，采取差別服務。

①更新觀念，提高認識，牢固樹立大存款、大發展的經營思想。我們要從農行生存與發展的高度想問題，做事情，克服存款工作中單純任務觀念和稍進即安思想。大力組織資金不僅是解決資金困難的需要，實現大幅增盈的需要，也是迎接挑戰，參與競爭的需要，更是生存與發展的需要。

②加大市場營銷力度，提高市場競爭能力。

把營銷重點放在系統大戶，我們要立足開發區，把營銷區域擴展到全市，把營銷中心擱在教育、部隊、事業單位等行業，把營銷主體設在社區服務，把營銷觸角伸在邊緣鄉村，把營銷品種定在教育儲蓄，利用一切可利用的關系，采取一切可采取的方式，謀策劃、抓信息，領導上陣，人人參與，強力營銷。

③以^v^迎新春優質服務競賽活動^v^為契機，按既定目標對各科室發放計劃任務書，督辦通知書，實行按月考核，按月獎懲，完成任務好的要予以精神和物質的兩重獎勵，對于宛不成任務且排序最后一名的科室負責人就地解聘，對于完不成任務的且排序取后一名的個人實行下崗分流。爭取在第一季度為全年存款工作打下堅實的基矗利用各種媒體加大宣傳力度，對外可召開重點客戶座談會，寫標語、拉橫幅、印發宣傳頁，對內抓好正反兩方面典型，用先進事跡、模范人物鼓舞士氣，振奮精神。

2、積極營銷、強化管理，加大清收盤活力度，把提高資產質量當成重中之重來管，強力推進。

①要繼續貫徹落實信貸新規則，在防范風險前提下，優化信貸業務流程，提高信貸運行效率。把有限貸款資源集中支持市行與我行已確定的只有行業壟斷性，收益穩定性、科技含量高的重點客戶，如我市通訊項目貸款以提高信貸質量，增加利息收入。

②要強化貸后管理，健全貸后管理制度，規范貸后管理內容，設置貸后管理高壓線，設置貸后管理^v^高壓線^v^，定期寫出客戶風險分析報告。要把貸后管理工作同提升客戶或客戶退出計劃相聯系，化解風險，提高質量。

③另外，一方面要認真抓好信貸退出工作，根據總行制定的標準在研究現有信貸客戶結構基礎，明確退出客戶具體范圍及貸款規模，合理牙分退出的責任，另一方面對已形成事實的風險貸款，要實行^v^一把手工程^v^行長親自上陣帶領資產經營部人員分包管理，相關行長與經營部同志的效益工資，與盤活業績一同掛鉤，嚴格考核，同獎同罰。今年要在原能公司的盤活收息，對林技站的資產變賣，對航運處的公關處理上，拿出螞蟻啃骨頭的精神，實現大的突破。

3、將國際業務、個人業務當成新的效益增長點來抓，增加收入，減輕財務壓力，為保證利潤計劃完成而奮勇前進。

在常規業務市場基本已定且開發成本高情況下我們要積極營銷，其它行無法比擬的業務優勢即國際業務和個人業務，充分發揮潛能增加收入。

①我行國際業務去年已取得突破性進展，在穩定走客戶的基礎，今年仍然要積極發掘新客戶，本著^v^虎口拔牙^v^的`膽略，把一些成長性、優良性的外向型客戶業務營銷過來，以辦理結售匯業務龍頭，吸引外幣存款為基礎，發放出口質押貸款、押匯貸款、等底風險、高收益貸款為根本，積極介入，優先辦理，爭取完成壹仟萬國際結算量、增加壹佰元的美元存款的目標。

②金融超市的業務優勢已逐漸顯現出來，要在保證貸款質量的前提下，繼續大力開展個人消費性貸款，集資建房貸款、汽車消費貸款、二手房按揭等業務，在原有規?；A上實施量的突破。在條件成熟后，還可按照^v^積極安全效益^v^的原則介入個人信用評級業務個人旅游貸款及高檔消費品貸款等新興個人業務，并加大宣傳力度，真正把個人業務的金明品牌擦亮、叫響，成為營業部一個業務亮點。

4、加強內控制度建設，把建章建工作當成總的安全閥來擰，向會計創^v^三鐵^v^穩步邁進。

通過幾年來的努力，我行的內控制度管理一類行的榮譽已保持三年，我們決不能掉以輕心，要介驕、介躁，切實按照內控管理制度的要求建章建制，把我行的經營管理納入到合法性、規范性的軌道上來，向會計制度的^v^三鐵^v^穩步邁進。

以上為學校內控工作計劃范文 篇4范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

摘要：醫療衛生作為民生大計一直是國民關注的重點，促進了醫療行業的發展。但現階段科技進步伴隨的經濟增速下滑使居民就診費用顯得高昂，隨之而來的新醫改政策等國家調控手段降低了公立醫院的收費，對盈利性的衛生醫院而言新時期經營面臨更加嚴峻的內外部市場形勢以及競爭壓力，加強財務內部控制成為醫院降低運行成本、提高管理效率、規避風險的迫切需求。本文以某盈利性醫院為例，首先闡述財務內部控制和風險管理的重要性，在此基礎上從內控環境、管理機制、人員技能、監督機制等方面分析醫院財務內部控制中存在的問題，以及其帶來的風險。最后針對問題和分析提出解決對策和優化措施，對醫療衛生行業精細化管理的實現有一定的啟示作用。

關鍵詞：醫院;內部控制;風險管理

現階段隨著國家對醫療行業的扶持力度加大，投資者在設備、醫療上的投資傾向有所上漲。但對盈利性醫院來說醫院日常運營的各項支出需要由醫院自行承擔，而醫改政策對藥品收入的規范和限制政策降低了醫院的收入，且國家扶持公立醫院的力度不斷加大也使公立醫院更具有競爭優勢，患者更傾向于價格低廉、技術過關以及可以醫療報銷的大型公立醫院就醫。再加上民間資本的大量加入，醫療機構間的競爭越發激烈，成本控制以及風險控制已經成為盈利性醫院維持穩定發展、提高運行效率的關鍵點[1]。從財務內部控制和風險管理的定義和職能來看，財務內部控制作為一項基本的管理制度能幫助醫院監管各項經營活動，為醫院決策提供完整、有效的數據支持，便于管理者分析經營過程中存在的問題，制定有效的決策方案，確保醫院經營活動開展的合規和合法性，減少風險增加因素，從而提高醫院應對風險的能力，避免出現職權濫用、會計舞弊問題。完善的財務內控體系是醫院加強風險管控和防范的重要手段，同樣風險管理作為醫院管控風險的核心體系可以通過風險識別、評估以及應對醫院涉及資金活動的環節進行詳細監管，及時發現其中潛在的風險，對其開展風險衡量和成因分析，為醫院財務內部控制制度的完善提供參考，是醫院應對市場波動的必然選擇?？梢娂訌妰炔靠刂坪惋L險管理是醫院實現可持續發展的重要舉措。

以a醫療公司為例，a醫院定位為二級營利性?？漆t院，主要為患者提供微創治療、骨科康復、疼痛康復、神經疼痛、神經損傷以及圍術期康復為特色的醫療診治、預防保健、緊急救助、醫療服務追蹤。雖然在新形勢下醫院也加強了對財務內部控制的重視，但從風險管理的視角來看醫院在財務內部控制中還存在諸多問題，主要歸納為以下幾點：

（一）醫院內部控制環境薄弱，內控意識淡薄

完善的財務內部控制環境是確保財務內控系統建設的基礎前提，但從實際來看醫院管理者、各科室人員對現代化財務內部控制并沒有全面的認識。一方面a醫院經營以盈利性為主，管理者在經營管理過程中更加側重于醫療研發、服務提升，相對忽視在財務內部控制建設上的投入，而各科室人員也主要以本部門職責為主，本位思想嚴重。另一方面，醫院現有管理層基本都是專業的醫學背景，只有部分管理者有一定的管理知識，人員缺乏風險意識，管理層沒有意識到財務內部控制的建設是一個實時需要完善的過程，甚至認為自身財務內控體系非常完善，從而抑制了醫院財務內部控制的優化進程，難以對醫院經營全過程實施管控。

（二）人才培養機制不健全，復合型人才缺失

a醫院各科室人員主要為相關醫學專業人才、專業性較強，但自身管理能力、財務認知程度較弱。而為控制人力成本醫院內部管理人員長期處于“亞維持”狀態，多數財務人員身兼多職，而且醫院的培養機制也主要集中于對醫護人員開展疾病治療方法等方面的培訓，缺乏對技術人才在財務知識、管理知識等方面的培訓，同時也缺乏對財務人才的培訓。醫院整體人員的綜合能力不強，技術人員不主動學習財務相關知識，財務人員也對業務流程知之甚少，業財難以融合[2]，且財務人員轉型緩慢，缺乏對新政策、規章制度等的學習，難以滿足財務內控體系運行和建設需求。

（三）缺乏完善的內部管理制度

現階段醫院在內部管理上依舊受傳統管理思想、理念以及模式等的制約，雖然醫院可以參考相關政策指引構建財務內部控制制度架構，但政策指引并未細化到具體，無法給醫院管理細則的完善提供具有可行性的參考意見，致使醫院在制定財務內部控制制度時依舊以傳統制度細節為參考，而在制度架構的完善上更是大幅度拷貝其他醫院模式，部分盈利性醫療機構在制度上的重疊率甚至在80%以上，所建立的財務內控制度和醫院實際發展需求存在偏差，適用性不強，部分差異較大的管理細則更是流于形式，導致管理真空，加大了醫院財務風險。另外醫院也缺乏完善的監督評價機制，監管范圍不全面，并未實現對資金活動全過程的監督和管理，難以準確分析和評價財務內部控制制度的有效性，存在的問題得不到解決，影響財務內控應用效果。

（四）財務內控制度難落實，財務內控應用效果較差

財務內部控制職能的發揮還有賴于制度的落實情況和應用情況，但從實際來看，一方面，人員對財務內部控制的認識不足使其并未明確自身在財務內控體系運行中扮演的角色和擔負的職責，在工作中缺乏指導，未參與其中，影響財務內控制度的落實。另一方面，醫院管理者缺乏風險管理意識，開展業務時存在不遵循流程辦事的問題。再加上管理制度不健全，使醫院相關管理規章不明晰，比如審批界定不明確，多存在“一把手決策”現象，缺乏實質的風險控制環節[3]。另外部分領導權利高于一切，醫院內部審計權威性不足，而且審計人員也多由財務人員兼任，內部審計效果難以發揮。

（五）信息化建設緩慢，信息孤島問題嚴重

一方面，醫院收入空間的縮小使其進一步弱化在內部管理上的投入，信息化建設進程緩慢，his、erp等系統間的信息交流還需要人工支持，數據的安全性和準確性得不到保障。另一方面，受行政管理思想的影響，我國企業上下級間一般都是通過指令進行溝通，相對缺乏信息交互和思想交流。而溝通的缺乏不僅影響數據的有效性，還會導致上下級存在理解偏差，既影響方案執行也無法給管理者提供準確的信息支持，影響決策有效性。?三、醫院內部控制管理不善帶來的風險

內部控制體系的不健全使醫院在職責分工控制、授權控制、審核批準控制、預算控制等方面都存在一定的問題，加大醫院財務風險。其中主要風險可歸納為以下幾點：

（一）資金管理風險

由內部控制管理不善引起的資金管理風險主要體現在資金的安全問題上，由于醫院無法全面對資金在內部的運行情況進行監督，審核批準控制不到位，存在部分資金游離于管理之外，給不法分子提供可乘之機，導致醫院資金被挪用、侵占，滋生會計舞弊、以公肥私等問題。

（二）人員操作風險

職責分工控制、授權控制等的失控使企業崗位職責劃分不明晰，各崗位職責劃分不明，各科室人員在工作開展中缺乏明確的指導方針，同時也給醫院帶來混崗、亂崗的“機會”。部分人員行為缺乏約束，加大其行為的隨意性，活動各環節工作的開展受人員主觀性影響較重，加大因人員操作失誤而引發風險的概率。

（三）盲目投資風險

內部控制的失靈使管理者難以準確把握各項制度、項目活動實際運行情況，難以及時發現其中存在的問題，所制定的決策計劃有效性得不到保障，難以合理配置各項資源。比如，在醫療設備的采購上因內控的失效導致管理人員并未準確將各項資產的信息記錄在案，出現重復采購現象，使投資回報率達不到預期，給醫院資金周轉帶來威脅，增加醫院超成本支出。

（四）管理混亂風險

內部控制體系的不完善也表現為醫院缺乏合理的內控制度，在組織機構的設置、人才管理等多方面都缺乏合理的規章。多數醫院以傳統管理模式為主，難以滿足現階段醫院發展的需求，管理章程失去作用，從而引發管理混亂風險。

通過對上述問題的進一步分析，結合問題深層次產生的原因從風險管理的角度對醫院財務內部控制的優化提出以下對策建議：

（一）加強醫院全體人員財務內部控制思想建設

思想認識的到位是醫院完善內部管理建設的前提。醫院應組織各層級管理者、各科室人員學習財務內部控制、風險控制等相關知識，并在財務人員的領頭下學習相關政策要點，樹立風險管理意識，從而加強醫院全體人員對財務內部控制以及風險控制的重視，促使管理者將財務內部風險控制提升到戰略高度，并在結合醫院戰略發展的基礎上明確財務內部控制和風險管理目標，同時根據反饋的數據以及財務人員分析報告梳理和調整管理流程，編制科學合理的財務內控制度，做好頂層設計;促使各科室人員準確認識到自身在財務內部風險控制體系建設中所處的角色定位以及擔負的職責，主動參與醫院內部管理建設。

（二）強化相關人員專業性，培養復合型人才

制度的構建、執行、實施等工作都離不開人員的支持，因而醫院也應健全人才培養機制，加強復合型人才培養。首先，醫院應積極引入經驗豐富的高精財務管理人才，加大在人才招募上的投入，暫時應對重要崗位的缺口。其次，健全人才培養機制，分期組織各業務科室人員學習財務管理相關知識，拓展人員知識儲備，使其可以更好地配合財務人員工作[4]。同時加強財務人員轉型，加強其對管理會計、業務知識等的學習，提高財務人員對政策、制度以及市場情況的解讀能力和決策分析能力，實際可以從財務角度對財務內部風險控制體系的建設提出建議，提高管理者決策效率。最后，建立健全績效考評機制，將財務內控和風控建設效果加入相關責任人考評指標中，并制定科學合理的獎懲制度，以此提高人員學習和工作效率，加快醫院復合型人才培養，使其更好地支持財務內控運行。

（三）完善財務內部控制制度，規范各項活動

制度的完善能為醫院財務內控工作的開展提供指導方向，因而醫院應加強財務內部控制制度的完善，在具體操作過程中醫院可以從以下幾個角度出發完善制度：首先，由財務人員對相關政策規章進行分析，篩選出和醫院自身發展相關的內容，并以此為據，參照同業其他醫院較為成熟的制度架構構建醫院的制度架構。其次，結合醫院經營情況、業務特點以及市場變動對制度架構和管理細則進行優化和調控，使其更加符合醫院發展需求。最后，通過風險識別、風險評估以及風險應對對新制定的財務內部控制制度實施閉環監管，并根據后續監督評價報告、風險應對措施數據庫采取合理的風險應對措施，不斷對管理制度進行修補，從而確保醫院財務內控制度的適用性。

（四）多維度提升內控應用效果，加強制度落實

在規章制度的落實上醫院可以參考以下建議：首先，加強控制活動，合理開展職責劃分控制、審批控制、預算控制以及授權控制等，確保醫院各項經濟活動的開展遵循相關制度要求，對活動開展過程中涉及的各科室、各崗位權責進行明確的劃分，避免出現混崗、亂崗、獨裁等問題。同時授以相應的權利，使各人員按責權要求參與到管理制度的運行和建設中，為制度的落實奠定良好的基礎。并通過加強預算控制提高醫院預算方案的合理性，提高預算指標和醫院戰略目標、實際業務需求之間的契合度，從而提高控制效率。其次，建立健全風險管理機制。由醫院信息人員和財務人員或邀請專業機構對系統模塊中的風險管理板塊進行完善，在結合自身實際發展情況和經營特點的基礎上參考其他醫院優秀程序和流程等改進自身風險管理系統，構建風險管理數據庫，并和財務內控系統構建連接，拓展風險識別范圍、深入分析風險成因，提高二者協同效應。最后，健全內部審計部門，提高審計效率。醫院應在內部健全完善的內部審計部門對醫院各項制度的實施和執行以及各科室自律情況等進行再監督，審查各項經濟活動的真實性[5]。因而醫院必須保證審計的權威性，明確審計權責，杜絕出現管理者權利高于審計的現象，確保審計報告的真實性。

（五）加快信息化建設，精簡組織層級

醫院管理者對財務內控效果、風險控制程度的掌握主要基于各項數據和報告，因而基于核算、報表編制的數據是否完整、準確將直接影響管理者決策的有效性。針對現階段影響醫院數據交互和傳遞的因素，從精簡流程和實現數據共享兩方面提出建議：?第一，精簡流程。在這一方面冗余的組織管理層級增加了業務流轉的程序，醫院可以從簡化組織管理機構出發。首先，醫院應以戰略發展目標、需求為依據，結合其他醫院較為成功的經驗，參照其模板精簡內部組織層級，消除無增值價值的業務流轉程序，減少申報、審批的時間，提高信息傳遞速度。其次，對精簡后的醫院崗位重新進行權責利的劃分，在確保各科室、各崗位權責利分明的基礎上實現關聯崗位制衡，加強互相監督，同時規避互相推卸責任而延長風險解決時間的問題，加快信息流通。

第二，加強信息化建設，實現數據共享。醫院可以通過建立共享平臺的方式實現各部門數據共享的目標。首先，醫院應加大在信息化建設上的投入，及時引入科學、先進的管理系統，并邀請專業機構通過對醫院業務流程、組織機構等進行梳理促進相應系統模塊和程序的完善。再有，可以整合his、erp等各項系統融入大數據技術等現代化信息手段，將業務流程以電子化的形式集中到共享平臺管理，實現醫院整體數據在內部的共享。其次，“系統上線、管理先行”，醫院財務人員應按需求制定合理的管理制度[6]，為系統各端口部門進入系統操作提供指引，并規范其行為，防范操作失誤風險、數據安全風險等。

綜上所述，醫院在內部管理上還存在諸多問題，阻礙了相關醫院現代化管理進程，不利于其持續發展。因而現階段醫院還應從加強全體人員財務內部控制思想建設、培養復合型人才、完善財務內部控制、加強制度落實以及加快信息化建設等角度完善財務內控體系，提高風險應對能力，從而推動自身的穩健發展[7]。

參考文獻：

[1]吳燕.醫院財務內部控制與風險管理解決策略[j].科技經濟導刊，2019，27（26）：238.

[2]劉樹卿.醫院財務內部控制及風險管理措施研究[j].現代經濟信息，2019（12）：274.

[3]張戈.淺談醫院財務內部控制與風險管理[j].世界最新醫學信息文摘，2019，19（11）：178.

[4]施小如.醫院財務內部控制與風險管理對策研究[j].山西農經，2018（24）：94+96.

[5]宋磊.醫院財務內部控制與風險管理對策初探[j].金融經濟，2018（24）：225-226.

[6]康思源.醫院財務內部控制與風險管理探討[j].現代經濟信息，2019（10）：241.

[7]陳朝軍.淺談醫院財務內部控制與風險管理[j].中國總會計師，2015（5）：128-129.

學校內控制度建設篇三

以“三個代表”重要思想為指針，以學校工作計劃為指導，緊緊圍繞學校工作中心，圍繞后勤工作為教育教學服務，為師生生活服務的`宗旨，進一步強化后勤內部管理，全面提高后勤人員的思想素質和業務素質，努力提高服務質量和服務水平。

1、提高后勤人員的思想和業務素質，牢固樹立后勤為教學服務的思想。

2、加強學校校舍安全工作的檢查，確保師生及財產的安全。

3、加強食堂、小店、飲用水等安全衛生監督與管理工作，積極貫徹健康第一的思想。

4、加強水、電、物品管理的力度，開源節流，改善師生的福利條件，調動教師工作的積極性。

1、在學校的統一安排下加強總務處員工的政治學習，切實轉變思想觀念。在員工中進行創新意識、服務意識的教育，使大家愛崗敬業，認真做好本職工作，進一步增強全體員工的責任心。加強內部管理，提高辦事效率，工作積極主動，后勤工作繼續發揚“勤快、務實、高效、優質”的工作作風。

2、堅持開源節流，以節流為主的經費使用原則。在學校經費十分困難的情況下，一切支出必須經批準方可交采購人員購買，嚴禁未經審批擅自購物的現象發生。凡是購物必須貨比三家，盡量批發，同時抓好庫存物資的管理，采用教學用品領用登記制度，減少浪費。認真執行學校固定資產管理制度，辦公室公物管理制度及辦公用品領用制度。重點抓好節約水電的管理工作，加大檢查力度，確保措施落實到位，真正體現獎懲分明。強化紙張等物品的管理力度，杜絕浪費，努力做到在降低耗材數量的同時，提高服務質量。

3、加強學校校產的管理，繼續加強我校教育信息化的基礎設備的管理，加強教學儀器、圖書、電教器材的管理。開學后與各班主任、專業室教師、辦公室主任簽訂公物保護責任書，加強抽查與月底集中檢查相結合，每月公布公物保護情況，作好記錄，與班主任的`月考核和專業教師、辦公室主任物品管理考核掛鉤，使物品保護意識深入每一位學生心中，深入每一位教師心中，不使獎懲流于形式。

4、加強學校安全保衛工作，堅持每月安全工作自查制度。加強門衛工作人員堅守崗位的教育，嚴格實行門衛管理制度，防止外來人員進入校園擾亂正常的教學秩序，白天要嚴查外來人員進出學校，同時認真做好登記備案工作。若發現有可疑的情況報告學校有關領導。夜間值班行政要按時到崗到位，認真仔細巡查學校各處，防止盜竊事件的發生。加強師生的自我防范意識和能力，力爭學校治安綜合治理工作再次取得好成績。加強防盜、防火、防風等工作，消除隱患，嚴防各類安全事故發生。

5、做好住宿教師生活設施、校舍、校產保管和電教設施的維護和維修工作，發現問題及時處理。

6、加強校園美化綠化工作。通過各種形式向師生員工進行保護環境的宣傳教育，積極開展美化校園，亮麗校園的活動，把創建文明校園活動和良好的衛生、生活習慣的養成結合起來。重視校園花草管理，適時抓好除草、施肥、治蟲、修剪各環節的工作，確保環境凈化、美化、綠化，以保持校園內郁郁蔥蔥，充滿生機活力。廁所衛生繼續堅持班級沖掃和定人定時沖洗相結合的辦法，以保持公共場所的整潔衛生。

學校內控制度建設篇四

我將結合本園的特色教學與本班幼兒的實際情況，制定教學計劃，力爭在開發每個學生潛能的同時,發展幼兒健康的個性，確保他們的身心都能在新的環境中得到穩定而又健康的發展。我們的班級工作主要從以下幾個方面開展：

一、情況分析

本班現有幼兒14人，老生11人，新生3人，通過過去一年的學習和生活，發現班上幼兒的動手能力和口語表達能力都得到了一定的提高，基本上都能單獨講述故事，具有了一定的蒙氏常規，具有良好的禮貌習慣和衛生習慣，具有一定的自我保護意識，但是班上孩子的個體差異比較大，這學期，希望能通過互幫互助形式來幫助調整。

二、工作要求

本學期以蒙氏教學為中心，結合《幼兒園教育綱要》的精神實質，通過多種途徑對幼兒進行體，智，德，美全面教育，使每個幼兒在原有基礎上得以提高。

三、幼兒發展目標

(一)體能健康

1、積極主動參加各項體育活動，走、跑、跳躍、平衡、投擲、鉆爬、攀登等基礎動作發展協調、靈敏、姿勢正確。

2、會正確使用鉛筆、畫筆書寫和繪畫，使用小工具進行操作活動。

3、有基本的衛生知識，有良好的生活衛生習慣，能保持公共場所的衛生。

4、會獨立自穿戴整齊，整理床鋪，桌椅，玩具，有一定的生活自理能力。

5、能注意安全，有一定的自我保護能力。

(二)蒙氏數學

1、學會對角度分類、排序。

2、掌握10以內的加法和減法。

3、初步理解“守恒”概念，具有一定的抽象思維能力。

4、認識長方體、正方體、球體，初步感知它們的基本特征。

5、學會以客體為中心區分左右。

6、嘗試運用已有的生活經驗，觀察并發現事物間內在的聯系，進行簡單的分析和推理。

(三)蒙氏閱讀

1、學習獨立的閱讀方式，有一定的閱讀興趣。

2、能有順序地一頁一頁翻書，用手指點讀圖畫內容及文字。

3、能看懂并理解畫面內容，能根據畫面運用較連貫語言進行大膽描述。

4、能在圖書中讀出自己認識的、簡單的漢字。

5、能注意傾聽他人的講話，具有良好的傾聽習慣。

6、能根據作品提供的線索，嘗試仿編詩歌和散文等。

7、會有表情的朗誦詩歌和講述故事，并能復述、扮演完整的或部分的故事情節。

(四)洪恩幼兒英語

1、會說常見事物的有關單詞。

2、學會英文字母的發音和它們的韻律兒歌。

3、會唱8首英文歌曲。

(五)藝術表現

1、積極參加唱歌，舞蹈，表演等活動。

2、能大膽地在集體面前表演，能按音樂節奏協調地做動作，并能和同伴合作，協同表演。

3、每周學會一首歌曲和一個音樂律動，每周學會一個舞蹈組合(包含音樂律動)。

4、會用繪畫、折疊等技能表現事物的基本特征和某簡單細節。

5、能根據自己生活印象或故事，詩歌的內容，畫簡單情節畫，會根據畫畫內容選擇，搭配顏色。

6、喜歡欣賞易于理解的音樂，繪畫，工藝美術等作品?？陀^地評價自己和同伴的作品或表演。

7、活動中有一定的想象力，創造力，對自己的表現充滿信心。

學校內控制度建設篇五

為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據《行政事業單位內部控制規范(試行)》的有關規定，我們對本單位(部門)的內部控制基礎情況進行了評價。試圖從建設中出現的問題、目前的控制制度以及設想以后比較完善的控制制度等幾個方面來分析和解決問題。

1.內部控制意識不強，執行力不夠

良好的內控意識是確保內控制度得以健全和實施的重要保證。一些單位的領導缺乏內部會計控制理念，對建立健全單位內部控制的重要性和現實意義認識不夠，不重視內部會計控制制度系統的建設，而簡單地將財政的部門預算控制等同于內部控制。有的單位雖建立了內控系統但不盡合理，生搬硬套，沒有從自身實際情況出發。還有些單位雖然建有較為完善的內部會計控制制度，但卻流于形式，弱于執行。

2.對內部會計控制的監控力度不夠

部分單位沒有設立內部審計機構，內部會計控制的執行情況由內部會計控制執行部門自行監督檢查，導致監控力度不夠，影響了內部會計控制作用的發揮。有些單位雖然設立了內部審計機構，但對內部審計工作沒有給予足夠的重視和支持，不能正確審計和鑒定會計資料和其他有關資料的正確性和真實性，主要原因在于內部審計人員不能認真履行內部審計的職責和權限，不能堅持內部審計的準則和原則，不能遵循內部審計的基本程序，不能正確運用審計方法，沒有如實、公正地編寫審計報告。

3.國有資產使用效率低下，流失比較嚴重

單位內部部門之間對國有資產管理相互脫節，部分單位財務部門未建立固定資產明細賬，每年只管經費收支，不管家底多少;后勤部門只管發放而不清楚資產價值和實物分布情況;使用部門只用不管。長此以往，造成國有資產管理與財務管理嚴重脫節，致使存量不實，賬實不符，責任不清。部分單位之間互相攀比，盲目、重復購置資產，加之資產的購建、使用、占用、處置權均在單位，跨部門、跨單位無法進行資產配置，致使部分資產閑置浪費，發揮不了應有的作用。

1.增強內控意識，強化單位負責人的會計與內控責任

單位負責人在單位內部控制體系中居于主導地位。按照《會計法》和《內部會計控制基本規范》的規定，單位負責人是單位財務與會計工作的第一責任主體，對本單位財務會計報告的真實性、完整性以及內部控制制度的合理性、有效性負主要責任。但要真正確立起單位負責人對財務會計工作和內部控制制度建設的“第一責任主體”意識，還必須強化對行政事業單位主要負責人及一些相關領導在內部控制方面的培訓學習。

2.建立健全內控制度

《會計法》第二十七條規定“國家機關、社會團體和企事業單位必須建立健全內部控制制度，以確保會計信息的真實可靠，國家財產安全穩定”。不能用一般財經法規替代內控制度。要找準失控環節，明確自控重點，重視倫理道德規范建設，建立良好的單位文化氛圍。對于預算管理、資金撥付與費用支出管理、報銷審批程序以及對錯誤核算與錯誤支出的糾正等等經濟活動等方面，確定單位自控的重點和目標，設立合理的組織結構，確認相關的管理職能和關系，為每個組織劃分責任權限，明確建立授權和分配責任的方法，因事設人，視能授權，責任到位，且責權對等，以增加組織的控制意識。

3.加強單位內部審計監督

重視內部審計控制，真正落實責任制，以保證內部會計控制制度的順利、有效運行。內部審計控制是對內部會計控制的再控制。內審部門應將會計控制制度作為審計評審對象，通過對內部會計控制執行情況的定期檢查和監督，及時發現內部會計控制中的漏洞和隱患，尤其是要針對發展中財務及會計核算上出現的新問題、新情況，認真研究，不斷發現和改正問題，可以把風險消滅在萌芽狀態，防止經濟違規;把審計結果與日?？己私Y合起來，真正落實責任制，加強監督與獎懲制度，這是對單位內控制度執行情況的再監督，也是保護員工的主要措施。有條件的單位均應建立內部審計機制，保證內部會計控制制度的順利、有效運行。

4.提高人員素質

單位內部控制的成敗關鍵在于公務員素質的高低程度，其素質控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業的品質和勤奮、有效的工作能力，從而保證內部控制有效實施。它對財會人員的素質有更高要求，不僅要求專業技術性、政策性、法制性強，并且還需要有一定的職業道德水準。

5.建立財務狀況預警機制，加強財務風險預測

各行政事業單位可以借鑒國際先進經驗并運用現代科技手段，逐步建立風險監控、評價和預警系統。通過一系列指標的橫向和縱向數據比較，對財務運作中潛在風險預警預報，提出控制措施，將可能萌發的財務風險予以化解。

內部控制是一項不斷推陳出新、任重而道遠的工作，隨著時代的不斷變化，內部控制制度也要跟著不斷的修改，以達到其有效性，切實控制各種漏洞的發生。行政事業單位是一個特殊的單位，不同于企業，有它自身的特點，特別是在社會主義市場經濟大發展的情況下，行政事業單位的建設也面臨著新的挑戰，因此內部控制制度的健全也顯得猶為重要。

1，領導帶頭全員參與是前提。內控機制建設涉及面廣、系統性強，涉及到各個部門、各個崗位和每一位工作人員,全局上下必須形成齊抓共管的工作格局。區局主要領導高度重視內控機制建設工作，帶頭落實內控機制建設的相關責任，積極承擔風險防范第一責任人的職責，在整個內控機制建設中全程參與、全力推動、全面保障，從而帶動其他班子成員和各部門自覺履行風險防范的分工職責。紀檢^v^門作為具體牽頭部門負責組織協調,制定實施方案,協助黨組具體分解和落實內控任務,并對內控機制運行過程進行監督、考核和評價。各相關部門積極參與配合,制定相關工作制度,梳理工作規范,落實具體內控工作任務，共同發揮內控機制的作用。

2，健全制度規范流程是核心。我局根據稅收法律、法規和稅收規范性文件,立足崗位和自身職責，對地稅人員每一項行政行為都進行梳理、分析和研究,制定出統一的工作流程,使所有的工作行為都有法可依、有章可循。緊緊圍繞“兩權”運行軌跡,全面清理整合工作規程和內部管理制度,總結實踐中的一些行之有效的經驗和辦法進行規范和固化,并上升為制度。建立起一系列既有實體性內容,又有程序性要求的工作制度,既明確規定應當怎么辦,又要規定違反規定后如何處理,形成一整套環環相扣的制度鏈條,相互監督、相互制約、相互協調和相互促進,逐步把內控機制建設引向深入。

3，動態管理跟蹤考核是關鍵。在探索與嘗試中，我們逐漸清晰地認識到：內控機制建設不是編幾個制度文本、列幾份權力清單、搞幾個崗責明細、畫幾張流程圖表，然后束之高閣，就算建立了內部控制體系，它是一個動態的監控平臺，不同時期有不同的防控重點，必須建立一套嚴密、完整的評議考核機制。在考核評價中我們以風險點監控為抓手，在個人自查、分局初評的基礎上，設計了面向全局的內控機制考核評價表，從一般要素、重點要素、關鍵要素三個方面進行考核評價。逐步形成較為完整實用的考核評價體系，有效提高內控管理質量、效率和水平。

學校內控制度建設篇六

一、使用教材：

人教版必修一、必修二

二、教材分析：

新編教材以實現不同能力層級目標而劃分單元，根據知識與能力、過程與方法、情感與價值三個維度編排，注重語文素養的整體提高。因此，使用教材時要注意教學單元的整體性、能力性以及讀寫結合的系統性，還應注意閱讀與寫作、口語交際的交替教學。

三、教學目標：

本著大綱“加強綜合，突出重點，注意語言的感悟、積累和運用，加強技能的培訓，從整體上提高學生的語文素養”的精神，全面提高學生素質，正確把握語文教學特點，不斷提高學生理解和運用祖國語言文字的能力。重視積累、感悟、熏陶和培養語感，使學生養成良好的語文學習習慣。積極倡導自主、合作、探究的學習方式，加強文言文閱讀，夯實基礎，強化寫作指導，提高口語交際能力，同時注意培養審美情趣，思維品質和文化品位，發展個性，形成健全人格。

四、方法和措施：

1、激發學生的學習興趣，注重培養自主學習意識和習慣，尊重學生的個體差異，鼓勵學生選擇適合自己的學習方式，引導學生在實踐中學習。

2、加強探究性閱讀教學和創造性作文教學的實踐和總結，努力研究教學方式、學習方式和評價方式的變革，加強教學理論研究并付諸課堂實踐。

3、教學以精讀課文為范文，以點帶面，引導學生掌握正確的閱讀方法和技巧。

4、注重誦讀，培養語感，理解詞句的著眼點在于更準確的把握文義。

5、重視文言知識的積累，在熟讀背誦的基礎上把握文言實詞、虛詞、句式、用法的相關知識和使用方法。

6、作業做到一課一練，及時反饋。

7、加強培優輔差工作，特別是對差生的輔導。

8、重視作文教學，努力提高語文學習的整體水平探求閱讀與寫作的關系，密切聯系社會生活，注重開發現實生活中的作文資源。

9、安排二三次語文實踐活動，鍛煉學生采集、處理信息，綜合分析，表達交流，探究創新等各方面的能力與素質，促使學生全面發展。

五、教學設想與教材處理：

新編語文教材與傳統語文教材有所不同，它以實現不同能力層級目標而劃分“單元”，著重知識與能力、過程與方法、情感與價值三個維度編排，注重語文素養的整體提高。因此，教師在使用新教材過程中，要注意教學單元的整體性、能力性以及讀寫結合的“系統性”，還應注意“閱讀”部分與“寫作、口語”部分的交替式(穿插)教學，避免單一的直線式重復性教學。對必修一與必修二的教材處理是：

(1)“閱讀鑒賞”單元與“表達交流”單元教學、及作文教學相輔相成。 “閱讀鑒賞”的每一個單元大約為兩周完成，每教授完一個單元以后，按教材編排順序講解“表達交流”的一個知識點。教學主要依據 “表達交流”知識點地排序來進行。本期大作文要求寫六篇，每兩周一次大作文，每一周要求學生寫一篇周記。

同時每兩周依據“閱讀交流”每個知識點的不同特點，帶領學生走出教室，走向社會和自然。同時，要繼續組織學生課前3 分鐘演講，并在本期舉行背書比賽、朗誦比賽、辯論比賽等，加強學生演講與朗讀的能力，讓學生聽說讀寫素質得到全面發展。

(2)“閱讀鑒賞”單元教學與“梳理探究、名著導讀”單元教學交叉進行。 為了避免教學的單一性，也為了調動學生學習積極性，在每上完一個閱讀單元后就進行“梳理探究”或“名著導讀”單元教學。這樣，學生能夠充分地利用教材而不斷地擴充知識和提高能力。

(3)“梳理探究”與“名著導讀”采用課內課外相結合，以點帶面的形式進行。 “梳理探究”與“名著導讀”部分采用課內課外相結合的原則，以課內為點，課外為面，輻射開來，擴充教學內容及增強學生的知識積累，提高學生的語文能力。

如“梳理探究”部分，就會依據教材，教師與學生一起搜集編寫知識資料，依據教材進行整體上的分析和探究，并進行總結歸納，

形成文字材料，統一印刷，讓學生課外進行閱讀與背誦。

如名著導讀中的《論語》《巴黎圣母院》這些文學名著，主要利用晚自習的時間統一讓學生觀看影視資料，并寫出影評，基本上不占用課堂時間。

(4)、精講“教讀課”，指導“自讀課”，逐步形成探究式能力課型。 每個單元精講1—2篇“教讀課”，以“課”為例，舉一反三，側重能力的全程培養，突出以學生為中心的思想，努力改變教師教學方式，從而促進學生的學習方式轉變，以達“教，為了不教”之目的?！白宰x課”必以學生自學為主，強調自學課型的內在特點和學法指導，不可將“自讀”與“教讀”兩課型作簡單化 “一刀切”的辦法處理。

(5)以單元小測驗形式檢驗學生知識水平與能力。

新課改并不是就不考學生了，依然要用檢測題對學生所學知識進行了解，書本知識掌握的程度高低其實很大程度上決定一個學生水平與能力的高低。所以，一個單元結束很有必要進行一次測驗，有利于促進和提高學生學習語文的積極性

(6)、推薦課外閱讀書籍，擴大學生閱讀量，不斷提高語文積累和素質。充分利用學生的課余時間，學生的課外閱讀，必須安排一定的課時，對學生進行閱讀指導，提出具體的閱讀意見，做到有計劃、有措施、有效果，不搞形式，不走過場?；螯c評或自讀或檢測或講座或串講……因材施教，因“?！敝埔耍瑢⒄n外閱讀教學落實到實處。本期推薦課外閱讀書籍篇目有《高老頭》《威尼期商人》《水滸傳》《談美》等中外名著及美學論著。

以上為學校內控工作計劃范文 篇6范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

根據集團公司內部控制規范總體工作方案的進度安排，公司內部控制規范工作現已進入內控評價階段。為了配合國家監管部門及集團公司的要求，使內控評價工作有序、有效的開展，我們依據《企業內部控制基本規范》、應用指引、評價指引及公司內部控制制度，結合公司實際情況，特制定本工作方案。

依據《企業內部控制基本規范》及其配套指引，結合公司自身結構及經營特點，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素，全面評價公司內部控制的設計合理性及運行有效性，及時發現各層面可能存在的缺陷或不足，進一步加強和規范公司內部控制建設工作，提高公司經營管理水平和風險防范能力。

本次內控評價工作由集團董事會直接領導，審計部負責具體實施，組成領導小組和執行小組：

根據中國證監會四川^v^下發的《關于做好上市公司內部控制規范試點工作的通知》中“納入內部控制評價范圍的母公司及重要子公司的總資產、營業收入和凈利潤三項指標要同時占20xx年合并財務報表相應指標的50%以上”這一要求，確定納入本次評價范圍的單位為集團母公司及全資子公司北京電信通電信工程有限公司。

1、評價原則：

本次內控評價工作應該遵循“全面性、重要性、客觀性”三項原則。

全面性：內控評價應全面涵蓋納入評價范圍的單位整體層面的控制環境和業務流程層面的內部控制設計及執行情況。

重要性：在全面評價的基礎上，結合公司自身特點，重點關注公司的主要業務流程和高風險領域。

客觀性：評價工作應從獨立客觀的角度出發，如實反映公司內部控制方面可能存在的不足之處，為內部控制建設工作提供合理有效的幫助。

2、工作任務

以《企業內部控制規范》及其配套指引為依據，全面評價公司整體層面的控制環境和業務流程層面的內部控制。業務流程包括工薪與人事環節、資金營運管理、采購與付款環節、銷售與收款環節、成本與存貨流程、籌資與投資環節、財務報表及關賬流程。

評價工作將通過調查問卷、個別訪談、穿行測試、抽樣檢查等方式進行，依據獲取到的證據，形成評價工作底稿。在判斷內部控制是否存在缺陷時，應當充分考慮下列因素：

（1）是否針對風險設置了合理的細化控制目標。

（2）是否針對細化控制目標設置了對應的控制活動。

（3）相關控制活動是如何運行的。

（4）相關控制活動是否得到了持續一致的運行。

（5）實施相關控制活動的人員是否具備必需的權限和能力。

綜合考慮以上因素后，對內部控制缺陷進行認定，區分重大缺陷、重要缺陷及一般缺陷，以此評價公司內部控制的設計及運行是否有效。

3、內部控制評價報告

現場評價工作結束后，由審計部負責匯總內部控制評價工作結果，結合內部控制評價工作底稿等資料，起草內部控制評價報告，報經集團董事會審批后，會同年度財務報告一同對外報出。

學校內控制度建設篇八

按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學?？茖W發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。

1、總體目標

增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

2、具體目標

（1）達到六個到位：行政職權清理到位；風險源（點）查找到位；防范措施制定到位；防范責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。

（2）形成六種內控機制：目標控制（干部隊伍不出事，違紀違法案件零發生）；橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內部垂直監控體系）；流程控制（權力運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系）；預警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警）；審計控制（定期進行內部審計）。

（一）建立內控機構，深入宣傳發動。

1、建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。

2、深入開展宣傳發動。以每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。

3、制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。

（二）清理行政職權，優化權力運行流程。

1、清理行政職權，編制職權清單。

根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：

（1）各項內部管理權，包括組織人事管理（干部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優評先等），財務管理（公務接待、資金使用、工程建設等），資產管理（物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等）；

（2）其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。

2、優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。

要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監督為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部制約與監控之下。

（三）堅持上下聯動，排查行政風險

風險是指黨員干部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行為的.可能性。排查的具體要求：

1、逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。

2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。

具體來說，主要從三個方面入手：

（1）將目前已經發生違法違紀案件的環節作為風險點查找出來；

（2）將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作為風險點查找出來；

（3）將有發案風險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環節作為風險點查找出來。

3、規范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。

4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等五類風險。

（1）思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷發生小過錯是否濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。

（2）制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的關鍵節點均能得到有效的制度規范和約束。

（3）崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風險。

（4）業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的違紀違法行為。

（5）人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。

5、建立廉政風險源（點）信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。

（四）制定防范措施，清理整合制度。

1、制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。

2、完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。

重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。

3、持續更新內控機制。

（五）抓好檢查評估，務求內控實效。

1、正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改。

2、定期接受專項考評。

3、認真執行問責制度。

1、加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

2、突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。

3、學習借鑒，探索創新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。

學校內控制度建設篇九

一、指導思想：

認真貫徹落實《幼兒園教育指導綱要》精神，以幼兒園教育為主陣地，遵循教育規律，加強教育研究，規范教育管理，把實施素質教育貫穿于幼兒教育的全過程;以家庭教育、社區教育為兩翼，積極創設良好的育人氛圍和環境，努力辦好家長學校，提高家庭教育水平，重視與家長同步同向的合作教育，加大宣傳力度，提高家教質量和與幼兒園合作教育的主動性、積極性、實效性，努力使幼兒園與家庭教育一體化。

二、工作目標：

1.繼承和發揚家長學校多年來積累的辦學經驗和做法，扎實開展好常規工作。

2.指導家長樹立正確的教育觀念，學習和掌握科學的家庭教育知識和有效的教育方法，為幼兒健康成長營造良好的家庭教育環境。

3.開展多種形式的家園互動活動，探索家園共育策略，在家園間的相互交流合作中，促進教師與家長建立起真誠的合作伙伴關系，使教育形成合力，促進幼兒的健康發展。

4.定期召開家長座談會,加強家長委員會工作，發揮家長委員會的橋梁作用，使其真正成為幼兒園與家長間的紐帶，增強教育合力。

5.開設“0-3歲親子園”的家教指導活動，將社區教育親子教育與幼兒園教育協調統一起來。

三、工作措施：

1. 常規工作常抓不懈。

2. 發揮宣傳功能，提高家長“共育”意識

(1)宣傳園地

園內創設開放的宣傳環境，如：櫥窗、公示欄、家長園地等，并充分利用和發揮這些設施的宣傳功能，向家長介紹國家的政策法規、學前教育動態、衛生保健知識、了解園內開展的大事、獲得的各類榮譽等。每個班級門口創設的“家長園地”， 布置上要有創意，內容上要切實符合家長的學習需求，牢牢吸引家長的目光。讓家長在幼兒園的每個角落都能不經意地獲取家庭教育信息，感受教育新理念，了解幼兒園教改進程，增強家長的學習與自主參與幼兒園管理的意識和積極性。

(2)書刊宣傳

要讓家長從理論上較系統地了解孩子的身心發展特點、教育方法，更科學地教育孩子，推薦家長閱讀《早期教育》、《家庭教育》等書刊，開拓家長視野，增長知識，提高理論水平。

學校內控制度建設篇十

1、20xx年，我處共審計基建修繕項目128個，涉及送審金額億元，其中包括：在審項目21個，涉及送審金額約1,萬元；已審結并出具審計報告的項目107個，涉及送審金額10,萬元，最終審定金額8,萬元，直接核減額1,萬元，平均核減率。

2、20xx年，我處共參與包括田徑場在內的基建工程項目招投標54次，涉及金額8700多萬元；參與設備招投標334余次，涉及金額5000余萬元。

3、20xx年，我處共完成合同項目審計108個，涉及金額2,萬元。

4、20xx年，我處繼續有序開展財務收支審計工作，完成財務收支審計項目12項，涉及審計金額億元。

5、20xx年，學校新一輪中層領導干部經濟責任審計工作啟動，我處接受組織部委托對7個職能處室和6個學院的正職領導進行了任期經濟責任審計，提出相應整改意見45條。

6、完成或部分完成上級部門要求整改的項目16個。

7、起草并經校辦發文頒布《上海理工大學建設工程項目審計實施辦法》、《上海理工大學審計整改工作實施辦法》，修訂《上海理工大學內部審計工作相關文件選編》（第二版）。

1、加強審計宣傳。召開了全校性的“審計工作會議”、完成了全校性審計制度宣講，宣揚了內部審計的職能與作用，強化了各方的審計意識、營造了更多領導、老師關注審計、重視審計的校園氛圍。

2、建立長效機制。加強了基礎性工作和制度建設及長效機制建設，建立并不斷完善“審計聯絡員隊伍”、完成了《上海理工大學內部審計工作相關文件選編（第二版）》的修訂和編印。

3、承擔審計責任。通過審計發現的問題，向校領導提出了管理建議若干條，承擔了審計處應該承擔的職責。

1、堅持依法審計，服務監督工作理念，充分發揮“免疫系統”職能，為校領導決策提出必要的建議，承擔起應該承擔的職責；

2、依法高質量完成日常審計工作（基建、修繕、財務、專項、合同等）；

3、完善中層干部經濟責任審計工作；

4、進一步強化審計整改工作，研究并逐步建立審計結果公開制度。

學校內控制度建設篇十一

1、學校應按規定的程序和時間編制年度預算計劃。全部收入納入預算，并根據收入情況統籌安排各項支出。預算外資金必須按規定全部納入“收支兩條線”管理；

2、學校須嚴格執行經批準的預算計劃，堅持收支平衡的原則，不得超預算增加支出。因特殊情況需調整后逐級上報；

3、學校的銀行存款帳戶的開設和變更均應報財政部門批準；

4、學校在每個預算年度末，應編制本年度決算草案，并在規定期限內上報。并在校務公開欄內公開。

1、收入是指學校為開展教育教學及其他活動依法取得的非償還性資金，包括財政預算撥款、預算外收入、事業及經營服務性收入、租賃收入及依法取得的其他各項收入；

2、學校必須嚴格執行國家的收費規定，依法組織各項收入，籌措教育經費。任何部門不得緩交、截留或擅自坐支應交款項，更不得隱匿不報。

3、學校的一切收費行為須做到有章可循，有據可依，所有收入都要開列合法的收據，禁止一切亂收費；

4、學校的一切收入均要入帳，并及時上解。

1、支出是指學校開展教育教學及其他活動發生的各項資金耗費和損失；

2、學校須根據支出預算，體現勤儉辦校的原則。

3、根據支出計劃，建立申購制度，按金額額度分級審批；

4、支出憑證須有經手人、驗收人、學校校長簽字方可入帳；

5、注重原始憑證的合法性，做到內容完整，憑證合法，手續齊全。

（一）現金管理：

1、學校所有一切現金收入，均須及時解入銀行；

2、學校報帳員、出納備用金實行限額管理，一般根據實際按核定的三至五天的日常開支額度，庫存現金超過額度應及時存入銀行；

3、學校報帳員、出納人員每日按時記好現金日記帳；

4、學校報帳員、出納人員與會計應定期對帳，保證帳帳相符，帳物相符；

5、任何人不得挪用現金，不得以借據“白條”抵庫。

（二）銀行存款管理：

1、嚴格遵守銀行存款的管理制度，按規定開設銀行帳戶；

2、自覺接受銀行的監督，不準出借銀行帳戶；

3、支票、銀行印鑒必須由出納、會計、分管領導分開保管；

4、及時與銀行對帳，發現問題立即查詢；

5、按照財務要求做好銀行日記帳；

6、每月將資金運轉情況報校長室。

（三）財產物資管理：

1、財產物資按上級有關部門的規定，設立固定資產帳目，每月由事務主任檢查一次，建立專項管理制度；

2、所有財產物資均按請購、驗收、領用、保管、登記、使用、維修、處置等制度執行，執行情況每學期由事務主任向校委會匯報一次，做到帳帳相符，帳物相符；

3、學校每年定期對固定資產進行清點，按有關規定辦好報損和報廢手續。報損報廢要逐級申報、審批；

4、學校不定期對財產物資的管理情況進行抽查，并做好記錄。

（四）票據領用管理：

1、各種票據由會計人員向有關部門領取。領取后，按票據種類分門登記造冊；

2、出納人員使用代收費收據時，向會計領用，并依次編號逐一登記。各種票據不能混用；

3、學校代收費應在期初收費結束后一周內及時上交，收回記帳聯裝訂成冊，并同收費清冊核定有關差錯。各種存根在年末也應收回，登記造冊存入檔案室；

4、開具收據時，摘要欄內寫明收費項目，金額不得涂改，字跡端正清楚，并加蓋收款人、學校公章。

（一）辦公費使用范圍及規定：

1、范圍：辦公費主要用于學校添置辦公用品、教師差旅費、學校門窗及臺凳小修理、支付水電費等，不得移作它用。

2、實施大宗辦公用品的定點采購，購置的辦公用品及其它支出要符合上級有關規定和本校規定的報銷手續，對校產設備作好詳細的登記，每學年末由保管員將校產設備有關情況報事務處、校長室；

3、購置的物資應有經辦人，在購置前經校長審批；

4、購置物品一律入庫后再領取使用，由經辦人、保管員簽字，校長批準后報銷；

5、凡上級調撥物資、各單位捐贈物資均要進倉入帳，校產管理員記好帳。

（二）差旅費報銷規定：

1、兩個相符：差旅費票價必須與報銷相符，實際車程價與報銷價相符；

2、差旅費報銷要做到月月清，有效期限原則上為一個月；

3、經辦人填寫好差旅費報銷單，由校長審批；

4、到外地學習、考察等按標準報銷。

（三）學生代收費規定：

1、向學生收費，一律按教育行政部門規定的項目、標準收取。不得超收或

欠收。任何部門和個人未經學校同意不得擅自向學生收費；

2、收取現金一律開具代收費收據，及時上解；

1、辦公用品由學校安排人員負責購買，零星購買須填寫請購單，校長審批，500元以上固定資產購買由校務委員會研究，報教育辦批準；

2、儀器、設備、圖書、資料等由教導處、事務處落實專人負責訂購，事先須請示校長室；

3、所有物品（購買或調換）均需經驗收后，入庫登記；

4、領用物品須辦理有關手續。

1、教學儀器、設備及器材因自然老化或無法修理，可予報廢；

2、教學儀器、設備及器材一次修理費用超過原價的一半，可予報廢；

3、報廢報損儀器、設備及器材須填寫報廢報損申請單，按規定經上級部門批準，方可報廢報損；

4、經批準報廢報損的儀器、設備及器材，要及時銷帳，同時調整教學儀器、設備帳冊；

5、已報廢報損的儀器、設備及器材，可拆零件作維修用，或交總務部門處理，不得繼續存放在儀器室內。

1、按照《會計法》、《會計檔案管理辦法》的規定，對會計檔案定期歸集、審查核對、整理立卷、編制目錄、裝訂成冊；

2、每年年終后形成的會計材料，應由會計裝訂立卷，并保存備查。

3、各種會計檔案的保管年限，按規定分永久、定期兩類進行歸檔；

4、財務人員調離崗位，須辦妥會計資料交換手續，有移交時的遺留問題，應寫出書面材料進行說明；

5、除上級主管部門查帳和物價部門年審外，會計檔案的查閱、憑證的復印，都應征得一把手領導的批準方可。

學校內控制度建設篇十二

按照根據財政部《關于印發的通知》(財會〔2012〕21號)以及廣東省財政廳《關于進一步推進實施工作的意見》(粵財會[2015]51號)的要求，為進一步提高我院內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，對我院各部門進行風險評估活動，對各部門崗位風險點進行了全面的梳理，并進行了適當的評價。現將有關情況報告如下：

（一）工作機制

本次風險評估活動，是在單位內部控制工作領導小組的領導下，由院財務室具體組織實施的。為完成工作，經單位領導同意，財務科從辦公室、護理部、醫務綜合科抽調相關工作人員組成內部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。

（二）風險評估范圍

1、本次風險評估所涉及的業務范圍分為單位層面風險和業務活動層面風險。

①單位層面風險主要包括以下三個方面：

組織架構風險：單位內部機構設置不合理、部門職責不清晰、內部控制管理機制不健全等情況導致的風險；

經濟決策風險：單位經濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執行導致的風險；

人力資源風險：單位崗位職責不明確、關鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。

②業務活動層面風險。本單位經濟活動業務層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產管理風險、建設項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。

2、本次風險評估所涉及的部門范圍

主責部門：內部控制工作領導小組。

配合部門：財務室、辦公室、護理部、醫務科等相關部門。

（三）風險評估的程序和方法

1、風險評估程序

本次風險評估活動，風險評估小組先研究制定了風險評估工作計劃，明確風險評估的目標和任務；其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況；再次，風險評估領導小組根據各科室的自查情況，選擇關鍵科室和自查風險點少的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了快速檢查；最后，根據各科室自查情況和現場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。

2、風險評估方法

本次風險評估活動，采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險；采用了概率分析法、情景分析法和風險坐標圖法以分析風險。

（四）收集的資料和證據等情況

支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿，相關文件、會計憑證、賬本復印件，以及各科室的自查情況等。

（一）單位層面風險因素

1、單位的部分關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。（風險點a1）

2、內控人員培訓不夠、業務素質弱。（風險點a2）

（二）業務層面風險因素

1、單位預算未分解下達至各科室，可能導致預算權威性不足，執行力不夠；（風險點b1）

2、醫療退款審核不到位，可能導致醫?？ㄌ赚F的漏洞；（風險點b2）

3、小額固定資產管理未落實到科室，可能導致資產流失、賬實不符；（風險點b3）

4、部分分散采購的商品未嚴格按照招投標程序，可能導致不能保證物品質量、價格虛高；（風險點b4）

5、部分分散采購的建設工程項目名稱與內容不相符，可能存在合并采購和拆分工程的違規現象；（風險點b5）

6、合同審核和監督執行不到位，存在補簽合同的情況，可能導致違反合同、支付額外賠償的可能。（風險點b6）

1、單位總體風險水平

根據風險評估表對單位各個層面風險進行打分評價，單位總體風險水平為（風險最高100分），屬于偏低水平。

風險點評分表

業務層面

標準風險值

100

100

100

100

100

100

100

評估值

40%

15%

10%

12%

綜合得分

2、重要和重大風險因素

經對以上風險因素進行分析，以上所列風險因素根據發生可能性和影響程度列表如下：

風險發生可能性

風險發生可能性

b5、b6

b3、b4

20%

20%

a1、a2

020%100%

1、關鍵崗位的工作人員如報賬員，要注重培養新人，落實定期輪崗。

2、加強內控學習培訓，提高業務素質。

3、財務室根據上級財政部門批復的預算和單位內部各業務部門提出的支出需求，將預算指標按照部門進行分解，并下達至各部門。

4、完善門診醫療退款審核報批程序。

5、完善各科室各部門的固定資產管理，建立賬目，將小額固定資產納入管理。

6、分散采購的商品批量一萬元以上應嚴格按照招投標程序，一萬元以下的零散采購要貨比三家。

7、分散采購的建設工程應完善項目可行性論證，嚴格按照工程明細做好預算結算及審核、驗收。

8、完善合同檔案管理，做好合同監督執行臺賬，確保合同的履行。

特此報告

內部控制風險評價小組：

2021年月日人類在漫長的歲月里，創造了豐富多彩的音樂文化，從古至今，從東方到西方，中國文化藝術，淵源流長。

學校內控制度建設篇十三

內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;另一方面，旨在發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實施工作。

(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。

(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。

(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。

為加強全省行政事業單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，省財政廳成立全省行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，組長由省財政廳黨組成員、總會計師周仁杰擔任，領導小組成員由省財政廳相關職能處室主要負責人組成(具體成員名單見附件1)。領導小組負責研究制定工作實施方案，協調解決重大事項，組織全省內部控制基礎性評價實施工作，督促檢查階段性工作開展情況，組織內控評價工作成果驗收等。領導小組下設辦公室設在省財政廳會計處，負責內控實施日常工作。

各市(州)、縣(市)、省直各部門、單位要切實加強對本地區、本部門及單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，參照省里模式，成立領導小組，制定實施方案，做好工作部署、宣傳培訓、督促落實、進度跟蹤、檢查指導、信息報送等工作，確保所轄地區、部門單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區、本部門單位內部控制建設和實施工作的整體提升。

(一)部署落實。20xx年8月31日前為部署任務階段。各市(州)、縣(市)、各部門各單位要盡快將國家和省廳關于行政事業單位內部控制基礎性評價工作要求，部署到基層單位。要結合實際，制定本地本部門的工作方案和評價要求，通過紙質和電子文檔兩種方式，把評價表和評價要求發給基層填報單位。同時，要加強培訓指導，讓基層單位熟悉掌握評價要求和填報要求，以保證評價工作順利開展。

(二)單位自我評價。20xx年9月1日至10月31日為單位自我評價階段。各部門各單位要按照吉林省財政廳《轉發財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(吉財會〔20xx〕189號)通知要求，按照內控建設新的目標、任務、要求，盡快健全完善單位內控制度建設工作，并以財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)、《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔20xx〕11號)和《吉林省行政事業單位內部控制基礎性評價工作實施方案》為依據，在單位主要負責人的直接領導下，完成內部控制基礎性評價工作，同時對照填表說明(附件4)填報《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》(附件2)及《行政事業單位內部控制手冊建立情況評價表》(附件3)，并形成部門或單位的《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件5)。

學校內控制度建設篇十四

(一)堅持全面性原則

內部控制應貫穿于學院的各個層級，確保對學院層面和業務層面各類經濟和業務活動的全面覆蓋，綜合反映學院的內部控制能力與水平。

(二)堅持重要性原則

內部控制應當在全面覆蓋的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。

(三)堅持問題導向

應當針對內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是涉及內部權力集中的人事、財務、資產、建設維修、教學、科研、招生就業、學生事務、后勤保衛等重點領域和關鍵崗位，合理配置權責，細化權力運行流程，明確關鍵控制節點和風險評估要求，提高內部控制的針對性和有效性。

學校內控制度建設篇十五

市農機局作為我市貫徹實施內控規范的七家試點單位之一，在內控的建立與實施過程中，緊密結合本單位工作實際，以問題為導向，有效實現了權力制衡，使單位領導從源頭上規避了經濟責任風險。主要做法是：

一、組建領導小組，作為內控抓手

單位內控是一個復雜的體系，工作涉及到預算業務、收支業務、采購業務、資產管理、建設項目、合同管理、內外監督等各項經濟活動，需要內部各處室的協作和配合。市農機局在工作中意識到單位領導重視是推動實施內控的關鍵。工作中與黨風廉政建設密切結合，使單位領導樹立起風險防控意識，為內控工作的推進奠定了基礎。

成立了由局長任組長、分管紀檢工作的副局長任副組長、各處室(站)負責人為成員的內部控制規范領導小組。領導小組下設內控工作辦公室，其中計財處牽頭協調內部控制的建立與實施工作，各處室(站)為內部控制的具體執行機構，積極配合內控工作辦公室建立和實施內部控制;紀檢部門牽頭內控評估，對內部控制的建立和實施情況進行監督，及時發現并指出局內部控制管理中的問題和薄弱環節，督促各處室(站)落實內部控制的整改計劃和措施，確保局內部控制體系的有效運行。

二、擬定工作方案，明確推進計劃

印發了《青島市農業機械管理局試點工作方案》。農機局的內控建設主要分為以下五個階段：一是宣傳準備階段(8月-9月)，主要包括學習內控相關知識，制定內控工作方案，成立內控工作團隊。二是內控梳理階段(10月-12月)，組織培訓、召開啟動大會，梳理制度流程、費用支出，風險分析、建立控制機制，優化制度、流程、表單等。三是成果匯編階段(12月-2015年1月)，匯編內控規范管理手冊，匯編經費支出管理指南，開展內控工作總結、匯報等。四是內控運行階段(2015年1月-2015年3月)，發布內控手冊、費用指南，按照手冊、指南實施業務，監督檢查、開展內控評價，組織開展風險評估。五是信息化階段(2015年3月后)，收集信息化建設需求，部署初始化信息系統，試運行內控信息系統。

三、構建內控機制，保障內控實施

(一)建立了單位層面的內控運行制約機制。主要包括8個方面的內容：內控管理職責分工，經濟活動決策機制，關鍵崗位責任機制，關鍵人員資質能力，財務信息編報要求，信息技術應用要求，經濟活動風險評估，內部控制監督評價。

(二)梳理了單位主要經濟業務管理制度及流程。針對預(決)算管理、經費收支管理、農機專項資金管理、政府采購管理、合同管理以及資產管理等6個業務模塊，在規章制度方面，總計梳理66份外部制度文件，分六個模塊匯編成冊,梳理8類28份內部制度文件，其中5份涉及經濟活動管理;在業務流程及風險管控方面，總計梳理優化32個業務流程，32個風險控制矩陣(涉及64個主要風險點、11個關鍵控制措施)，21個內控指南;在工作表單方面，總計梳理近20個表單，新建預算執行分析表、合同審批單、空白支票領用備查登記簿、合同歸檔表等4個表單，優化完善費用報銷單、差旅費報銷單、借款單等3個表單。

(三)匯編內控管理工作手冊。匯總整理《內控規范管理手冊》，共分為手冊說明、單位層面內控概況、業務層面內控實施、內控監督評價五個部分，做到經濟業務管理規范有序，內控管理職責清晰，提高單位人員工作效率，實現內部管理的規范化、法治化和信息化

(四)通過信息化對制度和流程進行“固化”。要保障內控真正落地，信息化是實施內控的最重要手段。市農機局在信息系統建設中將內控理念嵌入信息系統中，將制度和流程進行“固化”并達到常態化，真正實現從“人治”管理向“法治”管理和科學管理的轉變。

內控規范建設政策性強、涉及面廣、工作量大且具有相當難度和專業性的工作，單位自身開展內控建設缺乏精力和專業知識和信息化手段，很難保證內控建設的效率和效果。下一步市農機局將采取各種方式加強內控宣傳，在局內形成“人人學內控，處處講內控”的良好氛圍。同時，通過與專業機構合作，獲取其專業理論支撐和豐富實務經驗，確保內控規范實施取得良好效果。

學校內控制度建設篇十六

一、按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學?？茖W發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。建立各項規章制度，設置相互監督機制。

1、學校涉及財務財產的工作及相關經濟活動必須認真貫徹執行國家的方針、政策和法律法規，嚴格按照上級部門相關規定規范執行。

2、加強組織領導，加強過程監管，增強透明度，做到實施執行和監督評價兩條線管理，切實杜絕違規行為。

3、學校要有完備的具體落實財務財產管理和相關經濟活動的崗位設置和人員配備，相關崗位工作人員應當具備與其工作崗位相適應的資格和能力。

4、建立完善的崗位責任制度，明確崗位職責，確保業務關聯崗位獨立運行、相互制約和相互監督。

5、各項經費使用必須嚴格執行預算（或申報）、審批、實施、驗收、結算的流程，各環節必須嚴格按規范執行。

6、各項經濟活動的決策遵循分級審核決策的機制。重大經濟活動的決策由學校黨政聯席會議或校務會議集體研究并審核決定；一般經濟活動的審核采用校區執行校長、財務主管、校長三級審核的機制。

1、完善學校內部控制各項制度

學校開支預決算制度。

每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算，交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告，再由學校監督工作組負責監督收支情況。每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。

學校財務審批制度。

學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校行政會討論決定是否執行，決定后再以公式三天無異議的方式嚴格按照預算執行。

學校采購制度

成立學校采購小組，對于單價滿5000元和批量總價滿50000元的經濟支出：必須提交學校全體中層參加的校務會議研究討論決定，并將會議決議公示三天無異議后方可執行。

學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

對總價在5萬至20萬的急需搶修、維修項目，由校務保障部書面提出申請并提交學校全體中層參加的校務會議研究討論決定，并將會議決議公示三天無異議后方可按局規定流程操作執行，經費支出記錄在《閔行區梅隴中心小學零星、急修維修確認表》上，并經施工方、校長室、校務保障部三方簽字確認方可支出。

對總價在二十萬元以上的維修項目，必須提交學校全體中層參加的校務會議研究討論決定，通過后向鎮教委提出書面申請。鎮教委審核確認后，按鎮規定流程操作執行，公用經費維修項目一般在暑期執行。（施工方必須是在局政府采購平臺上規定的單位之內）。

民生資金管理制度。

民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立?？顚Ｓ弥贫?，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。

2、監督機制，完善學校內控機制的監督。

（1）成立督查組

（2）公布監督電話。

3、宣傳報道及相關信息報送

1、宣傳報道工作由學校校務辦負責，具體負責對該項工作的具體報道。

2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。

4、抓好檢查評估，務求內控實效

正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改；定期接受專項考評；認真執行問責制度。

1、加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

2、突出重點，統籌安排。要按照局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。

3、學習借鑒，探索創新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。

學校內控制度建設篇十七

按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學校科學發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。

1、總體目標

增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

2、具體目標

（1）達到“六個到位”：行政職權清理到位；風險源（點）查找到位；防范措施制定到位；防范責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。

（2）形成六種內控機制：目標控制（干部隊伍不出事，違紀違法案件零發生）；橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內部垂直監控體系）；流程控制（權力運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系）；預警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警）；審計控制（定期進行內部審計）。

（一）建立內控機構，深入宣傳發動。

1、建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。

2、深入開展宣傳發動。以“每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。

3、制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納“建言獻策”活動中有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。

（二）清理行政職權，優化權力運行流程。

1、清理行政職權，編制職權清單。

根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：

（1）各項內部管理權，包括組織人事管理（干部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優評先等），財務管理（公務接待、資金使用、工程建設等），資產管理（物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等）；

（2）其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。

2、優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。要以“合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監督”為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部制約與監控之下。

（三）堅持上下聯動，排查行政風險

風險是指黨員干部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：

1、逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。

2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。

具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經發生違法違紀案件的環節作為風險點查找出來；二是將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作為風險點查找出來；三是將有發案風險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環節作為風險點查找出來。

3、規范查找步驟。風險點的排查，要按照“每位干部和教職工自查→學校的科室負責人帶領全體人員集中討論→科室負責人初審→單位內控委員會二審→聽取民主管理委員會意見→單位領導組集體終審確認”六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。

4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等“五類風險”。

（1）思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷發生“小過錯”；是否濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。

（2）制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的“關鍵節點”均能得到有效的制度規范和約束。

（3）崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風險。

（4）業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的違紀違法行為。

（5）人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。

5、建立廉政風險源（點）“信息庫”。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照“內容全面、描述清楚、語言簡潔”的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險“信息庫”。

（四）制定防范措施，清理整合制度。

1、制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照“有風險點必有防范措施”的要求，逐一制定具體有效的防范措施。

2、完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。

重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。

3、持續更新內控機制。

（五）抓好檢查評估，務求內控實效

1、正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改。

2、定期接受專項考評。

3、認真執行問責制度。

1、加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

2、突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。

3、學習借鑒，探索創新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。

學校內控制度建設篇十八

依據財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號)(以下簡稱《指導意見》)和《山西省財政廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》(晉財會〔20xx〕22號)以及《山西省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(晉財會〔20xx〕25號)(以下簡稱內控基礎評價)的要求，為全面推進學院內部控制建設工作，結合學院實際，特制定本方案。

高舉中國特色社會主義偉大旗幟，認真貫徹落實黨的.十八大和十八屆六中全會精神，深入貫徹^v^^v^系列重要講話精神，全面推進學院內部控制建設，規范內部經濟和業務活動，強化對內部權力運行的制約，防止內部權力濫用，夯實學院各項基礎工作，建立健全科學高效的制約和監督體系，保證經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，不斷提高學院內部管理水平，為建設國內一流的職業院校提供有力保障。

(一)堅持全面性原則

內部控制應貫穿于學院的各個層級，確保對學院層面和業務層面各類經濟和業務活動的全面覆蓋，綜合反映學院的內部控制能力與水平。

(二)堅持重要性原則

內部控制應當在全面覆蓋的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。

(三)堅持問題導向

應當針對內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是涉及內部權力集中的人事、財務、資產、建設維修、教學、科研、招生就業、學生事務、后勤保衛等重點領域和關鍵崗位，合理配置權責，細化權力運行流程，明確關鍵控制節點和風險評估要求，提高內部控制的針對性和有效性。

以全面執行《行政事業單位內部控制規范(試行)》(以下簡稱《內控規范》)為抓手，以規范經濟和業務活動有序運行為主線，以內部控制量化評價為導向，以信息系統為支撐，突出規范重點領域、關鍵崗位的經濟和業務活動運行流程、制約措施，逐步將控制對象從經濟活動層面拓展到全部業務活動和內部權力運行，到2020年，基本建成與國家治理體系和治理能力現代化相適應的，權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系，更好發揮內部控制在提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

(一)成立領導機構

成立山西藥科職業學院內部控制建設工作領導組(以下簡稱內控領導組)負責組織制定學院全面推進內部控制實施建設方案、指導建立適合我院實際情況的內部控制基礎性評價體系、研究解決實施工作中出現的重大問題、監督指導內部控制建設工作的全面開展。內控領導組成員如下：

組長：院長

副組長：紀委書記

副院長

成員：黨政辦公室主任

組織人事部部長

紀檢監察室主任

計劃財務處處長

審計處處長

(二)成立監督檢查機構

成立以紀檢書記為組長的學院內部控制建設工作的監督組，負責監督檢查學院內部控制建設工作的全過程。

組長：紀委書記

副組長：紀檢監察室主任

成員：紀檢監察室工作人員，各黨總支、直屬黨支部紀檢委員

(三)聯合工作機構

成立由計劃財務處牽頭，黨政辦公室、組織人事部、紀檢監察室、計劃財務處、學生工作部(處)、審計處、后勤保衛處、基建辦、實訓中心、電教中心、科研中心、圖書館、繼續教育部等部門參加的山西藥科職業學院推進內部控制建設聯合工作組(以下簡稱聯合工作組)，辦公室設在計劃財務處。聯合工作組在內控領導組的領導下開展工作，具體負責全院各部門基礎性評價工作的督促、指導、檢查等工作。

組長：分管計財工作副院長

副組長：計劃財務處處長

成員：黨政辦公室主任

組織人事部部長

教務處處長

紀檢監察室主任

學生工作部(處)部(處)長

審計處處長

后勤保衛處處長

基建辦公室主任

繼續教育部主任

圖書館館長

實訓中心主任

科研中心主任

電教中心主任

(一)健全內部控制體系，強化內部流程控制

按照內部控制要求，建立適合學院實際情況的內部控制體系，全面梳理業務流程，明確業務環節，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略;有效運用不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等內部控制基本方法，加強對單位層面和業務層面的內部控制，實現內部控制體系全面、有效實施。

(二)加強內部權力制衡，規范內部權力運行

分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗，是制約權力運行、加強內部控制的基本要求和有效措施。根據自身的工作性質、工作范圍、管理架構，按照決策、執行、監督相互分離、相互制衡的要求，科學設置內設機構、管理層級、崗位職責權限、權力運行規程，切實做到分事行權、分崗設權、分級授權，并定期輪崗。

(三)建立內控報告制度，促進內控信息公開

針對內部控制建立和實施的實際情況，按照《內控規范》要求，積極開展內部控制自我評價工作。學院內部控制自我評價情況應當作為部門決算報告和財務報告的重要組成內容進行報告。積極推進內部控制信息公開，逐步建立規范有序、及時可靠的內部控制信息公開機制，更好發揮信息公開對內部控制建設的促進和監督作用。

(四)加強監督檢查工作，加大考評問責力度

監督檢查和自我評價，是內部控制得以有效實施的重要保障。建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，通過日常監督和專項監督，檢查內部控制實施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環節，進一步改進和加強內部控制;通過自我評價，評估內部控制的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性，進一步改進和完善內部控制。

按照《山西省財政廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》(晉財會〔20xx〕22號)以及《山西省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(晉財會〔20xx〕25號)的要求，為保證學院內控建設工作能夠有序進行和按期完成，按照四個階段開展工作。

(一)宣傳學習階段(20xx年10月13日-19日)

積極開展學習宣傳活動，詳細制定適合學院的《全面推進內部控制建設工作實施方案》，學院相關人員必須了解開展內部控制基礎性評價工作的意義、原則、任務和方法。

(二)梳理排查階段(20xx年10月20日-31日)

依據《指導意見》的總體要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據，在學院內控領導組的領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明組織開展學院內部控制基礎性評價工作。各牽頭(責任)部門依據《山西藥科職業學院內部控制基礎性評價指標評分表及評價操作細則》(見附件)的要求組織開展梳理排查并進行評分，將排查結果和評分情況形成書面報告。

(三)落實完善階段(20xx年11月1日-12月10日)

各牽頭(責任)部門要將本次評價得分、扣分情況、特別說明及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向院長匯報，以明確下一步自身內部控制建設的重點與工作方向。要按照《內控規范》和《指導意見》要求，結合各部門業務內容、組織架構和管理特點開展內控建設的建立和各項管理制定的完善工作。要充分論證學院層面的內部控制制度體系和各專項內部控制制度，提交學院討論形成正式文件。確保在20xx年底前順利完成學院內部控制建立與實施工作。

按照文件要求學院需積極組織相關人員參加校內外的內部控制建設培訓活動，使各部門充分認識全面推進學院內部控制建設的重要意義，指導各部門進一步做好建立和完善內部控制建設工作。

(四)總結階段(20xx年12月10日-20日)

學院內控領導組及聯合工作組對各部門內控制度建設和落實情況進行檢查指導，全面推進學院內控建設工作，于20xx年12月20日前將落實內部控制制度情況以書面形式報告省食品藥品監督管理局。

(一)加強組織領導

各部門要站在促進學院事業健康發展的高度，充分認識全面推進行政事業單位內部控制建設的重要意義，把制約內部權力運行、強化內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對單位內部控制建設的組織領導，加強宣傳、培訓和學習，精心組織落實，將單位內部控制建設納入制度化、規范化軌道。

(二)抓好貫徹落實

各部門負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，帶頭組織推動內控實施。按照學院推進內控建設工作方案的總體要求、主要任務和時間表，認真抓好內部控制建設，明確工作分工，配備工作人員，充分利用信息化手段，組織、推動本單位內部控制建設。

(三)深入宣傳教育

各部門要加大宣傳教育力度，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，引導廣大教職工自覺提高風險防范和抵制權力濫用意識，確保權力規范有序運行。要加強對單位領導干部和工作人員有關制約內部權力運行、強化內部控制方面的教育培訓，為全面推進內部控制建設營造良好的環境和氛圍。

學校內控制度建設篇十九

__公司為了堅持以人為本，客觀、公正、科學地考核和評價公司員工的工作業績，激發其工作熱情和潛能，促進個人績效目標和企業經營目標的實現，實現企業全面協調可持續發展，特制定本辦法。

一、適用范圍

公司全體在崗人員（包括因請假、停班等月度出勤不足者）。

二、考核內容

根據考核管理的需要，考核內容主要分為業績考核、素質考核和特殊貢獻三部分。

業績考核主要是指對被考核人員完成的崗位工作、上級交付任務以及本部門、本單位工作業績情況。

素質考核主要是指對被考核人員基本業務技能、核心能力、職業道德、特有素質進行綜合評議。

特殊貢獻主要指對公司發展的特殊貢獻及工作過程中的創新、突出亮點等。

三、考核組成部分及權重

（一）中層管理人員：

1、中層管理人員月度考核成績由四部分部分組成，即部門月度考核成績、自評分、月度評議成績和加減分值。部門月度考核成績占總成績的60%，自評成績占總成績的10%，月度評議成績占15%，加減分占總成績的15%，即：

中層管理人員月度考核成績=部門月度考核成績×60%+自評考核成績×10%+月度評議成績×15%+獎分、扣分（范圍為0—15分）

其中：

（1）部門月度成績按部門（或單位）月度考核成績計算，如部門月度考核成績因特殊情況無法計算時，按85分計算。

（2）自評成績的考核分數為準；

（3）月度評議成績由直接主管考核成績、部門員工評議成績組成。即月度評議成績=直接主管考核成績×60%+部門員工評議成績×40%。副職的直接主管為本部門正職，正職的直接主管為分管經理。

（4）部門（單位）負責人加減分值以公示的獎勵加分和處罰扣分為準。副職由各部門（單位）負責人根據工作實績確定加減分值，部門和下屬單位應建立相應的獎懲制度，考核成績要附帶加減分數明細。

2、如出現職業禁區里規定的情況，情節輕微者，一次扣掉20分；情節較重者，一次扣掉30分；如出現以下情況之一者，實行一票否決制，本月度考核成績為零：

（1）違反國家有關政策及法規規定的；

（2）嚴重違反公司規章制度的；

（3）工作失職造成重大安全事故的；

（4）出現職業禁區中規定絕對禁止行為的；

（5）有任何隱瞞事實真相和欺騙公司的行為；

（6）在業務交往中私自收取回扣，損害公司形象和利益的；

（7）利用公司資源招攬、從事私活，謀取私利的；

（8）不服從工作安排及拒絕執行公司管理規定的。

（9）具有《反對自由主義》一文中的自由主義表現之一者，尤其是具有在公司散播謠言、對上級陽奉陰違、當面不說背后亂說等不利于內部團結，有損公司形象的行為者。

3、考核等級

a級（優秀）90—100分工作成績優異，對公司有突出貢獻者；占總人數的10%。

b級（良好）80—90分工作成果達到目標任務要求標準，且成績突出；占總人數的65%。

c級（合格）70—80分工作成果均達到目標任務要求標準；占總人數的20%。

d級（基本合格）60—70分工作成果未完全達到目標任務要求標準，但經努力可以達到；占總人數的5%。

e級（不合格）60分以下工作成果均未達到目標任務要求標準，經督導而未改善的。

4、月度考核流程

注：本流程規定時間隨具體情況變化而變化。

（二）員工

員工考核由各部門、下屬各單位參照中層考核辦法，結合自身實際情況，制定出相應的行之有效的考核辦法和獎懲措施（上報公司人力資源部），考核內容及所占權重由各部門（單位）自行確定。同時，為保證考核工作收到成效、見到實效，以利于激勵先進、鼓勵后進，員工月度考核結果：優秀、良好、合格的。比例原則上分別占到總人數的10%、65%、20%；基本合格和不合格的比例原則上不低于總人數的5%。

四、考核紀律

（1）考核者必須公正公平、認真負責，不可因為個人好惡予以過高或過低評價，一經發現上報考核委員會酌情扣分。

（2）考核工作要在規定的時間完成，各種資料不能按時報送者，每遲報一天扣單位3分，依次類推。

五、考核反饋

1、申訴

學校內控制度建設篇二十

一、嚴格遵守交接班制度，安全防火制度；嚴格遵守和自覺執行安全操作規程；認真執行衛生包干區域的清潔管理制度。

二、認真執行上級領導交待的各項任務，負責完成好物業部經理安排、布置的各項工作。

三、負責做好水泵房、空調機房及各樓層風機房、電器設備的保養及故障檢修。

四、負責做好電梯、空調、冷凍、安保中心、電話機房、常備電源的電器設備保養及故障檢修。

五、負責做好廚房、餐廳各樓層辦公用房、動力照明電器設備的保養及故障檢修。

六、負責做好主樓、裙樓所有照明設備的保養和故障檢修。

七、負責做好公共區域，包括大廳內外照明燈具，泛光照明正常使用和維修保養。

八、堅守工作崗位，自覺執行勞動紀律，不做與工作無關的事。

九、除完成好日常維修及計劃維修任務外，還應有計劃的盡可能完成好其它零星工程任務。

十、積極協調好班次與員工相互間的工作關系，及時正確處理好突發事故。

十一、做好每天巡樓點檢工作，并對在巡檢過程中發現的問題及處理結果如實記錄在冊。

十二、當班時如發生電器故障應盡可能在本班次內解決，不能及時解決的，經征得領導同意后方可移交下一班解決；交接班時發生的故障原則上兩班共同解決。

十三、及時做好報修工作的登記、復查、驗收工作，包括維修內容、維修工時、維修時所耗用的材料，報修人所在部門的領導或報修人的驗收簽名。

十四、對任何設備的維修非經工程部經理的同意，不得隨意更改原接線方式或損傷原裝飾格調，維修后均應做到工完、料盡、場地清。

十五、正確使用、及時清點維修所用的各種工具，做到沒有遺留工具在現場，愛護使用、保管好、清潔好所借用的公用工具。

十六、做好日常檢修材料的消耗登記造冊工作，及時向物業管理部申購常用、備用、易耗材料，如照明燈管燈泡、插座、開關、啟輝器、絕緣膠帶等，做到既不影響正常使用，又不過多儲存備品件。

十七、由于維修電工、值班電工工作不負責任，粗心大意或違反以上各項工作制度，給商鋪、租戶或其它部門造成不良影響或擴大事故損失的，或由于違紀違規給物業管理部造成不良后果的，其責任自負，同時將受到相應處罰。

學校內控制度建設篇二十一

根據^v^財政部（以下簡稱財政部）等五部委下發的《企業內部控制基本規范》及中國證券監督管理委員會新疆^v^（以下簡稱新疆證監局）《關于做好建立健全上市公司內部控制規范體系工作的有關通知》要求，為進一步加強和規范新疆庫爾勒香梨股份有限公司（以下簡稱公司）的內部控制，全面提升公司經營管理水平和風險防范能力，促進公司長期可持續發展，制訂本工作方案。

公司依據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》以及公司《內部控制應用手冊》、《內部控制評價手冊》等規范性文件的要求，開展內部控制測試評價工作。

按照“以風險為導向、重點關注財報內部控制”的基本方法確定評價范圍。納入20xx年度內部控制評價的范圍包括公司及納入合并報表范圍分子公司的主要業務和事項。評價范圍所覆蓋的重要性水平能夠滿足并支持公司評價報告的結論性要求。

本年度測試評價的期間為20xx年1月1日至20xx年12月31日，并以20xx年12月31日為內部控制體系是否有效的基準日編制自評報告。

按照《企業內部控制基本規范》的要求，20xx年度內部控制測試評價內容涵蓋內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督五大要素，貫穿公司層面與業務層面兩大核心內容，并重點突出本行業及公司的業務特點及重大風險。

公司在20xx年內部控制測試評價工作的基礎上，初步確定20xx年度的內部控制測試評價內容重點為：公司治理、發展戰略、全面預算、資產管理、人力資源、投資、資金營運、采購業務、擔保業務、財務報告、合同管理、信息披露、信息系統、內部審計等。

按照《內部控制評價指引》和公司《內部控制評價手冊》規定的程序、方法和標準，對公司內部控制體系設計有效性和執行有效性進行檢查，確定內部控制測試評價的基本內容。對于已經確認為設計無效的控制措施則無需再測試其執行有效性，而應當選擇其他可以實現控制目標的替代控制措施進行測試。

本年度內部控制測試評價的具體內容，在公司層面主要為控制環境方面、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等主題；在業務層面主要通過重要會計科目和披露事項的確認，依次確定重要業務流程、確認和記錄相關的財務報表，最后確認重要風險和關鍵控制。

20xx年度內部控制測試評價工作由公司董事長負責，審計部牽頭，組織各部門熟悉公司經營業務活動的骨干人員及中介機構工作人員組成內部控制測試評價工作組，具體實施內部控制測試評價工作，審計委員會對內部控制測試評價工作進行監督和審查。

內部控制測試評價工作組，按照“以風險為導向、重點關注財報內部控制”的基本方法，組織實施內部控制測試評價工作。

內部控制測試評價工作采用詢問、現場測試、專題討論、實地查驗、比較分析等方法，充分收集被評價單位內部控制設計和運行是否有效的證據，按照評價的具體對象和內容，依照公司《內部控制評價手冊》中擬定的評價工作底稿進行填寫，在匯總測試工作底稿后，結合公司董事會討論并審批通過的內部控制缺陷認定標準，從定性和定量兩個角度合理評估公司內部控制是否存在設計缺陷和運行缺陷，并據此編寫《20xx年度內部控制評價報告》。

20xx年度，內部控制測試評價分為半年度和年度兩個階段進行。半年度測試中發現的缺陷應當及時進行整改，并在年度測試時進行整改測試，以證實相關控制的有效性。

在每次測試評價工作展開前，由內部控制測試評價工作組負責編寫《測試評價工作計劃》，并向項目組成員明確測試目標、測試范圍、測試內容、測試期間、測試依據、測試質量控制等要求。

1、制定測試評價工作計劃，確定工作的具體時間和人員分工，制定內部控制缺陷的評價標準。

完成時間：20xx年8月、20xx年1月

責任人：總裁季偉

2、組織實施測試評價工作，編制測試評價工作底稿，對發現的缺陷進行評價，編制缺陷匯總表及測試評價分析報告，同時提出整改建議。

完成時間：20xx年8月、20xx年2月

責任人：董事會秘書、副總裁康瑩

3、公司統一部署整改工作，落實整改措施，調整并優化流程，新增或修訂制度。整改完成后，在中介機構的幫助下檢查整改效果。

完成時間：20xx年9月、20xx年3月

責任人：董事長劉建文

4、根據整改結果，編制內部控制評價報告并提請董事會審議。

完成時間：20xx年9月、20xx年3月

責任人：董事會秘書、副總裁康瑩

5、按照要求披露內部控制評價報告。

完成時間：與20xx年年報同時披露

責任人：董事會秘書、副總裁xx

20xx年3月20日

學校內控制度建設篇二十二

為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制規范實

施的指導意見》（財會〔2015〕24號）；財政部《關于開展2018年度

行政事業單位內部控制報告編報工作的通知》（財會函〔2018〕11號）；

南充市財政局轉發《省財政廳關于開展2018年度行政事業單位內部

控制報告編報工作的通知》的通知（南財會〔2019〕2號）等文件的要求，全面推動我院開展內部控制建設工作，進一步提高內部管理

水平，經研究決定，成立我院內部控制領導小組。

成立由主要領導負總責，分管領導牽頭，各科室主要負責人組成

的內部控制建設領導小組，具體成員名單如下：

組長：xxx

衛生院院長

副組長：xxx

衛生院副院長

成員：xxx

衛生院紀檢員

xxx

衛生院公衛科長

xxx

衛生院醫務科長

xxx

衛生院藥械科長

xxx

衛生院健扶辦主任

xxx

衛生院感控組長

內控辦公室設在副院長辦公室，由xxx負責日常事務。

（一）組長及副組長職責：研究審定完善我院內控機制的基本制度和工作標準；做好我院內控機制建設的工作計劃；研究處理內控工作中的重大問題；監督內控機制健全和完善的整體進程，并及時審定、調整工作計劃，確保內控機制健康運行等。

（二）內控領導小組成員職責：內部控制建設工作牽頭部門為財

會科，負責內部控制相關工作，確保為內部控制的建立與實施工作提

供強有力的組織保障，包括組織協調內部控制日常工作；研究提出單

位內部控制體系建設方案或規劃；組織協調單位內部跨科室的重大風

險評估工作；組織協調相關科室或崗位落實內部控制的整改計劃和措

施；研究提出風險管理策略和跨科室的重大風險管理解決方案，并負

責方案的組織實施和對風險的日常監控等。

辦公室、醫務科、公衛科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執行機構，配合紀檢委對各科室相關的經濟活動進行流程梳理和風險評估；對本科室的內部控制建設提出意見和建議，積極參與單位經濟活動內部管理制度體系的建設；認真執行單位內部控制管理制度，落實內部控制的相關要求；并加強對本科室實施內部控制的日常監控。

單位領導班子其他成員對內部控制工作的建立和執行情況進行監督，并提出改進意見和建議；督促相關部門落實內部控制措施，做好內部控制的監督、檢查工作。

實行定期例會和專題會議相結合，定期例會由內部控制領導小組

辦公室負責準備，由領導小組組長主持，領導小組全體成員參加，每

季度召開一次例會；特殊情況，領導小組組長可決定臨時召開。專題

會議可以由領導小組組長或副組長決定召開。

xxx醫院

2018年3月1日

學校內控制度建設篇二十三

為進一步做好貫徹實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》(財會〔20xx〕21號)（以下簡稱《內控規范》）工作，加強內部控制建設，提高管理水平，根據《河南省教育廳關于印發省教育廳部門屬預算單位內部控制建設工作方案的通知》（教財〔20xx〕737號）及《河南省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）要求，結合我校實際，特制訂河南師范大學內部控制建設工作方案。

內部控制是指學校為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對學校內部的部門管理、職責分工、業務流程、經濟活動等方面的風險進行相互制約、相互監督的防范和管控。它既是學校的一項重要管理活動，也是學校的一項重要制度建設；既是學校管理的一項系統工程，也是學校治理的重要基石。

以中國特色社會主義理論為指導，以《會計法》、《預算法》等法律法規和相關規定為依據，結合開展“兩學一做”教育，抓住貫徹實施《內控規范》的有力契機，通過“宣傳動員、梳理流程、明確職責、建立制度、督促實施、完善提高”等措施，夯實學校各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，進一步推進財務規范化、精細化、信息化管理，有效防范舞弊和預防腐敗，提高學校內部管理水平。

（一）領導機構

成立“河南師范大學內部控制建設領導小組”（以下簡稱“內控領導小組”），負責組織制定學校內控控制建設工作方案、協調解決重大事項、監督指導工作開展。

組長:

副組長：

成員：

（二）聯合工作機構

成立由財務處牽頭，黨委辦公室、校長辦公室、監察處、審計處、人事處、國有資產管理處、后勤管理處、基建處等部門參加的“河南師范大學內部控制建設聯合工作組”（以下簡稱“聯合工作組”），內控領導小組和聯合工作組下設辦公室（以下簡稱“內控辦公室”），內控辦公室設在財務處。聯合工作組在內控領導小組領導下，具體負責全校各單位內控建設的督促、指導、檢查等工作。

組長：

成員：

以上相關處室同時指定1名聯絡員。

（一）工作任務

根據《內控規范》要求，應從單位層面和業務層面兩個方面加強內部控制。一是建立并組織實施適合學校實際情況的內部控制體系，包括學校經濟活動的決策、執行和監督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督；充分運用現代科學技術手段，加強內部控制等。二是梳理學校各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略；在此基礎上，根據國家有關規定，建立健全學校各項內部管理制度，并督促相關工作人員認真執行。三是落實《河南省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）《河南省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）等要求，進一步強化內部控制建設，提高學校管理服務水平和風險防范能力，促進學?？沙掷m、健康發展，更好發揮內部控制在提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法治校、推進廉政建設中的重要作用。

（二）任務分工

學校內控建設工作領導小組及聯合工作組，負責對學校內部控制工作的組織情況、內部控制機制的建設情況、內部管理制度的完善情況、內部控制關鍵崗位工作人員的管理情況、財務信息的編報情況等進行綜合評價并提出完善意見；各相關職能部門對具體經濟業務活動進行全面梳理，查找存在的風險，提出完善意見，制定具體制度，經學校審批后組織實施。

具體經濟業務活動主要包括預算業務管理、收支業務管理、票據管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理及內部監督管理等。財務處負責預算業務管理、收支業務管理、票據管理等相關業務；國有資產管理處負責政府采購業務管理、合同管理、固定資產管理等相關業務；基建處負責建設項目管理等相關業務；審計處負責審計等相關業務；監察處負責內部監督管理等相關業務；其他職能部門按照工作職責分工及《內控規范》要求，負責分管領域經濟業務活動控制的歸口管理；全校各單位按照《內控規范》和工作方案要求，認真開展內控機制建設，切實履行內部控制職責。

（三）工作目標

通過貫徹實施《內控規范》，將內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細致梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善；內部控制牽頭部門及其工作職責得到進一步明確，各單位在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力；內部控制關鍵崗位工作人員的培訓、評價、輪崗等機制得到建立健全；賬務處理及財務信息編報水平明顯提高；內控信息化手段建設長足發展，風險評估和內部控制方法更加科學規范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容，匯編形成學?！秲炔靠刂乒ぷ魇謨浴罚粚W?！秲瓤匾幏丁仿鋵嵐ぷ鬟M入常態化、規范化軌道，內部控制工作成效全面顯現。到20xx年，基本建成與現代大學治理體系相適應的，權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系，更好地發揮內部控制在提升學校內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

(一)宣傳培訓學習階段（20xx年9月底前）

按照學校統一部署，在組織相關人員參加培訓的同時，要會同相關職能部門積極組織開展校內的宣傳、培訓和學習活動，使全校相關人員全面了解實施《內控規范》的意義、原則、內容和方法，在校內形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的良好局面。各單位應立即啟動本單位的內部控制建設工作，確定1名中層干部為聯絡員，負責內部控制建設的聯絡工作。聯絡員基本信息表于20xx年9月15日前報財務處稽核科（辦公系統段世芳便箋）。結合本單位實際，制定周密詳細、切實可行的工作方案或工作計劃，積極組織好本單位的內部控制建設工作。

（二）梳理工作流程健全內控制度階段（20xx年10月底前）

按照內控規范要求，在全面學習基礎上，各單位要對單位層面和業務層面現有的工作制度和業務內容進行全面梳理，查找風險點，制定風險防范應對措施。在全面梳理現有的工作制度和業務內容基礎上，各單位要按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據工作實際和業務特點，修改工作程序，利用文字、圖表等形式完善業務流程，建立單位內部控制制度的基本框架；充分利用信息化系統，固化工作流程。

(三)開展內部控制基礎性評價階段（20xx年10月15日前）

通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設；另一方面，旨在發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位完成內部控制建立與實施工作。

(四)內控制度再完善階段（20xx年11月底前）

各單位將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向。按照內部控制要求，在單位主要負責人直接領導下，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。

(五)基礎性評價總結階段（20xx年12月5日前）

各單位應于20xx年12月2日前，向校內控辦公室報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告，電子版同時發送至財務處稽核科段世芳便箋?？偨Y報告內容包括本單位開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議等。學校于12月5日上報省教育廳基礎性評價總結。

(六)督導指導和檢查階段（20xx年9月起）

學校將加強監督檢查力度，加強建設過程的督導，對不重視內部控制建設工作和工作不到位，影響學校內控建設整體工作進展的的單位將在全校通報督促其整改，檢查結果作為安排年度經費預算、實施績效評價、學校年度考核的參考依據。對評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任。

(七)評價報告報送階段（20xx年3月底前）

在各單位完成內控建設的基礎上，學校對整體內部控制基礎性評價和內部控制工作作進一步總結完善，再次開展內部控制基礎情況綜合性評價，最終形成學校的內部控制基礎性評價報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分報送省教育廳。

（一）高度重視，精心組織

各單位要站在促進學校事業健康發展的高度，要充分認識全面推進行政事業單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義，把制約內部權力運行、強化內部控制，作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，通過“以評促建”的方式推動本單位內部控制水平的整體提升。工作涉及到單位層面、業務層面、評價監督等多方面工作，時間要求緊，工作任務重，必須加強宣傳、培訓和學習，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內控體系。

（二）細化職責，落實責任

各單位（部門）要成立相應工作機構，加強對貫徹實施《內控規范》開展內部控制評價工作的組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。各單位負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，帶頭組織推動內控實施。工作任務要落實到具體崗位和專人，做到任務到崗、責任到人、一級抓一級、層層抓落實。建立牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合的聯動機制。要結合實際細化工作方案，明確工作職責，健全工作機制，加強組織落實，積極推進，確保完成各項工作任務。

（三）部門帶頭，齊抓共管

《內控規范》的貫徹實施，不僅是一項全員參與的“系統性工程”，更是一項單位負責人帶頭執行的“一把手工程”。各職能部門、各單位要加強溝通、相互協調、齊抓共管，各階段工作可壓茬進行。各職能部門既是分管領域內控實施的組織者，也是內控工作的實施者，要把執行《內控規范》作為提升管理水平的基礎工作和重要抓手，積極帶頭開展工作，履行宣傳培訓、示范引導、督促檢查等職責。各單位作為《內控規范》實施的主體，要按照學校統一部署，主動開展工作，全面提升風險防控和內部管理水平。

（四）加大宣傳，營造氛圍

學校內控制度建設篇二十四

為貫徹落實省財政廳、監察廳、審計廳《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(財會(20xx)212號)文件精神，進一步指導和促進我單位開展內部控制建立和實施工作，根據財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會(20xx)1031號)要求，結合我單位實際，提出如下工作方案：

內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，通過“以評促建”的方式，推動我單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實施工作。

(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。

(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。單位在選取評價樣本時，應根據我單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。

(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應性原則。內空制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。

(一)組織動員。我單位應當于20xx年1月，全面啟動我單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織我單位積極開展內部控制基礎性評價工作。

(二)開展評價。我單位應當于20xx年3月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。

(三)評價報告及其使用。我單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。我單位可以將內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發現我單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。

學校內控制度建設篇二十五

第一章總則

第一條為規范員工行為，全面提升公司整體服務水平、環境適應能力及市場競爭能力，使公司健康而正高效地運行，特制定本管理制度。

第二章作息安排

第一條工作時間每周一至周六上午8:30-12:00下午2：00-6：00因季節或其它原因需要調整時由辦公室另行通知。

第二條周日全天和國家法定節假日休息。期間如需加班，公司將根據工作情況安排適時調休。

第三章考勤制度

第一條公司實行當日到崗簽到制。遲到、請假、曠工后到崗須及時簽到并注明報到時間。代簽按遲到論處。辦公室具體負責簽到和考勤統計。

第二條超過上班時間30分鐘內簽到按遲到論處；超過上班時間30分鐘至3個小時內（含3個小時）簽到按曠工半日論處；當日超過3個小時以上按曠工一日論處。

第三條提前30分鐘內下班按早退論處；提前30分鐘至3個小時內（含3個小時）下班按曠工半日論處；提前3個小時以上下班按曠工一日論處。

第四條請假應提前書寫《請假條》并當面交上級批復。特殊情況不能當面請假應向直接上級致電說明，請假期滿報到后須及時補寫《請假條》，由上級簽字后交辦公室存檔。

第五條請假一日內（含一日）由直接上級批準。超過一日，需經直接上級簽字后報由副總經理簽字批準。

第六條連續長時間加班可由公司安排適當調休。因培訓和個人工作延誤需要加班不包括在內。

第七條請假、調休未經批準而擅離職守，按曠工論處。

第八條因公不能按時報到或提前離崗須向直接上級及時說明。

第四章室內規范

第一條辦公室行政人員負責來訪客人的接待、引見、服務和送別。

第二條客人來訪時應主動起身迎接。接待時要禮貌大方、熱情周到。經過簡單溝通后應及時告知相關人員具體接待。

第三條客人落座后，應主動遞送茶水；客人離開時，應主動送別；客人離開后，應及時收拾整理。

第四條辦公電話禁止長時間占用，禁止接打私人電話。

第五條辦公用品要注意經常維護，盡量避免人為損壞。

學校內控制度建設篇二十六

(一)成立領導機構

成立“山西藥科職業學院內部控制建設工作領導組”(以下簡稱“內控領導組”)負責組織制定學院全面推進內部控制實施建設方案、指導建立適合我院實際情況的內部控制基礎性評價體系、研究解決實施工作中出現的重大問題、監督指導內部控制建設工作的全面開展。內控領導組成員如下：

組長：院長

副組長：紀委書記

副院長

成員：黨政辦公室主任

組織人事部部長

紀檢監察室主任

計劃財務處處長

審計處處長

(二)成立監督檢查機構

成立以紀檢書記為組長的學院內部控制建設工作的監督組，負責監督檢查學院內部控制建設工作的全過程。

組長：紀委書記

副組長：紀檢監察室主任

成員：紀檢監察室工作人員，各黨總支、直屬黨支部紀檢委員

(三)聯合工作機構

成立由計劃財務處牽頭，黨政辦公室、組織人事部、紀檢監察室、計劃財務處、學生工作部(處)、審計處、后勤保衛處、基建辦、實訓中心、電教中心、科研中心、圖書館、繼續教育部等部門參加的“山西藥科職業學院推進內部控制建設聯合工作組”(以下簡稱“聯合工作組”)，辦公室設在計劃財務處?！奥摵瞎ぷ鹘M”在“內控領導組”的領導下開展工作，具體負責全院各部門基礎性評價工作的督促、指導、檢查等工作。

組長：分管計財工作副院長

副組長：計劃財務處處長

成員：黨政辦公室主任

組織人事部部長

教務處處長

紀檢監察室主任

學生工作部(處)部(處)長

審計處處長

后勤保衛處處長

基建辦公室主任

繼續教育部主任

圖書館館長

實訓中心主任

科研中心主任

電教中心主任

學校內控制度建設篇二十七

進入大學也有一段時間了，同學們已適應大學生活，工作和學習已經步入正軌，班級建設也取得了良好的成績。為了給同學們營造一個良好的學習和生活環境，在本學年我們有了新的計劃。工作要求：明確職責力求創新依靠集體

集思廣益腳踏實地實現目標

工作目標：

1、增強同學們的集體榮譽感和凝聚力。

2、以學為本，力求成績上一個新的臺階。

3、嚴抓紀律，學習，考勤，年終取得好的成績。

4、樹立良好的班級形象，做文明優秀的湘南學子，爭取被

評為先進班集體。

具體計劃：

一、大學里，學習都是基礎，無論何時，都應該放在第一位。

所以要抓好班級一日常規，杜絕遲到曠課現象，抓好自修課紀律，提高效率。通過各種方式促進老師和同學之間的交流溝通，隨時隨地把班里的學習請況反映給老師，以便老師針對具體情況采取具體的教學方案，使老師達到多樣教學，同學樂于積極參與，并做好課前預習，課后復習、以此提高課堂聽課效率。

二、班委要以身作則，帶頭做好領導同學認真學習的工作。

配合班長開展各項工作，使班級工作能夠更好的執行下去。對學校、學院布置的突擊性工作，調動各方力量，全力以赴。

三、考勤與請假制度

嚴格考勤制度，專人負責，專人記錄，保障上課的出勤率。嚴格請假制度，杜絕無故夜不歸宿和曠課現象。具體由學習委員負責，各個宿舍長協助。需請假時一定寫出正式的假條，如：病假，必須是輔導員或班長親自簽字的假條；事假必須有輔導員的簽字。由副班長保存．凡點名時無故遲到或未到的均記錄留底．凡點名后又請假者，堅決無效．考勤記錄會在年終上交給輔導員審查．

四、為了大家能夠更好的溝通，定期召開班會

在班會之前要提前召開班委會。所有班委必須準時參加，如有事必須請假，不請假者，按曠課處理；實行班務公開。設立班務公開日（一月一次），是班級事務更加公開化、透明化，使班級里的同學人人都可以參與到集體事務中來。同時，廣泛采納同學們對班級事務的意見，集思廣益，爭取使班級工作更上一層樓。

五、適時組織班級的娛樂活動

讓大家在輕松的氣氛中進一步加深了解，增進感情。鼓勵班級同學積極、主動參加學校、學院組織的各項活動，讓每一個人都有機會展示能力與才能。

六、衛生和心理方面

為同學們創造良好的學習環境，衛生委員要督促同學們搞好衛生。不僅是教室，還有寢室及公共衛生；班干部和各

舍長密切注意本班同學的學習、生活和隨時關注同學們的心理動態，及時發現問題，解決問題。

七、安全方面

讓同學們提高安全防范意識，在個人安全、財產安全、用電安全等各方面。注意宿舍安全用電，晚上外出盡可能告知室友或其他同學提高警惕，隨時保持通訊工具暢通。

八，對于班費的管理

使各項收入和出納透明化，在班會中向大家說明班費的用處，并規定班費的報銷制度，使大家了解班費支出情況。以上就是我作為班長在本學期的工作計劃、總而言之，在這個學期，我要好好工作，努力為同學們服務，使同學們更加團結、友愛，使我們的班級更加優秀。

以上為學校內控工作計劃范文 篇8范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

20*年是公司加快調整優化業務結構，謀求企業生存與持續經營的關鍵年，公司必須以創新的思維和改革的精神開展各項工作，20**年主要工作目標是：控成本，降費用;抓安全，提效益;調業務，促轉型;保生存，謀持續經營;在多經改革及規范經營的環境下，尋求新的持續經營機遇，謀求新的生存經營方式。

一、經營目標管理

根據20**年經營目標完成情況，考慮到多經改革、業務調整和成本上升等因素，20**年各部門營業收入力爭完成**萬元，成本費用控制***萬元，營業利潤力爭完成***萬元。

各部門要緊緊咬定目標不放松，深挖潛力，苦練內功，提升服務功能，提高經營質量，確保順利完成20**年各項經營管理目標。

二、牢固樹立安全理念，全力以赴打造本安環境

(一)公司的安全生產目標

不發生人身死亡和重傷事故，實現人身事故“零”的目標; 不發生特大、重大事故及主要設備嚴重損壞事故; 不發生惡性誤操作事故和人為責任的一般事故; 不發生同等及以上責任的重大交通事故;不發生環境污染事故及重大環保糾紛事件; 不發生職業健康危害事故。

(二)主要保障措施：

深化安全宣傳教育，從企業發展的大局出發，致力于安全文化建設。要從關心員工生命的高度出發，全力以赴抓好安全宣教工作，在安全教育的“內容”和“形式”上下功夫，以“有用”和“有效”為原則，尋求更加有效、實用的安全宣教形式，強化安全理念教育，不斷引導全公司員工擺正安全與生產的關系，固化“安全第一”的安全理念，積極營造我要安健環的良好氛圍。

強化安全監察力度，要進一步維護安全監察的剛度，以打造本質安全性企業為主線，建立高效完善的安全管理和控制體系，并抓好安全管理各項措施的落實，要俯下身子，盯在現場，把握關鍵環節，認真排查隱患，切實解決現場實際問題，做到安全生產指揮在現場，隱患排查發現在現場，整改措施落實在現場，確保生產現場安全監管不失控。

繼續深入開展創建優秀班組活動，夯實安全生產管理基礎，規范班組基礎管理，切實提高班組綜合管理水平和安健環管理績效。繼續做好班組的檢查與輔導工作，遵循“邊檢查、邊研究、邊整改、邊提高”的原則，對活動開展情況實時監督，確保各班組切實、有效開展創優活動。

三、以人為本，加強人才隊伍規劃與建設

(一)從戰略的高度加強人才隊伍規劃與建設

著眼長遠，立足當前，對公司現有人才結構進行全面調查分析，科學制訂適應公司持續經營的中長期人才隊伍整體規劃，在用好公司現有人才的基礎上重點培育和引進急需的新型專業人才，全面提高員工隊伍的整體素質，為提升公司核心競爭力和創新能力做好人才儲備。

以人為本加強人才管理。秉承“以人為本”的理念，從“尊重人才、激勵人才、培養人才、關心人才”出發，將“以人為本”的思想貫穿于人力資源管理和人才資源開發的全過程。除了貫徹落實公司現有績效管理政策外，要建立一整套“事業留人，感情留人，政策留人”的用人機制，通過學習上提供機會、工作上給予平臺、薪酬上公平回報、文化上情感關懷、生活上處處善待、政治上組織關愛等具體措施，穩定隊伍，留住骨干;敞開渠道，鼓勵員工積極為公司發展獻計獻策，調動他們的才干，發掘他們的潛能，只要有利于公司的發展壯大，有利于提高經濟效益，按貢獻大小給予不同的獎勵，充分發揮員工的主觀能動性和積極性，增強員工的歸屬感和成就感，促進人才成長為企業發展的主力軍;生活上要多關心員工，善待員工，盡力解決員工的后顧之憂，滿足員工物質文化生活需要，切實提高員工主體地位，讓員工真正感到企業的人文關懷，自覺為企業分憂、出力。

(二)創新勞動用工管理，探索勞動用工新模式

面對多經企業改革發展的新形勢、新任務、新要求，公司在用工理念和方式上都需要不斷創新，要在執行落實國家、省的有關法規政策以及集團公司用工管理要求的前提下，大膽探索符合實際的勞務用工的新途徑，積極研究勞務派遣、業務委外承包等經營方式，實現用工模式的新突破，以徹底解決員工的工齡及勞動合同等歷史問題，并達到用工精細化管理的目標。

一要縝密策劃，積極探索新的勞動用工方式。要著眼全局，以穩定為前提，著重以勞動力配置的靈活性、用工成本、用工風險、管理要求、勞動生產效率等要素為基點，積極探索與本公司發展戰略相適應的又符合精益管理方針的勞動用工方式，合理規劃勞務派遣員工、勞務工程承包員工和在冊員工的比例，逐步調整勞務用工結構，形成科學高效的勞動組織體系。

二要加強勞務用工精細管理。在業務轉型后，無論是采取勞務派遣還是業務委外承包方式，加強勞務用工精細管理，全面提升勞動生產效率都是必須的。首先公司要建立健全勞務公司、外來隊伍、外協單位考核體系，把勞務公司的用工規模、人員流動率、管理能力、隊伍技能結構等要素作為資質考核指標，嚴格把好準入關;增強對勞務公司的管控能力，實行末位淘汰制，消除勞務隊伍只顧完成任務、干活賺錢而放松管理的傾向，讓公司的各項業務質量處于可控狀態;其次要創新管理模式，改變過去“以包代管”的粗放管理模式，實行外包隊伍組織管理班組化和“班長負責制”，把管理任務落實到班組，落實到每位員工，將粗放式管理轉化為深層次的精度管理，不斷提高勞務用工綜合素質和生產效率，實現企業和員工和諧共贏，把勞務用工管理水平推上一個新臺階。

四、推進精細化財務管理

精細化財務管理是促進企業降本增盈的前提和保障。財務部門要以“細”為起點，增強市場主體意識，提高對精細化管理的認識，將精細化管理的思維貫徹到每項任務、每個流程，通過不斷深化財務管理手段和方式，優化財務核算，加快信息化進程，最終達到企業盈利最大化的目的。

完善財務組織體系，在原有的財務、會計、出納等崗位基礎上，用足現有人才，增設電算化管理人員、財務分析員、預算編制員等崗位，適當調整崗位模式，動員全部的財務人員投入精細化管理當中，細分目標、細分任務、細分流程，用精細化的控制、精細化的核算、精細化的分析，全面落實財務管理精細化。

完善內控體系。根據《企業內部控制基本規范》和集團公司多種經營監督管理的要求，圍繞企業相關管理制度及下達的主攻目標，按計劃增訂或修訂近年來的內控制度，出臺匹配的經營目標細化與考核、物資材料比價與采購、經濟業務核算與監督、目標成本核算與控制、固定資產建帳與盤活等管理制度，并深化實施，進一步完善內控體系，強化內部監督，徹底堵塞管理漏洞，促進經濟健康持續發展。

深化全面預算管理，健全涵蓋財務、股權、投融資、資產、人事、績效與薪酬管理等全方位的預算體系，并實行與績效掛鉤考核，確保公司整體目標的實現。重點要加強成本費用預算的精細化，為降本增效樹立標桿和尺度。從源頭開展成本目標控制，實行標桿管理、作業成本管理和責任成本管理，綜合考量各部門的業務量、收入、人數和資產等要素，認真編制成本分解計劃，著力從內部挖潛增效，制定成本費用定額，細化成本支出項目，減少不必要的浪費，將盈利水平提高到一個新臺階。財務部門要及時和生產、運輸、采購、維修等部門保持實時的信息溝通，對各部門完成預算情況進行動態跟蹤監控，不斷調整偏差，將過去的固定預算發展成為滾動預算，確保預算目標的實現。

強化財務調控力度。針對目前存在的資金回籠困難、利潤空間壓縮、資金鏈和現金流嚴重吃緊等突出問題，加強對資本結構、資產質量以及現金流量的合理調控，使公司具有合理的資本結構、資產質量和充足的現金流量，保證公司的償債能力;加強與銀行等金融機構的溝通，改善融資方案，加強融資能力，增強公司參與市場競爭的總體實力。

五、審時度勢，適時調整戰略定位

20**年是多經企業改革后全面規范運作的一年。

在當前嚴峻的經濟形勢下，國家對電力多經企業提出面向市場、減少關聯交易比例的改革要求，公司開始面臨新的競爭環境，脫離“遮陽傘”的保護接受市場的考驗，獨立承擔市場風險。公司必須擺正自身位置，加強外部政策和市場環境分析，認清多經改革后的形勢及任務，在充分挖掘內部市場的基礎上，依靠主業增強發展內力，利用自身優勢形成市場合力實現戰略謀變，模式突破，理性發展，把戰略重心調整為依法經營、規范管理，加快推進以市場化為導向的經營體制與機制變革，要讓市場在公司資源配置中發揮基礎性作用，實現多經企業持續經營。

機制變革的前提是觀念的變革，觀念變革的切入點應強調危機管理。因此各部門要摒棄“等靠要”思想，大力向員工灌輸企業所面臨的挑戰和危機，重新修編企業文化手冊，并將企業文化的宣傳、培訓納入年度教育培訓計劃，組織有關講座給員工特別是關鍵崗位、管理人員以市場意識教育，激發員工勇闖市場的信心和熱情。多經改革是必然的，主動適應實現持續經營才是硬道理，公司要以全面提升運營效率和發展能力為立足點，用積極的`心態主動改革和迎接挑戰。

六、全面推行管理標準化生產精益化

“三流企業賣苦力，二流企業賣產品，一流企業賣專利，超一流企業賣標準”，公司要全面進軍社會市場，不在于生產設備等方面，而在于管理和生產方式，因此我們必須大力推行管理標準化，生產精益化。

(一)細化標準，量化考核，全力推進管理標準化。隨著各項管理要求的不斷提升，公司自成立以來制定的系列管理制度和標準出現了一些細節性漏洞，因此公司要根據國家現行政策法規、一體化管理手冊和公司的發展戰略及時完善和修訂與市場需求相適應的管理標準、技術標準、工作規程、作業指導書等，不斷提高制度執行的有效性;要強化計劃管理體系，科學編制和逐級細化日程作業、物料管理和勞動力配置三大主體計劃，加強生產過程的計劃控制，持續增強計劃執行力;要進一步明確各部門職責、崗位責任、履職標準，并量化考核，完善獎懲兌現、各有側重的績效考核和評價體系，實施全員考核，使標準化管理的觸角延伸到各個層次、各個工序、各個崗位、各個環節。

(二)高度重視生產精益化。一要生產技術精益化，各部門要以消除浪費、提高投資效益為重點，大力開展技能競賽、技術攻關和科技創新，廣泛征集合理化建議，對公司安全生產、經營管理、節能減排等方方面面存在的操作技術問題實施攻關，優化工藝流程，堅持“新技術，新工藝，新設備，新材料”的推廣應用，不斷提高公司整體技術水平和自主創新能力;二要現場管理精益化，要將生產現場管理關口前移、重心下移，強化5s可視化管理，推行pdca閉環管理模式，注重全面質量和過程跟蹤管理，確保各項活動從事前謀劃、方案出臺到精準執行、嚴格考核、效果強化等整個生產流程精益化，做到事事有結果，件件有著落;嚴格按照工作票、工程聯系單組織生產，根據生產計劃制定具體施工方案和作業指導書，確保每個項目均有預算、有工藝文件、有質量標準、有原始憑證、有節點進度，做到“三按”：按圖紙、按工藝、按標準生產;三要生產成本精益化，大力推行預算定額管理和第三方審核把關，嚴格控制支出，采用作業成本法、成本倒算法等精益技術，消除一切“跑、冒、滴、漏”等浪費現象，以最優品質、最低成本和最高效率達到經濟、安全雙重效益最大化。

七、加大力度做好與股東及主業各部門的溝通工作

合規的前提下，想方設法爭取主業各方面的理解和支持，以主業為后盾搶占更多的外部市場份額，實現多經與主業共榮、共存、共贏。

(一)轉變觀念，主動改進服務方式。牢固樹立服務主業、支持主業發展就是支持自身發展的思想，貼近主業，加強與各部門信息溝通與工作交流，建立完善的溝通反饋渠道和機制，及時了解主業各經營環節的服務需求，積極有效地為主業發展排憂解難;定期走訪主業各部門，主動征求各部門意見，主動改進工作，強化管理和服務，提高內部市場的綜合滿意度和認知度;只有主業發展了、效益提高了、實力增強了，才能更好地為多經企業的持續經營發揮積極的推動和保障作用。

(二)加強聯系，規范治理。按照《公司法》和公司章程加強與股東的溝通交流和良性互動，認真履行投資回報義務，不斷完善運作機制，強化公司治理，推動科學決策，促進穩健經營，切實維護公司和股東的利益;

(三)積極主動，爭創收益。增強工作主動性，積極主動聯系，多方面積極協調溝通，充分發揮公司的綜合優勢與有效資源，在遵守集團公司有關規定的前提下設法承攬更多的業務和服務，延伸服務領域，增強自我發展能力，同時要切實做好各項業務收入的定期結算工作，提高結付率，保障企業持續經營。

八、加強黨建和思想政治工作，爭創新優勢

面對新形勢新挑戰，我們要堅持以科學發展觀為指導，不斷強化和改進企業黨建和思想政治工作，為推動企業持續經營提供保障支持，形成新優勢。

積極開展創先爭優活動，要把創先爭優工作作為全年黨建工作的主線，圍繞企業發展中心環節開展豐富多彩的系列活動，廣泛吸引員工群眾積極參與，通過創優爭先活動，致力于把支部建成堡壘，把黨員樹為旗幟，發揮好黨支部的凝心聚力和廣大黨員的先鋒模范作用;要充分發揮好思想政治工作在企業改革中的重要作用。以真誠的態度、細致的工作，及時化解員工的疑惑和憂慮，凝聚人心，共同前進。

重點強化員工執行力建設。執行力對企業整體戰略目標能否實現至關重要。今年我們將把提升執行力作為隊伍建設的重點來抓。進一步增強執行意識，引導廣大員工爭做執行決策、制度的宣傳者、落實者和帶動者。要依靠有效決策，夯實執行的基礎;依靠素質提升，增強執行的能力;依靠制度約束，加強對執行的考核，做到有令則行、有禁則止，求真務實把各項工作一抓到底，抓出成效。

大力推進黨風廉政建設。廣大員工特別是黨員干部要牢固樹立艱苦奮斗，廉潔從業過緊日子的思想，多管齊下，通過強化教育、制度建設、嚴查快處，切實提高黨員干部的自我約束意識，努力形成風清氣正的良好氛圍。發揚黨內民主，堅持走群眾路線，拓寬群眾各種訴求渠道，強化群眾監督;健全包括決策、執行等經營管理各環節的內部監督機制，重點突出對人、財、物管理和使用的監督，促進企業健康良好發展。

還面臨種種問題與挑戰。公司經營班子和全體員工，要繼續本著勤勉盡責、嚴格自律、誠實守信的態度，依法經營、規范運作、科學治理，創造股東、企業、員工共贏局面。

以上為學校內控工作計劃范文 篇3范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

為進一步做好貫徹實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》（財會〔20xx〕21號）（以下簡稱《內控規范》）工作，加強內部控制建設，提高管理水平，根據《河南省教育廳關于印發省教育廳部門屬預算單位內部控制建設工作方案的通知》（教財〔20xx〕737號）及《河南省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）要求，結合我校實際，特制訂河南師范大學內部控制建設工作方案。

內部控制是指學校為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對學校內部的部門管理、職責分工、業務流程、經濟活動等方面的風險進行相互制約、相互監督的防范和管控。它既是學校的一項重要管理活動，也是學校的一項重要制度建設；既是學校管理的一項系統工程，也是學校治理的重要基石。

以和^v^^v^系列重要講話精神為指導，以《會計法》、《預算法》等法律法規和相關規定為依據，結合開展“兩學一做”教育，抓住貫徹實施《內控規范》的有力契機，通過“宣傳動員、梳理流程、明確職責、建立制度、督促實施、完善提高”等措施，夯實學校各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，進一步推進財務規范化、精細化、信息化管理，有效防范舞弊和預防腐敗，提高學校內部管理水平。

（一）領導機構

成立“河南師范大學內部控制建設領導小組”（以下簡稱“內控領導小組”），負責組織制定學校內控控制建設工作方案、協調解決重大事項、監督指導工作開展。

組長：?？?/p>

副組長：孫先科、陳廣文、李雪山、馬治軍（常務）

張現周

成員：孔國慶、白鑫剛、張銀付、曹書文、閆留義、韓占良、李慶廣、馬玉棟、宋魯偉、徐久成

（二）聯合工作機構

成立由財務處牽頭，黨委辦公室、校長辦公室、監察處、審計處、人事處、國有資產管理處、后勤管理處、基建處等部門參加的“河南師范大學內部控制建設聯合工作組”（以下簡稱“聯合工作組”），內控領導小組和聯合工作組下設辦公室（以下簡稱“內控辦公室”），內控辦公室設在財務處。聯合工作組在內控領導小組領導下，具體負責全校各單位內控建設的督促、指導、檢查等工作。

組長：馬治軍

成員：孔國慶、白鑫剛、張銀付、閆留義

以上相關處室同時指定1名聯絡員。

（一）工作任務

根據《內控規范》要求，應從單位層面和業務層面兩個方面加強內部控制。一是建立并組織實施適合學校實際情況的內部控制體系，包括學校經濟活動的決策、執行和監督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督；充分運用現代科學技術手段，加強內部控制等。二是梳理學校各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略；在此基礎上，根據國家有關規定，建立健全學校各項內部管理制度，并督促相關工作人員認真執行。三是落實《河南省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）《河南省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）等要求，進一步強化內部控制建設，提高學校管理服務水平和風險防范能力，促進學?？沙掷m、健康發展，更好發揮內部控制在提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法治校、推進廉政建設中的重要作用。

（二）任務分工

學校內控建設工作領導小組及聯合工作組，負責對學校內部控制工作的組織情況、內部控制機制的建設情況、內部管理制度的完善情況、內部控制關鍵崗位工作人員的管理情況、財務信息的編報情況等進行綜合評價并提出完善意見；各相關職能部門對具體經濟業務活動進行全面梳理，查找存在的風險，提出完善意見，制定具體制度，經學校審批后組織實施。

具體經濟業務活動主要包括預算業務管理、收支業務管理、票據管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理及內部監督管理等。財務處負責預算業務管理、收支業務管理、票據管理等相關業務；國有資產管理處負責政府采購業務管理、合同管理、固定資產管理等相關業務；基建處負責建設項目管理等相關業務；審計處負責審計等相關業務；監察處負責內部監督管理等相關業務；其他職能部門按照工作職責分工及《內控規范》要求，負責分管領域經濟業務活動控制的歸口管理；全校各單位按照《內控規范》和工作方案要求，認真開展內控機制建設，切實履行內部控制職責。

（三）工作目標

通過貫徹實施《內控規范》，將內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細致梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善；內部控制牽頭部門及其工作職責得到進一步明確，各單位在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力；內部控制關鍵崗位工作人員的培訓、評價、輪崗等機制得到建立健全；賬務處理及財務信息編報水平明顯提高；內控信息化手段建設長足發展，風險評估和內部控制方法更加科學規范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容，匯編形成學?！秲炔靠刂乒ぷ魇謨浴罚粚W?！秲瓤匾幏丁仿鋵嵐ぷ鬟M入常態化、規范化軌道，內部控制工作成效全面顯現。到2020年，基本建成與現代大學治理體系相適應的，權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系，更好地發揮內部控制在提升學校內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

（一）宣傳培訓學習階段（20xx年9月底前）

按照學校統一部署，在組織相關人員參加培訓的同時，要會同相關職能部門積極組織開展校內的宣傳、培訓和學習活動，使全校相關人員全面了解實施《內控規范》的意義、原則、內容和方法，在校內形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的良好局面。各單位應立即啟動本單位的內部控制建設工作，確定1名中層干部為聯絡員，負責內部控制建設的聯絡工作。聯絡員基本信息表于20xx年9月15日前報財務處稽核科（辦公系統段世芳便箋）。結合本單位實際，制定周密詳細、切實可行的工作方案或工作計劃，積極組織好本單位的內部控制建設工作。

（二）梳理工作流程健全內控制度階段（20xx年10月底前）

按照內控規范要求，在全面學習基礎上，各單位要對單位層面和業務層面現有的工作制度和業務內容進行全面梳理，查找風險點，制定風險防范應對措施。在全面梳理現有的工作制度和業務內容基礎上，各單位要按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據工作實際和業務特點，修改工作程序，利用文字、圖表等形式完善業務流程，建立單位內部控制制度的基本框架；充分利用信息化系統，固化工作流程。

（三）開展內部控制基礎性評價階段（20xx年10月15日前）

通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設；另一方面，旨在發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位完成內部控制建立與實施工作。

（四）內控制度再完善階段（20xx年11月底前）

各單位將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向。按照內部控制要求，在單位主要負責人直接領導下，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。

（五）基礎性評價總結階段（20xx年12月5日前）

各單位應于20xx年12月2日前，向校內控辦公室報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告，電子版同時發送至財務處稽核科段世芳便箋?？偨Y報告內容包括本單位開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議等。學校于12月5日上報省教育廳基礎性評價總結。

（六）督導指導和檢查階段（20xx年9月起）

學校將加強監督檢查力度，加強建設過程的督導，對不重視內部控制建設工作和工作不到位，影響學校內控建設整體工作進展的的單位將在全校通報督促其整改，檢查結果作為安排年度經費預算、實施績效評價、學校年度考核的參考依據。對評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任。

（七）評價報告報送階段（2017年3月底前）

在各單位完成內控建設的基礎上，學校對整體內部控制基礎性評價和內部控制工作作進一步總結完善，再次開展內部控制基礎情況綜合性評價，最終形成學校的內部控制基礎性評價報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分報送省教育廳。

（一）高度重視，精心組織

各單位要站在促進學校事業健康發展的高度，要充分認識全面推進行政事業單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義，把制約內部權力運行、強化內部控制，作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，通過“以評促建”的方式推動本單位內部控制水平的整體提升。工作涉及到單位層面、業務層面、評價監督等多方面工作，時間要求緊，工作任務重，必須加強宣傳、培訓和學習，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內控體系。

（二）細化職責，落實責任

各單位（部門）要成立相應工作機構，加強對貫徹實施《內控規范》開展內部控制評價工作的組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。各單位負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，帶頭組織推動內控實施。工作任務要落實到具體崗位和專人，做到任務到崗、責任到人、一級抓一級、層層抓落實。建立牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合的聯動機制。要結合實際細化工作方案，明確工作職責，健全工作機制，加強組織落實，積極推進，確保完成各項工作任務。

（三）部門帶頭，齊抓共管

《內控規范》的貫徹實施，不僅是一項全員參與的“系統性工程”，更是一項單位負責人帶頭執行的“一把手工程”。各職能部門、各單位要加強溝通、相互協調、齊抓共管，各階段工作可壓茬進行。各職能部門既是分管領域內控實施的組織者，也是內控工作的實施者，要把執行《內控規范》作為提升管理水平的基礎工作和重要抓手，積極帶頭開展工作，履行宣傳培訓、示范引導、督促檢查等職責。各單位作為《內控規范》實施的主體，要按照學校統一部署，主動開展工作，全面提升風險防控和內部管理水平。

（四）加大宣傳，營造氛圍

學校內控制度建設篇三十

為規范學校內部控制，提高學校管理水平，根據文件精神要求，為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。

領導小組下設辦公室，由司范省兼任辦公室主任、^v^任辦公室副主任，負責處理日常業務。

1、建立學校開支預決算制度。

每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監督委員會負責監督收支情況。

每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。

2、建立學校財務審批制度。

學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執行。最后由學校監督委員會負責監督，嚴格按照預算執行。

3、建立學校采購制度

成立學校采購小組，應由六人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審核，再由分管領導提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領導具體負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執行。

4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監督，確保工程安全合格。

學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。

5、建立完善的民生資金管理制度。

民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立?？顚Ｓ弥贫?，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。

6、建立監督機制，完善學校內控機制的監督。

（1）成立督查組。

（2）公布監督電話。

7、建立校長不直接分管制度。

學校校長總領全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。

學校辦公室工作由校長戴輝直屬。

學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司范省分管。

學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長^v^分管。

學校教務工作由副校長趙章紅分管。

學校政教工作、團隊工作、衛生等工作由副校長王甫成分管。

1、學校基礎建設及校舍維護維修工作：

由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規定超過20000元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施；不超過20000元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監管，達到內部控制的目的。

2、采購工作：

首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。

各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規定管理。

采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規定具體操作。從而達到內部控制的目的。

3、經費管理工作：

首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。

學校內控制度建設篇

根據《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔20xx〕11號，以下簡稱“通知”)精神，為進一步指導和推進我局機關事業單位有效開展內部控制建立與實施工作，切實落實好《財政部關于全面推進事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱“指導意見”)，我局決定按照財政部統一部署要求，以量化評價為導向，開展單位內部控制基礎性評價工作?，F將有關事項通知如下：

內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;另一方面，旨在發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實施工作。

(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。

(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。

(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。

(一)啟動實施。各單位自收到本通知之日起，應立即啟動本單位內部控制基礎性評價工作，充分調動有關責任人積極性，明確責任分工，研究制定實施方案，確保如期完成本單位內部控制基礎性評價工作。

(二)開展評價。各單位應按照《指導意見》和《通知》要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)組織開展內部控制基礎性評價工作。

除行政事業單位內部控制基礎性評價指標體系外，各單位也可根據自身性質及業務特點，在評價過程中增加其他與單位內部控制目標相關的評價指標，作為補充評價指標納入評價范圍。補充指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容作為特別說明項在《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件3)中單獨說明。

(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高單位內部控制建設水平和效果。

(四)完成時間。請各單位于20xx年8月30前，將本單位制定的內部控制建設實施方案、內部控制基礎性評價工作總結報告、《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》，以及本單位開展內部控制建設工作有關經驗做法、取得成效、存在問題、工作建議等，報送國家林業局內部控制建設工作領導小組辦公室(國家林業局計財司資產與會計處)。有關情況將作為以后年度對各單位內部控制建設工作開展監督檢查和評價的依據。

20xx年，我局制定下發《國家林業局關于部署開展行政事業單位內部控制建設工作的通知》(林規發〔20xx〕35號)，全面部署我局機關事業單位開展內部控制建設工作，要求20xx年6月底以前報送本單位內部控制建設實施方案，20xx年底前完成內部控制建立與實施工作。從目前進展情況來，仍然存在部分單位重視不夠，推進不力，未如期完成任務，將會直接影響我局內部控制建設整體工作進度。為此，提出如下要求：

(一)強化組織領導。各單位要切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保本單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本單位內部控制水平的整體提升。

(二)加強監督檢查。各單位應當按照本通知規定的相關格式和要求，積極開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效。各單位主要負責人和責任部門應加強對本單位基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，評價過程中不得弄虛作假，確保評價結果真實可靠。單位主要負責人要對本單位基礎性評價工作全程負責，對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協調解決。

學校內控制度建設篇

文檔基本信息

修訂歷史記錄

文檔審批信息

1 項目概述

1、1目的

制定國航二期測試方案（以下簡稱測試方案）的目的是：使中后期的整個測試工作能有序進行，指導測試人員的工作，為測試提供依據、提供系統化、規范化、工程化、實用化的測試技術規范，盡早發現故障、在測試時，須按照此計劃執行

1、2適用范圍

主要適用于系統中各組成部分的軟件測試工作、 本方案可用于新開發的或修改、更新的軟件測試

本方案的使用對象可以是開發人員、測試人員、客戶委托的第三方測試人員

1、3參考文檔

2 一般要求

2、1測試目的

通過測試，發現軟件錯誤；

驗證軟件是否滿足軟件設計和合同書所規定的技術要求；檢查軟件對誤操作的處理能力；

為軟件可靠性與安全性的評估提供依據、

2、2測試環境

硬件環境

數據庫服務器：

軟件環境

數據庫服務器

yiyao、ccxxxx測試計劃

2、3測試階段及順序

軟件測試工作必須做以下各層測試：

a．功能測試；

b．集成測試；

c．系統測試；

d．性能測試

e．回歸測試；

f．驗收測試

2、4測試實施要求

2、4、1

測試輸出文檔

2、4、2

測試用例規范

以上為學校內控工作計劃范文 篇9范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

一、組建領導小組，作為內控抓手

單位內控是一個復雜的體系，工作涉及到預算業務、收支業務、采購業務、資產管理、建設項目、合同管理、內外監督等各項經濟活動，需要內部各處室的協作和配合。工作中與黨風廉政建設密切結合，使單位領導樹立起風險防控意識，為內控工作的推進奠定了基礎。

成立了由校長任組長、黨支部書記王任副組長、各處室負責人為成員的內部控制規范領導小組。領導小組下設內控工作辦公室，校辦室主任彭新強牽頭協調內部控制的建立與實施工作，各處室為內部控制的具體執行機構，積極配合內控工作辦公室建立和實施內部控制，對內部控制的建立和實施情況進行監督，及時發現并指出學校內部控制管理中的問題和薄弱環節，督促各處室落實內部控制的整改計劃和措施，確保內部控制體系的有效運行。

二、擬定工作方案，明確推進計劃

我們制定了《內部控制規范工作方案》。加強內控規范的宣傳，學習內控相關知識，制定內控工作方案，成立內控工作團隊。對財務及相關處室人員進行培訓、梳理制度流程、費用支出，風險分析、建立控制機制，優化制度。

三、構建內控機制，保障內控實施

(一)建立了我校內控運行制約機制。主要包括8個方面的內容：內控管理職責分工，經濟活動決策機制，關鍵崗位責任機制，關鍵人員資質能力，財務信息編報要求，信息技術應用要求，經濟活動風險評估，內部控制監督評價。

(二)梳理了我校主要經濟業務管理制度及流程。針對預(決)算管理、經費收支管理、政府采購管理、合同管理以及資產管理等，完善了內部制度，加強內部控制監督評價。做到經濟業務管理規范有序，內控管理職責清晰，提高單位人員工作效率，實現內部管理的規范化、法治化和信息化

我們建立了《財物工作制度》，明確了出納、會計職責；建立了《磻溪初中治理教育亂收費責任追究制》，強化了教師管理；建立了《磻溪初中校務公開制度》，堅持每學期對公用經費收支情況進行公布，公開、透明。建立了《磻溪初中固定資產管理制度》，從采購、驗收、使用、報廢等各個環節強化資產管理；《中政府采購細則》，物品采購、工程采購逐步步入正規；建立了《校園工程建設管理制度》，加強了校園工程的質量監督；《磻溪初中合同管理制度》，確保了合同制定、保管的規范。對制度和流程進行固化并達到常態化，真正實現從“人治”管理向“制度”管理和科學管理的轉變。

（三）注重細節，強化管理

細節決定成敗，對于學校財務工作和資產管理更應該注重細節。

1、采購必須經過相關部室核準，先報采購申請，后采購；

2、所有票據必須注明用途，附清單或者相關合同復印件；

3、屬于政府采購的物品或者工程，必須有政府采購文件；

4、重大事項必須經校委會研究確定，或者通過教代會研究確定；

5、票據報銷必須由經辦人、經辦領導簽字，法人審批后才能履行報銷手續。

內控規范建設政策性強、涉及面廣，是一項具有相當難度和專業性的工作。我校財務人員都是兼職人員，也不具備會計從業相關資格，一切都在摸索中前進。隨著社會的發展、教育的進步，學校財務工作的重要性日漸突現。我們將在今后的工作中，要加強財務人員的選拔、任用和培訓，不斷完善制度建設，更要強化財務管理和資產管理的細節，在校內形成“人人學內控，處處講內控”的良好氛圍。扎扎實實提高我校內控水平。

學校內控制度建設篇

為切實做好貫徹實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》(財會〔20xx〕21號)（以下簡稱《內控規范》）工作，根據省財政廳、審計廳《關于貫徹落實〈財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見〉的通知》（湘財會〔20xx〕7號）、省財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》（湘財會〔20xx〕16號）、《常德市財政局貫徹實施工作方案》要求，結合學院目前內部控制實施情況，特修訂20xx年內部控制工作實施方案。

內部控制是指學院為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對學院內部的部門管理、職責分工、業務流程、經濟活動等方面的風險進行相互制約、相互監督的防范和管控。實施內部控制規范，是完善學院內部治理結構、構建現代職業教育體系、加強廉政風險防控機制建設的必然要求，是規范學院經濟活動、加強經費監管的重要舉措。

（一）經濟活動合法合規。采取必要的措施合理保證預算收支、建設項目、政府采購等各類經濟活動在法律法規允許的范圍內進行。

（二）各項資產安全和使用有效。加強資產管理，做到資產實物與財務情況相吻合，保證資產的安全和完整。

（三）會計信息真實、完整、可靠。合理保證會計信息的真實、完整，客觀反映預算執行情況，為領導決策提供依據。

（四）提高資金使用效率。做好預算管理，為完成各項財政任務提供資金保證，合理分配各項資金，不斷提高資金使用效益。

（五）防范廉政風險，確保廉潔治校。在我院逐步完善決策權、執行權和監督權分立的機制，發揮制度和流程的控制作用，有效預防腐敗。

根據《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，針對學院內部控制建設存在的一些薄弱環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，制定應對策略加以整改完善。

(一)建立職能相互分離與制約機制。制定干部選配、交流、輪崗等相關制度。學院行政處室應是履行服務、執行、管理、監督等不同職能相互配合協調又相互監督制約的部門。部門內部也應合理設置內部控制關鍵崗位，明確劃分職責權限，實施相應的分離措施，形成相互制約、相互監督的工作機制。

責任部門：組織宣傳部、人事處完成時間：20xx年12月。

（二）加強中央、省市財政專項資金的管理。專項資金要實行“專賬核算，?？顚Ｓ谩?，要按照中央、省市有關財經法規、專項資金管理要求，堅持厲行節約。嚴格支出標準和范圍，任何單位和個人不得隨意調劑或挪用、截留。要切實加快項目預算執行進度，提高資金效益，避免資金閑置。建立項目績效評價制度。按照中央、省市教育、財政部門的要求，在項目中期檢查和項目建設完成時，要向教育、財政部門提供績效評估報告。

責任部門：計劃財務處、發展規劃處、科技處、教務處等經費歸口管理部門完成時間：長期堅持。

（三）完善建設項目管理制度。制定學院建設項目概算預算、招標投標、工程變更、資金控制、驗收與決算實施細則。學院自行組織的基建及大額維修項目應聘請建筑專技人員進行精準預算，按照初步設計方案和預算方案組織實施建設項目，確需進行設計變更和工程量變更的，資產基建處、紀檢監察審計室以及項目監理機構應當進行嚴格審核，并且按照相關審批權限報分管院領導、院長辦公會、院黨委會研究審批。已完工的建設項目超概算率不得高于5％。

責任部門：資產基建處完成時間：20xx年12月。

（四）加強合同管理。建立涵蓋合同訂立、合同履行、合同歸檔、合同糾紛處理等方面的合同管理制度。學院應對合同文本進行嚴格審核，并由合同歸口管理部門進行統一分類和連續編號。對影響重大或法律關系復雜的合同文本，應組織業務部門、法律部門、財會部門等相關部門進行聯合審核。對合同履行情況進行有效監控，明確合同執行相關責任人，及時對合同履行情況進行檢查、分析和驗收，如發現無法按時履約的情況，應及時采取應對措施；對于需要補充、變更或解除合同的情況，應按照國家有關規定進行嚴格的監督審查。

責任部門：黨政辦公室完成時間：20xx年6月。

（五）加強獨立核算及目標管理單位的監管。應加強對附屬醫院、司法鑒定中心等財務獨立核算單位的監督管理。獨立核算單位應制定與領導班子績效掛鉤的經濟責任目標和經費收支預算方案，每年定期接受學院內部審計部門的審計監督。物資設備采購及處置、基本建設、舉借債務等重大經濟活動，應按審批程序向學院分管領導、院長辦公會和學院黨委會報告。同時加強對國有資產租賃、后勤水電管理以及繼續教育、社會培訓等項目業務的監督。

責任部門：紀檢監察審計室、計劃財務處、附屬醫院、司法中心、后勤處、教育學院、培訓部等單位完成時間：長期堅持。

（六）加強內部審計與監督。內部審計是實施財務監督的重要內容，是會計監督的再監督。進一步修訂完善學院內部審計實施辦法。內部審計部門要參與學院的管理，分析學院各職能部門日常管理中發生的問題，發揮高校內部審計的管理職能。定期對學院預決算、各類收費、經費支出項目以及學生獎助學金、教師課時津貼、財政專項資金、基建和設備采購等大額專項經費等進行檢查、審簽、審計。

責任部門：紀檢監察審計室完成時間：20xx年6月。

（一）加強領導，提高認識。成立由學院主要負責人牽頭、相關部門負責人參加的內部控制建設領導小組，學院黨委及領導小組每年研究內部控制工作不少于2次。聘請內控專家對全院中層以上干部開展學院內控宣傳、培訓和學習活動。使全院相關人員全面了解推進內部控制建設的意義、原則、內容和方法，形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的良好局面。

（二）完善內部控制工作協調機制。學院計劃財務處是學院內部控制管理的職能機構，負責組織協調學院的內部控制工作。學院各行政處室是學院內部控制的具體執行機構，積極配合學院計劃財務處建立和實施內部控制，并與計劃財務處之間定期溝通和相互協調。紀檢監察審計室是學院內部控制建立和實施的監督機構，負責對學院內部控制的建立和運行情況進行檢查和評價，及時發現學院內部控制管理中的問題和薄弱環節并加以改進，確保學院內部控制體系的有效運行。

（三）突出工作重點，嚴格責任落實。針對學院內部控制建設存在的薄弱環節，梳理并完善預算管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等六大經濟業務流程，同時明確各經濟業務流程中涉及到的部門、崗位、職責、權限等，在此基礎上完善相關管理制度。在業務層面應做到分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗、專項審計。

（四）建立內部控制管理信息系統。充分運用現代科學技術手段加強內部控制。將經濟活動及其內部控制流程嵌入單位信息系統中，減少或消除人為操縱因素，保護信息安全。內部控制管理信息系統應完整反映本單位制度規定的各項經濟業務控制流程，至少應包括預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等方面業務事項。

（五）認真做好評價總結。學院內控建設領導小組辦公室對學院內控制度建設和落實情況進行檢查評價。學院內部審計部門負責內部控制基礎性評價工作，形成高質量的內部控制基礎性評價報告。計劃財務部門負責學院內部控制建設的總結，并將相關資料上報省市業務部門。

學校內控制度建設篇

為進一步做好我院內部控制基礎性工作，根據《關于加強財政內部控制工作的實施方案》精神，促進我院有效開展內部控制建立與實施工作，切實做好我院內部控制基礎性評價工作，結合我院實際，特制訂以下實施方案。

貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關事務及管理中存在的各類風險，建立健全機關、事業內部約束機制，加強機關懲防體系建設。以落實好權責一致、有效制衡為核心，體現分事行權、分崗設權、分級授權的要求，保證政策、執行、監督相互協調又相互制約。以推進機關內部控制組織體系建設、機關內部控制制度體系建設、機關內部控制執行體系建設、機關內部控制信息化建設為目標，與依法行政、廉政建設、政務管理緊密聯系，努力提高機關工作質量提升機關管理水平，保證機關、事業干部隊伍廉潔高效。

1、要結合我院實際研究制定科學、合理的內部控制基本制度、專項風險控制管理辦法及各單位內部操作規程等內控制度，深入梳理預算管理、政府采購、資產管理、項目建設、決策機制等重點領域和主要流程，抓住重要環節和控制節點，分析存在的業務風險和廉政風險，按照分事行權、分崗設權、分級授權的要求，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制等方法進行有效防控。

2、形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內部控制失職失察部門和干部職工違規行為進行責任追究;強化結果運用。將部門和個人內部控制制度執行情況與評“優”評“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。

1、提高思想認識，轉變工作理念，自覺投入內控建設工作。要充分認識加強機關內部控制的重要性和必要性，增強開展機關內控工作的自覺性。要牢固樹立內控理念，盡快實現由“要我內控”到“我要內控”的理念轉變，將內控意識貫徹于日常工作中，有效防控行政業務及管理中的各類風險，提高工作效率。

2、加強組織領導，落實工作責任，順利推進內部控制工作。負責人是內部控制工作的第一責任人，要將建立和實施內部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。

3、加強統籌協調，增進工作合力，共同推進內控建設工作。根據工作實際，積極進行差別化探索和創新，形成完善的內部控制體系，實現內控工作的規范化和制度化。各部門在內控小組領導下，加強組織協調，積極溝通配合，按實施辦法的要求，將每一個細節落實到部門和工作人員，確保機關內部控制工作取得實效。

1、制定內部控制基本制度

，結合我院實際情況做好相關設計，明確重點領域、重點業務，將主要業務、流程進行分類，研究制定各項風險內部控制辦法，為推進內控機制建設打好基礎。

2、制定專項風險內部控制辦法

，要逐項分析風險來源、風險點，提出有效的風險控制措施，緊密結合工作實際，做到風險點不落項、內控環節全覆蓋。

3、(三)制定內部控制規程

，按照內部控制基本制度和專項風險防控管理辦法要求，各部門要認真梳理業務流程，研究提出本部門內部各業務環節和崗位的風險防控措施，制訂內部控制操作規程。建立符合內部控制基本制度要求，與各專項風險內部控制辦法相互交融、有機結合，覆蓋本部門所有業務流程的單位內部控制體系。

1、成立內部控制領導小組，建立內部控制聯席工作機制，明確內部控制牽頭部門，制定、啟動相關的工作機制。

2、梳理業務流程，開展內部控制風險評估，建立健全單位各項內部管理制度，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略，建立健全我院各項內部管理制度并督促相關工作人員認真執行。

3、開展內部控制宣傳教育，針對國家相關政策，以及我院內部控制擬實現的目標和采取的措施，人員在實施過程中的責任進行專題培訓。

4、督導檢查和驗收總結根據推進內部控制的方法步驟，由內控辦抽調專人對我院各單位各個階段的工作進行督導檢查和通報，并將結果納入年終考核。我院屬各部門、各單位制訂的操作規程進行審核驗收。

管理提升、風險防控和運行管理成效等方面總結經驗做法，形成科室內部控制自查報告及我院內控有效性評價報告。針對存在情況，提出改進方向和采取的措施。

學校內控制度建設篇

風險評估是指在識別的基礎上對風險進行計量、分析、判斷、排序的過程，簡單的說，風險評估就是評估風險發生的可能性和危害性，可能性表示一個既定事項將發生的概率，危害性則表示它的后果的嚴重程度，風險評估的結果是應對風險的主要依據。醫院作為流動人群密集的公共場所，暴露于各種風險之下，對各種風險進行評估，可以明確醫院應對的重點，以保證醫院處于穩定的秩序中，為患者提供溫馨、舒適的就醫環境。

通過統計分析對我院的風險得出如下結果：

風險類別????????發生可能性?????????后果嚴重程度

突發公共衛生事件?????低??????????????????中

醫療糾紛?????????????中??????????????????中

火災?????????????????中??????????????????高

醫院感染?????????????中??????????????????中

供電故障?????????????低??????????????????低

供水故障?????????????低??????????????????低

供氧故障?????????????低??????????????????低

學校內控制度建設篇

為了深入學習貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會精神和《^v^關于加強審計工作的意見》，進一步規范審計執法行為，提升審計工作質量和水平，推進審計依法行政工作有序開展，結合我局工作實際，特制訂20xx年度依法行政工作計劃。

一、指導思想

以黨的十八大、十八屆四中全會精神和《^v^關于加強審計工作的意見》為指導，堅持“依法審計，服務大局，圍繞中心，突出重點，求真務實”的審計工作方針，緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作，加強審計監督、創新工作機制，加強法制建設，強化內部管理，提高干部素質，全面依法履行審計職能，真正將審計機關的依法行政工作更好地融入我縣經濟社會發展大局。

二、工作任務

(一)強化審計監督。

20xx年審計工作將按照《xx縣20xx年審計(調查)項目計劃》的要求，突出對公共資金、國有資產、國有資源、領導干部履行經濟責任情況審計監督和“穩增長、促改革、調結構、惠民生、防風險”政策落實情況跟蹤審計力度，充分發揮審計監督“免疫系統”功能，高質量完成20xx年度縣政府安排的99個審計(調查)項目。

(二)加強質量管理。

1、規范審計業務管理。嚴格執行《xx縣審計局審計項目進度控制辦法(試行)》等8項辦法、規定、制度，規范完善了審計業務流程，認真落實周一業務例會和項目匯報會制度，加強審計現場管理，防范審計風險，提升項目質量。

2.嚴格審計執法程序。認真貫徹落實執行《審計法》、《國家審計準則》、《陜西省國家建設項目審計條例》等規定，嚴格審計項目復核、審核及審理工作，規范審計執法行為、嚴格執法程序，增強責任意識，優化工作流程，提高審計質量。

3、加強項目審理復核。切實將審理工作作為提升項目質量、規范審計行為、強化內部監督、推進依法行政的重要手段。按照上級審計機關審計審理工作全面推開的要求，進一步明確審計項目的審理范圍、審理方法、審理內容、審理程序、審理職責等，確保審計項目審理全覆蓋。

4、重視審計整改落實。嚴格執行《xx市人民政府關于進一步加強審計整改工作的通知》，對所有審計項目實行審計結果整改反饋制度，由被審計單位在規定時限內針對審計報告提出的問題和審計意見，逐條進行整改落實，形成專題整改報告報送我局，確保審計結果整改落實到位。

5.強化執法質量考核。按照局審計執法質量考核辦法，強化審計項目質量考核、把優秀項目評選和審計質量考核作為深化質量控制有力抓手，通過改進考核評比方法，完善考核評比內容，優化考核評比流程，不斷提升考核評選工作的科學性、完整性和公正性，充分體現審計機關依法行政建設工作的成果。

(三)堅持依法行政。

1、嚴格執行依法行政各項政策法規。全面貫徹落實《^v^關于加強法治政府建設的意見》(國發〔20xx〕33號)和省市縣20xx年依法行政工作要點，認真執行依法行政各項政策法規。

2、認真執行規范性文件登記制度。強化規范性文件管理，嚴格執行規范性文件統一登記、統一編號、統一管理制度的“三統一”，完善規范性文件備案登記、公開發布、定期清理制度，全面實行規范性文件報送備案制度。

3、積極探索審計行政指導工作。積極探索審計行政指導工作，制定審計行政工作指導意見,綜合運用政策輔導、審計回訪、行政建議等方式把行政指導工作貫穿于審計管理和審計執法的全過程。

4、推行重要審計結果公告制。對社會保障資金、政府公共工程項目、涉民專項資金審計結果適時向社會公告，讓廣大群眾了解、參與、監督專項資金運行情況，推進有關職能部門管好用好資金，同時，增強審計透明度，切實維護群眾利益，使民生資金成為群眾的放心款和明白款。

5、實行重大事項集體決策制。強化規范行政決策，提升決策科學性，堅持重大事項集體研究制度，完善并嚴格執行議事規則和決策程序，增強整體合力，發揮領導核心作用，進一步提高審計機關決策的科學性，實現依法決策、科學決策、民主決策。

(四)開展審計普法。

1、深化“法律進機關”活動，提高審計干部依法審計能力和服務社會的水平。局黨組中心組全年學法不少于12次，局機關全年舉辦法治講座不少于2次，干部個人全年集中學法時間不少于12次。同時，我局將通過開展法治培訓、舉辦法治講座、法律知識競賽、進行法律知識考試、建設法治學習園地等形式，重點學習依法治國、依法執政理論，社會主義民主法治建設理論，《憲法》《行政許可法》《審計法》《審計法實施條例》《國家審計準則》《陜西省國家建設項目審計條例》等法律法規，全面深化法制宣傳活動，提高全體干部依法行政水平和依法審計能力。

2、深化“法律進農村”，提高農民群眾的法制意識，提升審計工作的影響力。局機關將成立法治宣傳宣講隊，組裝宣傳車，深入鄉鎮街道、農村田間地頭，開展法律咨詢、散發宣傳資料，宣傳審計法律法規，提高廣大群眾的法治意識，增強群眾對審計工作和審計機關的了解和信任，提升審計工作的影響力。

3、開展“法律進學?！被顒?，提高師生的法律素質，提升審計工作的知名度。組織局法治宣傳宣講隊進入學校，向在校學生和教師宣講審計法律法規，增強師生對審計機關和審計工作的了解和信任，提升審計工作的知名度。

4、開展“法律進社區”活動，促進和諧法治社區建設，提升審計工作的公信力。組織局法治宣傳宣講隊深入居民小組、住宅小區，宣傳審計法律法規，不斷提高群眾法治觀念，增強廣大群眾對審計機關的了解和對審計工作的支持。

5、開展“法律進企業”活動，規范企業經營行為，提高審計工作的服務能力。組織局法治宣傳宣講隊深入企業，宣傳審計法律法規，增強企業對審計工作的理解、配合與支持，提高審計工作的公信力。

6、開展法律進單位活動，著力提高干部法治觀念，提升審計工作執行力。組織局法治宣傳宣講隊深入機關事業單位，宣傳審計法律法規，進一步規范各單位財務管理，提高單位領導干部的依法決策、依法管理能力，促進領導干部審慎對待和正確使用手中權利，爭得單位領導和干部職工對審計工作的理解、支持與配合，提升審計工作的執行力。

三、工作措施

1、統一思想認識，增強責任意識。全體審計干部要充分認識依法行政工作的重大意義，認真學習中省市有關依法行政政策規定，增強依法行政的自覺性，不斷提高依法行政能力和水平。

2、加強組織領導，夯實工作責任。切實加強對依法行政工作的組織領導，將依法行政工作納入局年度工作重要議事日程，與其他重點工作一起研究部署、一起組織落實、一起監督檢查、一起考核表彰，確保依法行政工作的有序開展。

3、加強督查考核，推進依法行政。局辦公室和紀檢組要組織專人對各股室依法行政工作開展情況進行督查考核，嚴格按照審計執法依據、審計業務流程、審計執法責任制，對審計人員依法執審情況進行監督檢查，對于發現的問題及時予以糾正，情節嚴重的予以嚴肅處理。

根據上一季度工作情況與存在不足，結合目前公司發展狀況和今后趨勢，行政部計劃從以下方面開展接下來的工作：

一、 日常工作：

1、 完成公司各部門各職位的工作分析，為人才招募與評定薪資、績效考核提供科學依據;

2、 完成日常行政招聘與配置;

3、每月月底最后一天統計本月所有員工的考勤，月初一號交與財務部作為核算工資的標準之一。

隨時了解員工近期的工作狀態，對進職、離職、調崗職員工作情緒進行了解。隨時關注離職職員動態，做好下一步職員招聘安排及計劃。

4、 推行薪酬管理，完善員工薪資結構，實行科學公平的薪酬制度;

5 、充分考慮員工福利，做好員工激勵工作，建立內部升遷制度，做好員工職業生涯規劃，培養雇員主人翁精神和獻身精神，增強企業凝聚力。

6、 在現有績效考核制度基礎上，參考先進企業的績效考評辦法，實現績效評價體系的完善與正常運行，并保證與薪資掛鉤。從而提高績效考核的權威性、有效性。

7、 大力加強員工崗位知識、技能和素質培訓，加大內部人才開發力度。

二、公司項目資料的信息化管理：

為了保證在公司運行體系中投資部門使用的項目文件的方便。

1、必須認真協助投資部做好項目資料的整理、編檔、管理工作。

2、對借閱和領取操作的項目資料按照《項目資料領用規定》做好詳細的登記并催促其及時歸還，以便查詢。

3、對投、融資業務有一定相關的了解，對對接單位提供資料方面的科目、類別區分要有基礎認識。

三、辦公資源的有效控制：

更好地控制辦公用品費用的支出，根據公司辦公用品及耗材的實際領用情況，對領用的物品進行嚴格的控制。細心察看公司電器設備的使用狀況和用電情況，督促合理用電和用電安全。

四、公司制度的落實執行及督察工作：

公司過去頒布的剛性的制度已經不少，但如果沒有行政部門的監督和檢察制度的功效可能會大打折扣。所以，我們最需要的對公司規章制度的貫徹執行和維護。如何做到制度的剛性執行，首先自己就要以身作則。再有對政策的執行要始終如一地堅持，不能虎頭蛇尾；工作不能要寬以待己，嚴于律人。

行政工作對一個不斷成長和發展的公司而言，是非常重要的基礎工作，也是需要公司上下通力合作的工作，各部門配合共同做好的工作項目較多,因此，需要公司領導予以重視和支持。自上而下轉變觀念與否，各部門提供支持與配合的程度如何，都是行政工作成敗的關鍵。所以行政部在制定目標后，在完成過程中懇請公司領導與各部門予以協助。

20xx年，我局電子政務和政務信息化工作的總體思路是：按照市政府關于電子政務和政務信息化工作的部署和要求，以提升電子政務和政務信息化工作質量和水平為突破口，突出農機化發展工作信息，創新工作機制，優化工作思路，狠抓措施落實，確保完成全年電子政務和政務信息化工作目標任務。20xx年著力抓好如下工作：

（一）著力抓好政務信息報送工作。深入開展調查研究，積極捕捉撰寫信息，拓寬信息渠道，提交一批較高參考價值的政務信息，使信息報送質量和總量較上年有所提高，力爭全年達到200條。同時，把工作中的難點、熱點問題及時反饋上報。

學校內控制度建設篇

為推進市直行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水平，確保財政部《行政事業單位內部控制規范》(以下簡稱《內控規范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

一、統一思想

《內控規范》將內部控制的基本原理與行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的重要規范性文件。實施《內控規范》對提高單位管理水平，規范財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。

二、實施范圍

從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規范》工作。

三、總體目標

通過《內控規范》的貫徹實施，夯實市直行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規范化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

四、組織領導

為做好《內控規范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全市行政事業單位《內控規范》的組織實施工作負總責。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規范》的實施和運行工作。

五、實施步驟

全市《內控規范》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發動(20××年6月)。

召開市直行政事業單位內部控制規范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施;做好本單位內部控制規范實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實施氛圍;制定本單位內部控制規范實施工作方案，盡早啟動。

(二)建設階段(20××年7-11月底)。

各部門(單位)以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。

1、流程梳理：以各部門(單位)經濟活動為基礎，按照《內控規范》要求，對現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規范的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成經濟支出分類目錄。

2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛在的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

3、內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。

5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。

6、組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。

7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結驗收(20××年12月)。

各部門(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20××年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經本單位負責人簽字后于20××年12月底前報送市財政局法規科備案?？偨Y報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發送電子郵件至****。

四、工作要求

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規范》，采取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。

(二)各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。

(三)各部門(單位)要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規范實施工作，確保我市行政事業單位內部控制規范實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規范》有效實施。

以上為學校內控工作計劃范文 篇2范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

—、加強對基層醫院的指導作用，杜絕惡性醫院感染暴發流行事件發生。

進一步加強全省醫院感染管理工作，充分發揮各級質控中心的作用，以先進帶動后進、以點帶面，把醫院感染管理延伸到全省各市乃至縣、區、鄉各級、各類醫院。認真貫徹落實，要求各級醫院，狠抓醫院感染的監測與控制工作，嚴格執行、無菌操作及其他相關的技術規范，特別是侵入性操作，加強消毒滅菌、隔離措施及一次性醫療用品管理工作，做好醫療垃圾的全程管理，杜絕惡性醫院感染暴發流行事件的發生。針對可能發生的突發性公共衛生事件，充分準備，沉著應對。

二、協助衛生行政部門繼續做好等級醫院評審工作，加強重點科室、部門的醫院感染管理。

協助開展三乙醫院的等級醫院評審工作，使各級醫院重視醫院感染管理工作。各級醫院特別應重視重點科室和部門（icu、血透室、內鏡室、手術室、供應室、產嬰室、燒傷病房、新生兒病房等）的醫院感染管理。各種侵入性操作如動靜脈置管、內窺鏡診療、人工呼吸機的應用、留置導尿、手術等都是導致院內感染的重要因素。要以循證醫學為依據，重視消毒滅菌質量管理以及無菌操作技術、隔離技術的應用，與相關部門配合進一步規范抗菌藥物的應用，以及多重耐藥菌株管理，最大限度控制與減少醫院感染的發生，杜絕醫院感染事件的發生。

20xx年質控重點：開展目標性監測、手衛生、多重耐藥菌株的監測與控制、ssi的預防工作、vap的預防工作、icu的感染控制工作、新生兒感染的預防工作、消毒供應中心的建設。我們將于上半年公布我們質控檢查的項目，下半年完成督查與總結，為下一步工作打下基矗

三、全面開展目標性監測與現患率調查，共創醫院感染控制“零寬容”。

認真貫徹醫院感染監測規范，使我們的監測工作必須與預防、控制工作相結合，要求二甲以上醫院均要結合醫院具體情況開展目標性監測與現患率調查。如icu醫院感染管理專率調查、外科部位感染專項調查、耐藥菌株感染的目標性監測等。將浙醫二院開展的目標性監測方法在省內繼續推廣，目標性監測的項目也將不斷深入，為感染的預防和控制打下科學的基礎，并使我省的數據能與歐美國家進行標桿對比，使我們能運用循證醫學的數據來進行醫院感染預防與控制，共同營造醫院感染的“零寬容”。20xx年省中心將組織全省開展現患率調查。

學校內控制度建設篇

為推動我局開展內部控制建設工作，加強工作溝通與信息共享，提高單位管理水平，現結合我局實際，特制定本方案。

內部控制建設是一項系統工程，也是一項非常緊迫的工作任務。為切實加強對我局內部控制基礎性評價工作的組織領導，抓好《內控規范》的貫徹實施工作，我局成立內部控制建設領導小組。本局內部控制建設領導小組由主任任組長，副主任任副組長，內設機構負責人為成員。局公室設在局綜合股，局綜合股股長兼任局公室主任。具體負責本局內部控制建設工作的組織實施及政策指導、培訓學習、信息報送和咨詢服務，實行定期例會和重大事項臨時會議制度，幫助解決內控制度建設和執行中遇到的實際問題。

內控建設是源頭治腐的重要抓手、履職能力的重要體現和管財理財的重要基礎。通過單位內部控制建設的貫徹實施，夯實我局各項基礎工作，增強政治規矩意識，保持頭腦清醒，充分認識內控建設的深刻意義；強化工作推進舉措，加強領導，精心部署，按規定動作完成內控建設各項任務；嚴格執行財經制度，依法依規理財，確保內控建設各項措施落到實處，進一步提高我局內部管理水平。

各股室、各單位要從七個方面把握內控建設與實施的具體要求：“一個時限”即確保在年底前全面完成內部控制的建立與實施工作；“兩個層面”即重點加強對單位層面和業務層面的內部控制；“三個目標”即合理保證單位經濟活動合法合規，合理保證資產安全和使用有效，合理保證財務信息真實完整，有效防范舞弊和預算腐敗，“四項原則”即全面性原則、重要性原則、制衡性原則、適應性原則；“五大業務”即在預算業務、收支業務、政府采購業務、資產業務、建設項目業務等5個方面實現全面控制；“六個步驟”即梳理單位各類經濟活動的業務流程、明確業務環節、系統分析經濟活動風險、確定風險點、選擇風險應對策略、建立健全單位各項內部管理制度；“七種方法”即不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、預算控制、資產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開。

召開單位內部控制規范實施動員布置暨培訓大會，組織股室學習財政部、省財政廳和市財政局有關文件精神，系統培訓內部控制工作內容、工作程序和工作方法。

各股室、各單位以現有職責范圍內的經濟業務活動為基礎，根據現有工作制度和業務內容進行全面梳理，依據相關法律法規、監管要求，進一步完善經濟業務流程，形成規范的經濟業務流程目錄。同時，在流程梳理的基礎上，按照內部控制基礎性評價指標體系，結合管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛藏的經濟活動風險點，形成符合各股室、各單位實際情況的風險清單和內部控制基礎性評價自評報告。

開展自我評價和績效評估，加強內部控制監督檢查，是內部控制得以有效實施的重要保障。

1、建立內部監督和評價機制。要建立健全內部控制監督檢查和自我評價制度，及時發現問題、漏洞并加以解決、控制，將內部監督、自我評價與干部考核相結合，采用適當方式予以內部公開。

2、納入年度績效評估與考核。內部控制基礎性評價工作將作為各股室、各單位年終考評的重要組成部分，從而進一步推動本局內部控制建設。

3、強化外部監督。各股室、各單位要加強溝通協調和信息共享，形成監督合力，既對內部控制實行專項檢查，又結合日常工作開展檢查，充分利用各股室、各單位出具的自我評價報告，提高財務管理和審計的效率和效果，接受監督，并將監督檢查結果、內部控制自我評價情況作為安排財政預算、實施預算績效評價與財務規劃的.重要依據。

學校內控制度建設篇

根據省財政廳、省監察廳、省審計廳及省衛計委文件的要求，結合蚌醫二附院“十三五”發展戰略的要求，提高效益，回報社會，惠及職工。按照“全面啟動、分批實施、務求實效”的原則，以全面測試、梳理醫院內部控制現狀為基礎，以防范風險和提高效率為重點，以分析單位內部控制缺陷、補充修訂管理制度、職責分工和業務流程為手段，建立涵蓋本單位的決策層、執行層、業務層等各個層級的全員、全過程內控體系。從而有效保證醫院經營管理合法合規，資產安全，財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現醫院發展戰略。

醫院內部控制體系建設的總體目標是：按照醫院內控建設工作的整體部署，于20xx年年底前完成內部控制的建設和實施工作，力爭到20xx年底，遵照《行政事業單位內部控制規范》（試行）和《醫院內部控制制度（試行）》、《蚌醫二附院內部控制體系建設實施方案》，在全院范圍內建立統一、規范、完善的內部控制體系并使之有效運行。

內部控制體系建設的主要任務是：建立覆蓋醫院各項經營管理活動的內部控制體系；制定評價標準、監督檢查并促進內部控制制度有效執行；實現內部控制與全面風險管理有機結合，提高基礎管理水平和風險防控能力。此次內控建設具體包括全面預算、收支管理、采購業務、資產管理、建設項目管理、合同管理、財務報告、內部信息傳遞和信息系統等在內的醫院運營管理的各個方面。

按照《安徽省財政廳、安徽省監察廳、安徽省審計廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》（財會〔20xx〕212號）的要求，以《行政事業單位內部控制規范》（試行）為統領，梳理、修訂、健全單位現有各項規章制度，細化、完善各項經營管理業務（工作）流程，建立適應醫院經營管理實際需要的內部控制制度體系。

1、建立內控體系的必要性：完善的內部控制制度體系是約束、規范醫院管理行為的準則，是減少風險、風險防控的基本保證，可以保障經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和管理水平，促進醫院發展戰略和目標的實現。

2、建立與實施內部控制遵循下列基本原則：

（1）全面性原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋醫院的各種業務和事項。

（2）重要性原則。內部控制應當在全面風險管理控制的基礎上，關注重點領域和高風險領域。

（3）制衡性原則。內部控制應當在醫院治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等各方面相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

（4）適應性原則。內部控制應當與經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，根據業務發展和管理需要持續改進內部控制制度，并隨著情況的變化及時加以調整，建立動態調整機制，防止制度缺失和流程缺陷。

（5）成本效益原則。內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。

3、建立與實施有效的內部控制涵蓋如下五要素：

（1）內部環境。內部環境是實施內部控制的基礎，主要包括治理結構、機構設置及權責分配、人力資源政策、企業文化等。

（2）風險評估。風險評估是醫院及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

（3）控制活動。控制活動是醫院根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。

（4）信息與溝通。即及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在醫院內部、醫院與外部之間進行有效溝通。

（5）監督。內部監督是對內部控制體系建立與實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷時，應當及時加以改進。

4、以價值管理為主線，以風險管理為導向，全面梳理和優化各項業務（工作）流程，明確關鍵領域和控制點，制定修訂完善制度流程，制作內部控制制度匯編，建立形成內部控制制度體系。

5、按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，推進內部控制信息化建設，各業務流程嵌入信息系統，實現控制措施在線運行。

為確保醫院內控建設工作順利推進，保證內控機制有效運行，醫院將建立內部控制組織體系，通過建立健全內部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息；全體員工能共同參與內部控制建設，共擔內部控制責任；各層級、各部門、各崗位明確內部控制職責。

內部控制的組織架構有四個層面，分別是決策、管理、執行、監督。決策層面包括：院長辦公會、內部控制建設領導小組；管理層面包括：內部控制建設執行小組；執行層面包括醫院內部各職能部門和各業務部門；監督層面是單位審計部門。

（一）院長辦公會

是醫院最高決策機構，負責內部控制的建立健全和有效實施；審議年度內控評估報告；審議內控與風險管理的重大策略，重大風險及內控缺陷的解決方案；審議內部控制建設領導小組設置及其職責方案；審批內控最終工作成果；有關內部控制及風險管理的其他事項。

（二）內部控制建設領導小組職責

醫院將設立內控建設領導小組，待領導過會討論通過后實施。

內控建設領導小組組長由醫院院長擔任，是醫院內控體系建設的第一責任人。內控建設領導小組對內控工作實施進行全面領導、決策、部署和指揮。

內控建設領導小組

組長：

副組長：

成員：

主要職責：

1）負責確定內控體系建設的總體目標、政策、制度、工作范圍；

2）負責明確內控體系建設的整體部署及內控工作的運行管理；

3）負責針對內控管理缺陷提出合規性管理建議及改進方案并推進整改；

4）有關內部控制管理的其他事項。

（三）內控工作小組職責

內控建設領導小組下設內控建設執行辦公室，內控建設執行辦公室設在財務部門，由財務科科長擔任主任，執行辦公室負責內部控制體系建設工作的具體開展。

內控體系建設執行辦公室

主任：

副主任：

成員：

主要職責：

1）負責內控體系建設成員的職責分工；

2）負責確定內控體系建設的具體時間安排；

3）負責組織醫院內部資源的對接、溝通、協調；

4）記錄或更新業務流程圖、評估內控設計及操作的有效性；

5）反饋內控缺陷、上報內控工作執行情況及重大問題、將年度內控評估報告提交內部控制建設領導小組審閱；

6）內控工作文檔管理；

7）負責本次內控體系建設的其他實施工作。

（四）內審部門職責

作為內部審計職能部門，審計科室要對內控建設實施情況進行日常監督和專項檢查，配合內控執行小組對本院內控建設工作進行評估。

（五）各職能部門及業務部門

為內控工作小組開展工作提供支持和協助，組織安排本部門或單位涉及內控工作所需資源，協調本部門或單位內控工作開展的`各項重要事宜。

各職能部門及業務部門應由專人兼職負責本部門的內控管理工作，即內控管理員。內控管理員職責包括：

1、聯系本單位內控建設執行辦公室相關人員，提供工作所需各項資料；

2、協助組織描述本單位的主要業務流程、關鍵控制點及重要的控制措施，協助內控問題記錄，提出整改建議或方法等；

3、協助本單位內控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內部控制的主要情況等；

4、編制本部門內控評價報告。

5、組織安排與內控管理相關的其他工作。

由于內控管理員是內控工作辦公室與各職能部門或業務部門對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內控管理員的工作需要各部門領導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協作。

內控建設工作涉及醫院運營管理的全過程，包括各個層面、各類業務、各項制度流程，涉及面廣，內容龐雜，按照省衛計委通知要求，計劃于20xx年5月至20xx年底完成內部控制體系構建工作。

實施步驟

根據《安徽省財政廳、安徽省監察廳、安徽省審計廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》（財會〔20xx〕212號）要求，結合醫院的業務及管理情況實際，在原有內控制度的基礎上進行改進，內控體系建設工作計劃20xx年5月初啟動，具體按以下步驟實施：

項目時間工作內容階段成果

（1）前期準備（20xx年5—6月）

成立醫院內控項目工作小組，召開啟動會議，做好動員工作

（2）現狀分析階段（20xx年7—8月）

通過訪談、會議研討和審閱主要內控文檔等方式，針對現有內部控制規范手冊（試行）中關鍵內控點與實際工作情況經行分析，了解內控要素現狀，編制內控測評報告。

（3）制定內控實施方案階段（20xx年9—10月）

在對內控現狀評價分析的基礎上，制定切實可行的內部控制實施方案并交領導小組審閱。

（4）內控實施階段（20xx年11—20xx年10月）

各部門根據內控實施方案開展本部門的內控工作，并對實施階段內部控制體系建設工作進行回顧總結，重點圍繞健全內控體系建設、管理提升、風險防控和經營管理成效等方面總結經驗做法，形成科室內部控制自查報告及醫院內控有效性評價報告。

（5）內控缺陷整改與優化階段（20xx年11—12月）

針對自查、檢查結果，整改完善內控體系建設。對重要業務流程和管理缺陷，隨著整改的不斷推進，學習先進單位經驗，提高管理標準，細化流程操作，完善制度規章，改進控制措施，實現風險與收益平衡、促進管理提升，形成年度內控評價報告。領導小組將結合年度內控評價報告，部署下一年度內部控制體系建設任務。

學校內控制度建設篇

一、指導思想

按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學校科學發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。

二、工作目標

1、總體目標

增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

2、具體目標

(1)達到六個到位：行政職權清理到位;風險源(點)查找到位;防范措施制定到位;防范責任落實到位;內控長效機制建立到位;行政效能提高到位。

(2)形成六種內控機制：目標控制(干部隊伍不出事，違紀違法案件零發生);橫向控制(形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡);縱向控制(形成內部垂直監控體系);流程控制(權力運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系);預警控制(定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警);審計控制(定期進行內部審計)。

三、工作內容和實施步驟

(一)建立內控機構，深入宣傳發動。

1、建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。

2、深入開展宣傳發動。以每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。

3、制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。

(二)清理行政職權，優化權力運行流程。

1、清理行政職權，編制職權清單。

根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：(1)各項內部管理權，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優評先等)，財務管理(公務接待、資金使用、工程建設等)，資產管理(物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等)，重要決策(政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等);(2)其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。

2、優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監督為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部制約與監控之下。

(三)堅持上下聯動，排查行政風險。

風險是指黨員干部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：

1、逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源(點)查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。

2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。

具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經發生違法違紀案件的環節作為風險點查找出來;二是將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作為風險點查找出來;三是將有發案風險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環節作為風險點查找出來。

3、規范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的.科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。

4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等五類風險。

(5)人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝;有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。

5、建立廉政風險源(點)信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。

(四)制定防范措施，清理整合制度。

1、制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源(點)，深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。

2、完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。

重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。

3、持續更新內控機制。

(五)抓好檢查評估，務求內控實效

1、正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改。2、定期接受專項考評。3、認真執行問責制度。

五、工作要求

1、加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

2、突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。

3、學習借鑒，探索創新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。

以上為學校內控工作計劃范文 篇1范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

為規范學校內部控制，提高學校管理水平，根據《財政部關于印發的通知》（財會〔20xx〕28號）文件；xx縣教育局《關于認真學習貫徹《財政部關于印發的通知》的通知》等文件精神要求。為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。

組長：xx

副組長：xx

成員：xxxxxxxxxxx

領導小組下設辦公室，由xxx兼任辦公室主任、xxx任辦公室副主任，負責處理日常業務。

1、建立學校開支預決算制度。

每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監督委員會負責監督收支情況。

每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。

2、建立學校財務審批制度。

學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執行。最后由學校監督委員會負責監督，嚴格按照預算執行。

3、建立學校采購制度

成立學校采購小組，應由六人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審核，再由分管領導提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領導具體負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執行。

4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監督，確保工程安全合格。

學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。

5、建立完善的民生資金管理制度。

民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。

6、建立監督機制，完善學校內控機制的監督。

（1）成立督查組

組長：xxx

成員：

（2）公布監督電話（05x-xxxx6）。

7、建立校長“五不直接分管”制度。

學校校長總領全局，實行“五不直接分管”，實行副校長分管具體工作。

學校辦公室工作由校長xx直屬。

學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長xx分管。

學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長xx分管。

學校教務工作由副校長xx分管。

學校政教工作、團隊工作、衛生等工作由副校長xx分管。

1、學?；A建設及校舍維護維修工作：

由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規定超過20000元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施；不超過20000元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監管，達到內部控制的目的。

2、采購工作：

首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。

各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規定管理。

采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規定具體操作。從而達到內部控制的目的。

3、經費管理工作：

首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。

經費支出工作上，做到?？顚Ｓ?，由財務室具體監管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監管。

1、20xx年1月5日召開xxx鎮中心小學內部控制工作啟動會。全面啟動內控工作。

（1）成立內部控制工作領導小組。

（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。

（3）學習工作流程，杜絕出現越權及工作不到位情況。

（4）成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現的問題認真督促。

2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內部工作的執行、運行情況。

3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。

4、20xx年11月，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。

5、20xx年12月，安排領導小組對內部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。

1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。

2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。

學校內控制度建設篇

本學年，我校語言文字工作將以深入貫徹《^v^國家通用語言文字法》為目標，以迎接國家二類城市語言文字工作評估驗收為契機，積極穩妥，深入有序地推進學校語言文字工作的開展，努力構建與社會主義和諧社會相適應的和諧語言生活。現為切實提高我校語言文字規范程度和應用水平，結合學校實際情況，特制定工作計劃如下：

一、進一步加強語言文字工作機構

l.充實學校語言文字領導機構。作為學校語言文字工作的決策和指揮機構，學校語言文字工作小組由校長任組長，各學科組長為成員組成新的學校語言文字工作小組。

2.各班級設班級推普員，負責班級日常推普工作。班級推普員在各年級語文教師的統一指揮下開展工作。

二、建章建制，加強語言文字工作綜合管理

1.推普例會制

學期初，召開語言文字工作組例會，根據上級部門的工作精神，商討本學期學校語言文字工作的計劃、工作重點;學期中再召開例會，做階段性評估;學期結束召開小結會，對存在問題商量決策。這樣的例會制度會使學校工作有序開展，并在不斷地反思中總結經驗、發現問題、不斷改進、積極創新。

2.推普員培訓制

一支素質良好的推普員隊伍是開展好學校語言文字工作的有力保障。因此，將結合大隊部培養小干部的制度，培養了一批能干的推普員。他們將管理班級語言文字工作，承擔著組織開展啄木鳥小隊活動的責任，肩負著督促學生、老師規范使用語言文字的任務。

三、與日?；顒咏Y合，增強語言文字工作的實效性

我們要把把語言文字工作納入日常教學，納入教學家長學校工作，納入學校常規管理之中，增強語言文字工作的實效性。

1、納入日常教學

一是充分發揮課堂主渠道作用，在各科課堂的聽說讀寫中推廣普通話和用字規范化。語文教師向學生推薦必讀和選讀書目(文章)，鼓勵學生寫讀后感，提高學生的文化素養。二是開展豐富多彩的活動，通過“二賽一展”搭建用好規范運動語言文字的平臺，激發學生的興趣。組織全校學生進行硬筆書法大賽、“經典誦讀”比賽、國慶演講等。同時，學校也為教師搭建展示的平臺，進行“教師規范字”書寫比賽。

2、納入家長學校和社區工作

九月份的第三周是全國推廣普通話宣傳周，我校將發動學生開展以下活動：一個學生帶動一個家庭，學好普通話，更好地融入城市生活;學校、家庭、社區三方共同參加一次普通話宣傳活動，將“推普”與實踐活動結合起來。利用節假日走向社會等不同的時機尋找不規范用字、錯別字，進行用字調查，讓規范使用語言文字活動深入持久地開展下去。

3、納入學校的常規管理

學校每學期都要將此項工作寫入計劃中，始終把語言文字工作納入學校的常規工作中。在三個方面下功夫：一是教師二字一話基本功訓練：即粉筆字、硬筆書法訓練和普通話訓練;二是教師公開課，在上課環節上促進教師語言文字運用能力;三是對教育教學資料語言文字規范化進行檢查：含計備課筆記、聽課筆記、作業批改、學生評語、成績冊等資料的檢查，堅持在教學評估和優質課評價中，將語言文字規范化列為重要考核指標。

4、滲透到學校各項活動中

(1)充分發揮學校藝術節和讀書節的輻射作用，廣泛開展語言文字工作，讓學生在活動中鍛煉，活動中成長。

(2)以慶祝各種節日為契機，將配合學校開展好詩歌朗誦、書法展覽等活動。

四、重視督導檢查，加強語言文字整改力度

1、將語言文字規范意識和應用能力納入學生常規管理，在日常行為規范教育中將“自覺講普通話、自覺寫規范字”作為重要內容，在評先評優中將語言文字規范意識、語文綜合能力納入考評內容。

2、做好規范用字的檢查和整改。學校對照部分，逐條檢查、落實整改。對學校的名稱牌、公文、印章、信封(箋)、名片、文書、標志牌、指示牌、電子屏幕、標語(牌)，頒發的各種獎狀、證書、牌匾、各種活動的會標、張貼物、校刊、宣傳材料、撰寫論文、教師教案、板書、批改作業、評語、試卷等用字進行檢查，對不規范用字和拼音進行糾正。學校語言文字工作領導小組對學校和教師的規范用字情況進行督導檢查。

新的一年，為使我校語言文字工作適應有關要求，面對新形勢，我們將解放思想、實事求是，不斷開拓，積極進取，不斷開創語言文字工作的新局面，不斷提高我校語言文字工作的水平。

以上為學校內控工作計劃范文 篇5范文內容，僅供參考借鑒，請按實際需要修改。

為貫徹^v^中央關于全面推進依法治國的方針，按照《關于全面推行行政事業單位內部控制做好基礎性評價工作的通知》的要求，為盡快建立符合規范要求和我校自身特點，權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內部控制制度，加快推進管理學校內部控制制度的建設實施，經研究決定成立學校內部控制領導小組，其中各小組組成人員名單如下：?

組??長：

副組長：

成??員：

（一）收入內控管理?

1、收入管理內控領導組?

組長：張李斌?

成員：段林強??范亞楠??李??亮??楊新娜??馬建光??陳海青???李宇鑫?

2、收入管理的職責?

（1）學校公共預算撥款收入（工資福利支出預算收入、對個人和家庭補助的預算收入、商品和服務支出的預算收入、其他資本性支出的預算收入），接到上級主管部門的資金文件或撥款通知書進行收入管理。（具體責任人：李??亮??楊艷飛）?

（2）學校事業收入（學前教育保教費）按照上級規定幼兒保教費的收費標準進行收費，每學期初由各公立幼兒園負責人核定幼兒數并收取本學期的保教費，由學校財務人員現場開具財政統一的非稅收入票據，及時將現金上繳財政專戶，作應交財政專戶款賬務處理，不得以任何形式截留、挪用。（責任人：李??亮??楊艷飛）通過請示財政撥付經費。做好“收支兩條線”管理。?

（3）學校的伙食費及代管款項的收入管理（學生伙食費等）按照“保證學生的飲食健康”的標準最低收取伙食費，由食堂財務管理員收取并開具財政統一的往來收入票據，及時將現金上繳財政往來專戶，作相應的賬務處理，不得以任何形式截留、挪用。（責任人：韓安明??范亞楠）通過請示財政撥付，由財政做支付管理。?

（二）支出內控管理?

1、支出管理內控領導組?

組長：

副組長：

成員：

2、支出管理的職責?

1、收費與發放補助。嚴格按照國家政策代收費并開收據，禁止無文件亂收費。對國家財政下撥的各種補助費用，要按時足額發給學生本人，并保留領取簽名，嚴禁冒名套取。凡是各類機構、團體或個人直接捐助各校的財物需及時書面報備中心校接受監管，未上報者責任自負；通過中心校捐助的按我校財物管理條例執行。?

2、支出項目。辦公費、電費、交通費（一般按公交車票價，在人多緊急或需要開車的情況下參照每車每公里一元付租車費，需辦公室登記時間、人員、任務、里程等信息）、差旅費、水費、保潔費、安保費、綠化費、郵電費、體育耗材費、租賃費等。經費支出必須用于教育教學工作，合情合理合法；嚴禁用辦公經費私發獎金、福利；提倡節約，杜絕虛假、重復、浪費現象。?

小型維修。專業性不強的維修自己動手；五百至一千元的維修一般程序為：先申報、造預算、修前照相、中心校派人實地查看、簽訂合同、施工、中心校驗收、照相、報銷。?

以下項目由中心校統一辦理：?

（1）教材、參考及各種教師用書；教研記錄、校長日記、聽課本等。?

（2）報刊、雜志、試卷費、印刷費。?

（3）師生繳納的保險費。?

（4）接待費。?

（5）上派的各種工本費、手續費、資料費、審驗費等。?

（6）公派的學習、培訓等費用。?

（7）超過一千元的維修費用。?

（8）鍋爐取暖燃料費。?

（9）購置費。?

3、準支額度。根據學校規模分為兩類，龍鎮、新城一類，其余二類；同一項目總價支出一類校在500元、二類校300元以下的，由學校校長決定是否支出并為支出項目合理合法性負責；超過此標準必須先報中心校，由中心校決定；對多數學校的相同支出與超過一千元的物品采購支出，經申報后由中心校統一辦理或走政府采購程序。?

4、支出憑證。支出憑證必須是國家正式^v^，發票后附<>，內容包括：時間、名稱、單價、數量、總價、經手、用途或管存等項目。?

5、發票簽字。學校一般有“經辦人、內控校長正副組長、負責人”簽字,經辦人即參與辦理此票支出項目的人，負責人即學校校長；簽字強調有其他人在場簽字，不能單獨簽字或冒名頂替，學校校長為經辦人、證明人簽字的真實性負責。?

6、支付方式：一般情況轉賬支付，特殊情況使用其他支付方式。?

1、年初兩周內，各校制定《全年基本支出預算表》交中心校審定。?

2、按已審定的預支計劃合理支出。?

3、學校會計至少每月送簽一次支出^v^到中心校，先找財務人員初審，再找分管校長簽字，最后校長審簽。?

4、每學期末，學校負責人將本學期大額支出分類簡要說明。?