做任何工作都應改有個計劃，以明確目的，避免盲目性，使工作循序漸進，有條不紊。那么我們該如何寫一篇較為完美的計劃呢？以下我給大家整理了一些優質的計劃書范文，希望對大家能夠有所幫助。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇一

踏踏實實做人認認真真學習

健健康康成長快快樂樂生活

本班有學生46名，其中29位男生，17位女生組成。每個孩子都活潑可愛，有著很強的上進心。由于剛進入小學，對學校還充滿了神秘感。他們天真善良，好奇心強，求知欲旺盛。他們愛表現，但又淘氣、好動，由于年齡小，自制能力差，時常不能控制自己。所以，本學期的教育重點將放在對學生集體榮譽感的培養和在校的常規教育方面。讓學生知道一（5）班就是我們的另一個家，是在學校的家，我們每一個人都應該愛護她，要想著為我們的.新家作出貢獻。要使我們每一個家庭成員在這個新家中都能感受到溫暖和快樂。

我是快樂的小主人

（一）靜態文化

1、規范班級的任務欄。重新布置作息時間表、課程表、學生在校一日常規和值日生表等。根據學校的要求進行統一布置。

2、嘿！嘿！我最棒。布置在南墻的后面，張貼在某一方面突出的孩子照片，并進行簡要的事跡介紹，旨在鼓勵本班的孩子向他們學習。

3、優秀作業展。展示學生的優美的寫字、作業、訓練卡等。

優秀作品展，展示學生的作文、美術、書法作品等。結合學校及班級的實際情況進行布置，選出優秀的展示出來。讓其他的孩子借鑒學習。這兩個布置在北墻上。

4、家長園地。布置在后門的后面，主要是建立一個家校聯系的*臺，張貼一些通知，以及一些教育信息、文章等。

5、衛生角。張貼“我的新家我愛護”標語，以此激起學生主人翁的責任感，使他們能將創造，保持潔凈的學習環境作為自己的責任。進一步建立學生以班位家家的觀念。

6、植物角。貼“綠色小衛士”的標語，在教室左前方，飲水機的旁邊。輪流讓學生自己養殖一些植物，以培養他們的責任感。

7、流動的圖書館。布置一快展板，讓每個學生把自己家里的課外書編制成目錄的形式，張貼在班級的專欄中。同學們需要讀什么書，可根據目錄進行挑選，再互相借閱。這樣既可以讓大家的資源在最大限度上得到共享，又減少了因班級成立圖書角而造成的圖書的流失與損壞，還可以讓學生學會溝通，學會協作，學會守信。因為是一對一的借閱，所以偶有損壞，大家也可以通過自己的方式進行解決。

（二）動態文化

1、課堂文化：我是快樂的小主人

2、讓圖書館流動起來：依照班上的展板，指導學生把自己的好書向同學們推薦，鼓勵學生將自己的圖書借給小伙伴，使班級形成良好的讀書氛圍。同時利用學校圖書館的圖書，靈活機動地利用一些可以利用的時間，教會學生“安安靜靜讀書”。

3、以短期目標帶動長期目標。

利用《成長的腳印》為爪手，在開學初指導學生制定學期目標（記錄在《成長的腳印》中），再把這些目標分解成每一周的目標，記錄在小本子上。利用每周的班會課把這些目標張貼在班級布置的專欄中。等下一周，小隊長組織隊員對本小隊每個人的目標達成情況進行討論，把討論結果用表格的形式公布在專欄中。對于那些已經達成目標的隊員，可以把自己的下一個目標張貼在專欄中；而本周沒能達成目標的隊員，則繼續完成上一周的目標，直到完成此目標才能進入下一個目標。學期中，根據自己目標的達成情況進行階段性總結，提出下半學期的達成措施。學期末，再根據自己每周目標的達成情況，以及開學初制定的目標進行總結。為自己寫下本學期的“自我評價”。

4、家教結合：經常保持與否學生家長聯系，使學校教育和家庭教育有機地結合起來，本學期，力爭把所有的家長走訪一次，甚至多次。努力把本班的理念傳輸給家長，以去得家長們的積極配合。5、培養一支團結有力班隊干部隊伍：及時選拔班隊干部，并及時召開班干部會議，針對他們在工作中出現的問題，教給他們工作方法，使他們明確自己的職責，指出他們的優缺點和今后努力工作的方向。同時，還要求他們注意班干部成員之間的合作，齊心協力，擰成一股繩，盡力在同學之間樹立他們的威信，創造機會，鍛煉和培養他們的能力。本學期，我們將采用競選上崗的形式選出班干部，打破原有班干部的分工，把班干部分為；紀律班長、學習班長、衛生班長、安全班長、文娛班長、教室美化班長、體育班長、值日班長。每個職位有正副兩人進行管理。每周利用一節晨會可各個班長進行班級評議，選出優秀班長兩名。

6、重視對特殊學生的關懷教育：我們班有兩位特殊的學生，一位患有多動癥，本學期已有明顯改善，要對他提出更進一步的要求。盡量在本學期能讓他融入集體中去。另一位，因為媽媽患有間發性精神病，所以孩子的智力受到一定的影響。本學期的努力方向是要讓她能自覺寫作業。*時，教育班上的其他孩子，關心他們的生活，及時和家長聯系，體貼他們的冷暖，了解他們的心理，建立*等和諧的師生關系，努力使他們的現狀得到改善。了解班上的單親家庭建立檔案，定期進行談心，使這些孩子也能和其他孩子一樣快樂成長。

7、我的進步與不足：每周把自己的進步與不足進行一個小結，寫在一本小本子上，定期進行交流。

１、每月主題。

2月，布置教室，競選班干部，初步形成班干部的任命與評價體制。學習學校本學期的德育及少先隊計劃。加強學生的常規教育，形成良好的班風。進行少先隊儀式的訓練。建立特殊學生的檔案，并進行跟蹤記錄。注重對學生進行集體榮譽感的培養。與每個學生進行一次*等的談話。用校信通的形式，對每位學生進行一次月小節。召開一次班干部會議。完成班級中“讀書小明星”的評選。

3，加強班級常規教育。對學生進行集體榮譽感的培養。進一步完善班干部隊伍，初步形成班干部對班級的自治。組織學生觀看勵志題材的電影。對班級的文化建設進行更新，讓班干部自己完成班級的布置。為班級中有特長的學生舉辦一次展覽。迎接學校的評估。班干部自己組織一次會議。對一些特殊的家庭進行走訪。對班級中的“讀書小明星”進行表彰。

14月，對班級的常規進行一次檢查。加強對學生進行集體榮譽感的培養。制定本學期的學習目標，填寫《成長的腳印》。對班級中的“靜態文化”欄進行更換。對本班的一些特殊學生進行跟蹤記錄。組織召開一次對干部會議。讓對干部對自己前一階段的工作進行一次小結。在班級中評選：學習明星、紀律明星、衛生明星并進行表彰。對每個孩子進行一次評價，以校信通的形式發給每位家長。

5月，“我是小主人”月，每天在班級中選出四位同學管理班級，一周進行一次評比，評出本周的“最佳小主人”。并把他的照片貼在“嘿！嘿！我最棒”欄中。評出常規最好的小隊。全面進行一次家訪或與家長進行一次談話。開展“手拉手”互助活動要求每位班干部幫助一位需要幫助的同學，提高學習成績。為迎接“六一”慶典活動準備節目。

6月，加強班級的常規管理，總結回顧一學期的成績，討論交流存在的問題。組織學生進行“自我評價”。結合期末考試，讓學生懂得學習的重要性。制定假期的學習計劃。加強與本班特殊學生家長的聯系，對學生及家長進行必要的心里疏導。

２、主要抓手：

①我校在20xx年6月被評為“金陵書香校園”，在這樣的大環境下，抓閱讀教學，用閱讀指導和閱讀啟迪把學生從不良課外書籍和游戲中引出來；

②抓班級考核，利用班干部的力量，做好班級考核，定期和家長結合，加強對特殊學生的關懷教育，促進學生整體性的提高，促使養成良好行為習慣；

③充分利用南京市優秀家長學校這個招牌，利用校信通這個*臺，使家長、學校擰成一根繩，合力對學生進行教育，促使學生良性成長；利用學校的“心靈小屋”對學生進行心里疏導。

④和各任課老師緊密結合，多表揚，使本班學生形成良好行為習慣，多關注，發現并和學生一起糾正不良行為習慣。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二

時間飛逝，光陰如梭。在忙碌而充實的工作中我們度過了好處非凡的20xx年?；仡櫼荒甑乃泄ぷ髁钊诵老?。在支行各級領導的帶領和分理處主任的指導及同事間共同努力下，我們用心學習業務知識，增加各項業務技能水平，認真履行工作職責，時刻謹記內控制度，圓滿完成了全年各項工作指標，在思想覺悟、業務素質、操作技能、優質服務等方面都有了較好提高。現將一年的工作狀況總結如下：

一、主要工作資料及職責

本人于20xx年6月入職，從事綜合柜員一職。平日工作主要有柜應對私業務、對公業務、代發工資、反^v^信息補錄等。看似簡單的操作，卻需要平日多積累多學習操作流程，日益更新，專注、仔細、耐心對待每一筆業務的發生與審核，尤其是對公業務。一個月的支票處理量相對較大，為了減少退票率，也為了提高自己處理對公業務水平，我堅持對每一張票據各個要素進行認真審核，高標準嚴格要求自己及客戶填寫規范。伴隨著每筆業務發生的同時，也將內部控制制度銘記于心，七步服務流程做到大方得體，將各項政策落到實處。

二、我的收獲與成長

我很慶幸自己能夠加入農商行，成為其中的一員，工作近一年的時間里，我的價值觀和人生觀都有個較大的改變，她讓我相信人生一切皆有可能，只要自己肯努力創造。當然也只有能為企業做出奉獻，才能實現自己的價值。首先，在一個工作團體里，大家要團結一致，互助進取，因為團結是取得互利共贏的前提;其次，做好自己的本職工作是基本要求，作為一個柜員就應懂得自己該做什么，什么不能做，有主見有膽識;另外，客戶是我們發展的主體，服務好客戶是我們的職責，研究客戶，透過對客戶的研究從而到達了解客戶的業務需求，力爭使每一位客戶滿意，透過自身的努力來維護好每一位客戶;當然，透過對業務的熟悉和對企業內部控制的了解之后，能為企業的一些潛在的漏洞或發展提出建設性的意見是我們份內之事，也是為企業能做的較好的貢獻。

在市場競爭日趨激烈的這天，在具有熱情的服務態度，嫻熟的業務潛力的同時，還務必要不斷的學習，提高自己各方面的潛力水平，才能向客戶帶給更高效率、更優質的服務。我行舉辦的各類培訓和技能考核為我盡快提高業務技能帶給了有力的保障。我始終用心參加各類培訓，堅持認真聽課，結合平時學習的規章制度和法律法規，努力提高著自己的業務潛力水平。透過一段時間的工作，我深刻體會到銀行是一個高風險的行業，辦理每一筆業務都要注意到每一個小細節和要素，它能夠是一個復核、一個簽章、一個客簽名、一個手印、一個登記、一個交易碼。一筆業務可能涉及到很多個細節問題，如果因為粗心大意，不用心想，漏掉一個沒有做到，都有可能存在風險，就比如放貸款。細節不是兒戲，需要我們嚴肅對待。嚴格把守每一個關口，是對我行風險的控制，更是對自己的負責。

三、存在的不足和努力方向

回顧20xx年的工作，雖然各項工作都能比較順利的開展，但深知自身依然存在不足，需要進一步改善。其一，學習力度不夠。以信息技術為基礎的新經濟時代，新狀況新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，應對嚴峻的挑戰，加快學習的步伐迫在眉睫，不容遲緩。我始終相信機會是留給有準備的人，所以，在工作之余，我還在為考取基金銷售資格、中級會計職稱等證書做準備。其二，個人情緒控制不佳。針對以上問題，今后的努力方向是：其一，加強理論學習，進一步提高自身素質;其二，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，用飽滿的工作狀態，提高工作質量和效率，用心配合領導和同事們把工作做得更好。

四、新一年的展望

屈原有句名言：“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”。在金融業的道路還很漫長，我堅信源于我對金融事業的熱愛和所學的專業知識，將個人理想與企業的發展緊密結合，充分發揮自己的工作用心性、創造性和主動性，我終會實現自己的人身價值，與我們重慶農商行共同走向更好的明天。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇三

為全面落實科學發展觀，統籌城鄉協調發展，扎實推進我市社會主義新農村建設，按照市委辦公室、市*辦公室統一部署，我公司作為新農村建設幫扶工作隊負責葉縣xx鄉xx村的幫扶工作。根據我市新農村幫建工作的指導意見和幫建工作目標，結合我公司實際情況，公司領導班子研究確定了新農村建設幫扶工作計劃如下：

一、調查研究階段。用三至六個月的時間深入x村進行廣泛的調查研究，幫助x村理清發展思路。充分了解村情民意，幫助村黨組織做好宣傳發動工作，引導基層干部和農民克服“等、靠、要”思想和模糊認識，主動投入到新農村建設中。引導該村分析自身存在的優勢，充分挖掘本村資源、產業、勞動力等方面的潛力，選準適合本村村情的發展路子，制定切合實際的發展目標。

二、幫扶發展階段。用二至三年的時間幫助x村引進項目、發展經濟、加強基礎建設、改善村容村貌、提高村民文化技術素質，增強村級黨組織的凝聚力和戰斗力，幫助其加快新農村建設步伐，使其早日成為示范村。

1、引進項目發展經濟。要依靠農民的主體作用，依托該村現有的面粉廠等原有項目進行配套項目拉動，充分發揮企業的信息優勢、人才優勢、技術優勢，幫助該村多渠道籌措資金，引

進技術、引進人才、引進項目，動員頭腦靈活的黨員或村民帶頭致富，根據市場行情指導該村發展適銷對路的特色農業、養殖業、農副產品加工業等，拓寬農村勞動力就業渠道，多途徑增加農民收入。頭一年要先發展投資孝收益快的項目，讓農民盡快嘗到甜頭。然后再本著長遠發展的原則確定出適合本村經濟發展的支柱項目，下大力氣促進其穩固發展，并使其成為帶動其它產業共同發展的龍頭項目。要堅決杜絕盲目投資，幫助指導該村把有限的資金花到刀刃上，爭取投資一個收益一個。要指導該村把引進項目與保護環境結合起來，堅決杜絕污染項目。

2、幫助鄧李村改善村容村貌。要結合當地“十一五”發展規劃，摸清該村基本情況，從有利于生產生活和經濟發展出發，指導該村搞好村莊建設規劃。統籌安排村民的住宅、道路、供水、供電、垃圾處理、畜禽養殖等生活基礎設施，本著節省投資、方便村民的原則適當開展舊村改造工作，清除村內的亂搭亂建和廢棄房舍，指導村民硬化、綠化、美化村莊環境，自發開展村莊環境衛生綜合治理工作，改善村容村貌，提高農民的生活質量。

3、幫助該村提高農民素質。歸根結底，農民群眾才是新農村建設的主體，因此，幫助農民提高科學素質和技術素

質才是幫扶工作的.重點。駐村干部將幫助該村完善文化站、圖書室、電腦室等基礎設施，幫助村民學習文化知識、了解科技信息。并在調查摸底、充分征求群眾意愿的基礎上，幫助村民聘請教師，深入農村進行農業科技、手工制做、機械修理、勞務服務、電腦知識等方面的技能培訓，幫助農村富余勞動力聯系外出務工渠道，使在家的農民依靠科技知識提高農業效益，外出的農民依靠勞動技能拓寬就業途徑。

4、幫助該村完善基層組織建設。要在新農村建設領導小組的統一指導下，監督指導該村完善村務公開、政務公開和財務公開制度，切實加強村級班子建設、農村干部隊伍建設、農村黨支部制度建設、村級組織配套建設和農村黨員隊伍建設，建立健全村級組織建設常抓不懈的工作機制和黨員受教育，永葆先進性的長效機制，不斷增強村級組織的凝聚力、戰斗力和號召力。

總之，我公司將根據企業自身實際情況，從人員上、技術上、資金上盡最大的能力幫助鄧李村實現“生產發展、生活寬裕、鄉風文明、村容整潔、管理民主”的新農村建設目標，幫助廣大農民早日實現安居樂業的小康生活，促進我市城鄉發展同步進行，為我市“走在河南前列，率先實現崛起”的奮斗目標早日實現貢獻力

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇四

20xx年是我縣農村信用社深化改革關鍵之年，各項工作的開展直接關系到統一法人的進程和專項票據的兌付。根據聯社的統一安排，結合我縣信用社財務管理工作中的實際，在上年度財務管理工作經驗的基礎上，細致分析信用社以后發展形勢，20xx年度聯社財務科的工作思路是“以深化農信社改革為中心;以提高全轄經濟效益為目標。緊緊圍繞統一法人和專項票據兌付工作，強化財務管理，狠抓制度落實，防范各種操作風險，全面完成各項目標任務”。

緊緊抓住增收、節支兩個環節，外抓收入，內抓管理，力爭全年實現在足額提取應付利息，提高撥備水*的前提下，實現利潤xxx萬元，確保社社盈余和專項票據兌付全縣信用社資產利潤率逐年上升的目標。針對目標，制定出臺《xx縣農村信用社20xx年增盈創利實施方案》，圍繞增收、節支兩個環節進行了安排。外抓信貸質量管理，積極盤活存量優化增量，拓寬增收渠道，千方百計應收盡收。內抓財務管理，降低經營成本，特別要加強營業費用的管理，在確保個人費用的前提下，壓縮公費用，確保專項票據兌付全縣信用社資產費用率逐年下降目標。具體抓好五項操作：

一是財務開支操作：對營業費用實行費用額和費用率控制，嚴格實行了“以收定支、先提后支、多收多支、少收少支、以率定額，超支自負”的費用計提開支原則，將費用控制在核定比例之內。

二是比例操作：即在費用開支方面針對國家有關政策規定，對職工福利費，工會經費，養老保險，待業保險金等按比例準確計提。對招待費、宣傳費等要在規定比例之內節約使用。

三是預算操作：對培訓費、會議費、修理費、電子設備費購置及運轉費實行了預算制，做到了在具體操作中嚴格按照預算控制支出。

四是包干操作：對差旅費、郵電費、水電費、公雜費等我們結合區域實際和市場物價情況合理制定包干使用辦法，無正當理由超出包干限額的社，其超額部分扣減個人費用。

五是成本操作：嚴格加強了其他成本項目和營業外支出的管理，堅持按月監控，防止以其他名義列支。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇五

20xx年20xx將面臨7號線、8號線二期、9號線二期、10號線、11號線北段、13號線世博段、2號線東延伸、2號線西西延伸、11號線北段二期、12號線、13號線一期等11項軌道交通工程項目同時施工的局面。其中正在緊張建設的八條線基本處于土建收尾和裝飾安裝階段，而將在20xx年動工開建的新三線48座地下車站中，有相當一部分為地下三層以上的超深車站，交匯站多，受粉砂土層或(微)承壓水影響比較大，并大都集中在中心城區。20xx年施工的區間隧道施工難度都比較大，而出入口、風井不僅數量龐大，且因緊鄰周邊建筑物，施工難度特別大，風險極高。與20xx年相比，20xx年本市軌道交通工程整體建設將達到新的建設高潮。

20xx年是實現本市“十一五”綜合交通發展規劃目標的關鍵年，迎接世博會的順利召開對軌道交通工程建設和監管提出了新的任務和要求。軌道交通工程建設質量安全效能監察工作將繼續以落實質量安全責任制為核心，聚焦重大風險源和中心城區工地文明施工，通過深化責任制建設，創新管理手段，強化責任追究，提高工作的針對性和有效性，確保軌道交通工程建設質量安全受控。

(一)細分責任界面，深化現場重大風險源控制責任體系建設。20xx年軌道交通工程重大風險源控制要以責任制細分為核心，凸顯四個關鍵管理環節，加大對重大風險源責任控制的追究力度。軌道交通參建各方在工程施工前要識別可能存在的重大風險源，梳理控制重大風險源的關鍵環節，提出有效的防范措施，明確各關鍵環節的相關責任人，簽約形成重大風險源責任控制體系。要確保工程質量安全責任層層落實到具體環節、具體崗位、具體人員，形成軌道交通工程建設參建各方人人有責、人人盡責的責任約束機制。

(二)聚焦關鍵崗位人員從業能力監管，促進現場風險控制管理水*的提高。20xx年軌道交通工程人員監管將聚焦關鍵崗位人員的從業能力。尤其是對現場風險控制起到重要作用的崗位：項目經理、總監和業主代表。20xx年將組織開展關鍵崗位人員從業能力培訓，通過深化對項目經理、總監和業主代表這三類人員業務能力、工作業績和管理在崗到位三方面的見證考核，實行考核上崗制度。同時實施項目經理、總監、業主代表日常不良行為計分紅黃牌制度，保障軌道交通工程主要管理人員的基本從業素質，促進現場風險控制管理水*的提高。

(三)抓好工程風險的前期控制，全面推進工程三類五級監管。面對大規模軌道交通建設任務，為便于對工程風險的控制，20xx年總站通過對在建軌道交通工程的水文地質條件、工況和工程本身特征風險因素綜合評定進行分級，初步建立了軌道交通工程差別化監管的模式，20xx年將在20xx年基礎上針對不同風險級別的工程在方案審批、節點驗收、到位監督、專項抽查、應急準備等方面分別制定有針對性的監管要求，從而全面推進軌道交通工程三類五級監管模式。

(四)加強對工程關鍵環節的監管，突出責任追究，強化效能監察的力度。20xx年，針對深基坑開挖、盾構進出洞等工程重大風險源的關鍵節點條件驗收，將繼續深化實施“建設單位組織，施工單位自檢，監理單位驗收，專家技術評估，*程序監督，紀檢效能監察”的監督管理模式，同時強化紀檢效能監察能效的發揮，突出對發生重大安全質量事故工程的責任單位和人員的責任追究力度，強化*行政監管對現場的威懾力。

(五)推行軌道交通工程招投標“施工措施費”單列制度，提升工程質量安全險情應急處置能力。為督促和推進建立統一、規范、有序、高效的應急處置體系，20xx年在軌道交通工程招投標時將試點推行“施工措施費”單列制度，保證工程在建設過程中各項技術措施實施到位，同時在各項檢查中，將加強對應急預案的針對性、應急物資儲備的及時性的檢查，使應急工作成為施工現場的常態工作，做到警鐘長鳴。要求每項應急預案都應有桌面演練，并適時組織實戰應急演練，以檢驗在應急處置過程中是否做到“統一指揮、快速反應、各司其職、協同配合”的預期效果。

(六)緊抓工程質量安全，保障民生權益，維護社會穩定。今年軌道交通工程建設主要集中于舊八線的附屬結構施工和新三線的深基坑施工，管線搬遷、道路翻交、盾構穿越、渣土運輸、大型設備施工等無一不牽涉到老百姓的日常生活和基本權益。20xx年要狠抓軌道交通工程的質量安全責任，加強工地現場安全保衛和綜合治理工作，加強對流動施工人員的監管，施工要做到便民、利民。嚴防重大安全質量事故的發生，確保人民群眾的生命安全和財產安全，維護工地周邊區域的和諧，確保本市軌道交通工程建設和諧開展。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇六

根據公司要求，我處對本部分觸及的工作進行了周全梳理、自查，詳細環境以下：

1、促成安定標準化，履行全進程風險辦理，美滿公司安定辦理系統

從xx年起，我處入手下手牽頭促成公司安定標準化工作。在原有職業健康安定辦理系統的根本上，我處比較安定標準化典范，訂定安定標準化履行方案，料理公司各關鍵各層次安定辦理流程，美滿規章軌制、功課安定辦理和構造現場安定整治。經過議定兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日經過議定市安監局化學品掛號辦構造的達標驗收，到達國度安定標準化二級企業要求。

安定標準化的核心是履行全進程風險辦理，建立pdca辦理模式，連續改革安定績效。根據這一要求，我處每一年構造各單位進行一次周全的安定風險辨識和風險把握結果評價；對查驗、技改、變動等非老例活動，堅定要求在履行前進行風險評價，訂定落實風險把握辦法，履行中進行查抄確認，履行掉隊行驗證和結果評價；特別對龐大危機源、龐大風險，要求訂定預案和專項把握方案。經過議定這些伎倆，包管公司出產運行中的安定風險時候處于可控狀況。

2、建立美滿公司規章軌制，典范各關鍵安定辦理

為典范公司各層面、各關鍵的安定辦理，我處于20xx年構造相干本能機能部分對企業安定辦理軌制進行周全梳理，補充美滿，經過議定8個月艱苦工作，構成《安定辦理軌制匯編》。這本軌制匯編，包括綜合辦理、構造辦法、危機功課、技巧典范、職業衛生5大類43個軌制。跟著局勢的變化，我處及時構造對匯編進行評審和修訂，并于本年上半年公司結束對原匯編的周全修訂，出臺公司《安定辦理軌制》（20xx版），將公司安定辦理軌制從本來的5大類43個軌制美滿為10大類62個軌制。使公司層面、各關鍵的安定辦理從軌制層面連續符合國度法律標準、標準和其他要求。

3、典范功課票證臺帳，嚴厲危機功課審批，確保出產進程安定

比年來，我處連續改革和美滿公司各種安定辦理臺帳和功課票證，到如今為止，已建立了24個安定辦理臺帳和10個危機功課票證，并教導各單位精確典范利用。出產現場是我處安定辦理工作的重心，安排2人專門當真危機功課審批和現場安定辦理，確保危機功課全進程在有效監控內。

4、展開安定查抄，排查各種隱患和題目，鞭策安定軌制和規程的落實

我處堅定每個月構造一次全廠性綜合查抄，每禮拜別離對龐大危機源、關鍵裝配、緊張物料管線、危機場合安定查驗功課進行一次專項查抄，每天對全公司出產現場進行不按期的巡回查抄，發覺隱患和題目責令責任單位或人員進行整改，如本日前三季度排擠隱患和題目78項、下隱患整關照書6份、發違章告知卡3份，有效地將清除變亂隱患、典范人員行動，包管公司安定出產平常進行。

5、展開安定教誨，進步全員安定本質

我處嚴厲履行“三級安定教誨”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教誨，同時鞭策、查抄2、三級安定教誨，使他們熟悉、把握必要的安定技巧知識和自我防護技巧，到達要求后方可上崗操縱。監督二級單位對調崗、轉產、復工人員，按要求進行安定技巧和崗亭操縱法的培訓，經考核合格后才華上崗功課。對外來單位人員嚴厲進行公司級安定教誨，并功課地點單位進行車間級安定教誨，經考核合格后才許可其施工功課。我處每季度針對各班組的實際環境訂定班組安定活動籌劃，式樣進修資料，教導各班組展開安定活動，并每個月進行查抄確認，包管了安定活動的質量。我處按期識別特種功課人員培訓要求，訂定培訓籌劃，創辦培訓班，使全公司特種功課人員有效持證率始終保存100%。

6、展開職業衛生工作，加強員工工作保衛

我處按國度要求按期報告公司功課場合職業風險身分，按期構造職工進行職業健康查抄，對發覺的題目立即和諧相干單位予以辦理，建立健康了職業健康監護檔案。按期構造職業風險身分監測，并向職工公示；鞭策各單位加強職業衛生辦法和功課場合的辦理，包管風險身分濃度（強度）符合國度標準，保險職工健康。及時按標準為職工配發工作防護用品，并教導職工精確利用，有力地保險了職工的健康安定。

7、美滿應救助濟預案系統，按期構造練習練習，加強應急響應本領

20xx年，我處構造式樣公司化學變亂應救助濟預案。經過議定連續美滿，如今已建立了較美滿的應急預案系統：包括公司綜合應急預案、專項應急預案和現場處理方案，建立了分級響應機制，美滿了應急響應流程，有益于進步公司應急響應本領。每一年構造一次綜合或專項練習練習，每半年構造各關鍵裝配重點部位進行一次現場處理方案練習練習，連續進步公司應急響應本領和全員的應急處理技巧。

8、按辦理有關證照，包管公司合法策劃

公司安排由我處當真辦理的證照包括安定出產允許證、危機化學品掛號證、易制毒化學品出產備案證、監控化學品出產特別允許證、產業品出產允許證等。我處根據響應考核細則，進行資料文件編寫料理、構造出產現場整改，均如期按時結束了取證換證工作。

9、嚴厲安定考核，進步安定績效

我處嚴厲履行公司安定風險責任考核軌制，堅定每個月對各單位安定目標兌現環境、安定責任落實環境、安定雙基工作結束環境進行周全查抄考核，發起改正防備辦法和籌劃，增進了安定責任制的落實和公司集體安定績效的進步。

從整體上講，安定辦理交易流程是順暢的、安定風險獲得有效把握。但還存在很多不肯定身分的感化，比如人員安定行動的把握是一個難點、現場隱患是動態變化的。這就要求我們還要進一步美滿安定標準化工作，特別是要珍視細節的辦理。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇七

為建立健全風險合規管理制度，完善風險合規管理組織架構，明確風險合規管理責任，構建風險合規管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規。我部制定20xx年初步工作計劃。

通過建立健全風險合規管理機制，實現對風險合規的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規經營。

倡導、培育和推行合規文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念，培養全體員工的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。

1、協助高級管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與支行業務流程再造，為各部門及支行提供政策法規支持；

2、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

3、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；

4、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。

5、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統。

7、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件準確理解和把握監管部門的要求，并有效執行這些文件的相關意見或建議；

8、持續性梳理補充行內各項規章制度。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇八

20xx年，我在銀行的正確領導下，在同事們的支持和幫助下，認真執行銀行的工作方針政策，立足本職，服務客戶，較好地完成自己的工作任務，取得了一定的成績，獲得銀行領導的肯定和客戶的滿意?，F將20xx年工作情況具體總結如下：

一、取得的工作成績

20xx年，我勤奮努力工作，全面完成工作任務，取得了較好的工作成績。除完成一線前臺的柜員工作外，我利用一切機會銷售銀行理財產品。

二、認真學習

提高政治思想覺悟和業務工作水平20xx年，我認真學習黨的理論，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與銀行保持一致，堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立全心全意為客戶服務的思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習銀行的各項制度、工作紀律及理財業務知識，做到學深學透，掌握在腦海里，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。通過學習，我熟悉和掌握了銀行的各項制度、工作紀律及基本理財業務知識與技能，增強了履行崗位職責的能力和水平，做到與時俱進，增強大局觀，能較好地結合實際情況加以貫徹執行，完成銀行布置的各項工作任務，取得良好成績。

三、樹立服務意識，做好服務工作

作為一線前臺柜員，要做好自己的工作，關鍵是要樹立服務意識，做好服務工作，獲得客戶的滿意，以此增強銀行品位與形象，促進銀行業務的發展。為此，我做到愛崗敬業、履行職責，吃苦在前，享樂在后，為客戶做好服務工作。著重做好三方面工作：一是擺正位置，認真做好服務工作，消除自己思想上的松懈和不足，徹底更新觀念，自覺規范自己的行為，認真落實銀行各項服務措施。二是把業務技術和熟練程度作為衡量服務水平的尺度，苦練基本功，加快業務辦理的速度，避免失誤，把握質量。三是努力學習新業務知識，掌握做好銀行工作必備的知識與技能，特別是理財產品方面的知識，為擴大業務范圍與創造良好經濟效益奠定基礎。

20xx年，我認真努力工作，雖然在政治思想與業務知識上有了很大的提高，在業務工作中取得了較好成績，但是與銀行的要求和客戶的希望相比，還是需要繼續努力和提高。今后，我要繼續加強學習，深化管理，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，奮發努力，攻堅破難，把銀行工作提高到一個新的水平，創造優良業務成績，為銀行的健康持續發展，做出我應有的貢獻。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇九

一、繼續開展會計規范化管理工作，防范和化解操作風險。

二、繼續抓好增收、節支，進一步提升增盈創利水*。

緊緊抓住增收、節支兩個環節，外抓收入，內抓管理，力爭全年實現在足額提取應付利息，提高撥備水*的前提下，實現利潤xxx萬元，確保社社盈余和專項票據兌付全縣信用社資產利潤率逐年上升的目標。針對目標，制定出臺《xx縣農村信用社20xx年增盈創利實施方案》，圍繞增收、節支兩個環節進行了安排。外抓信貸質量管理，積極盤活存量優化增量，拓寬增收渠道，千方百計應收盡收。內抓財務管理，降低經營成本，特別要加強營業費用的管理，在確保個人費用的前提下，壓縮公費用，確保專項票據兌付全縣信用社資產費用率逐年下降目標。具體抓好五項操作：

一是財務開支操作：對營業費用實行費用額和費用率控制，嚴格實行了“以收定支、先提后支、多收多支、少收少支、以率定額，超支自負”的費用計提開支原則，將費用控制在核定比例之內。

二是比例操作：即在費用開支方面針對國家有關政策規定，對職工福利費，工會經費，養老保險，待業保險金等按比例準確計提。對招待費、宣傳費等要在規定比例之內節約使用。

三是預算操作：對培訓費、會議費、修理費、電子設備費購置及運轉費實行了預算制，做到了在具體操作中嚴格按照預算控制支出。

四是包干操作：對差旅費、郵電費、水電費、公雜費等我們結合區域實際和市場物價情況合理制定包干使用辦法，無正當理由超出包干限額的社，其超額部分扣減個人費用。

五是成本操作：嚴格加強了其他成本項目和營業外支出的管理，堅持按月監控，防止以其他名義列支。

三、繼續做好信用社重要空白憑證管理工作，確保安全無事故。

四、繼續規范股金，大力開展增資擴股工作。

五、按標準開展信息披露工作。

信息披露工作直接影響到專項票據兌付工作，今年3月份之前，要組織信用社按專項票據兌付標準認真開展信息披露，具體對20xx年度的各項經營指標完成情況、股金分紅情況、“三會”召開情況、利潤分配情況等進行披露，將信息披露報告和信息披露表放于相關場合，以便廣大社員和利益相關者能真實準確地了解我縣農村社各項業務經營的真實情況。

六、配合職能科室，搞好統一法人工作。

七、開展新財務制度的培訓工作。

八、做好其它各項財務工作。

1、搞好會計報表、項目電報的匯總上報工作。

2、做好重要空白憑證訂購、保管、分發等管理工作。

3、認真搞好全年各項財務制度和政策文件的上傳下達。

4、做好信用社業務和微機操作的日常指導。

5、保證信用社日常會計核算的正確無誤等各項工作。

6、認真編寫財務分析和項目電報分析。

7、加強信用社無息資金管理。

8、繼續做好信用社帳戶、現金、大額支取方面的管理工作。

總之，在新的一年里，我們財務科將借改革契機，繼續加大財務管理力度，提高員工業務操作能力，充分發揮財務科的職能作用，積極完成全年各項計劃任務，以最大限度地服務于信用社，為我轄農村信用社的穩健發展而做出更大的貢獻！

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十

，公司按照工程公司109號關于印發《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于206月全公司范圍內舉行了一次2009版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2009版比版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿唬瑘绦杏辛?。

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實;二是監督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求;每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。

三、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十一

20__年我協助何總經理分管財務和內控工作，現將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。

第一部分：__年的主要工作

年在公司班子的大力支持下，我帶領廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財務基礎工作，規范財務業務流程，創新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。

一、圓滿完成了國家xxx現場審計工作。

在國家xxx的審計過程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時協調，保障了審計工作的順利進行。

一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現場審計階段發現的問題10余項。

二是根據公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規范事項200余項。

三是會同三省公司和相關處室聯合審查、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料。

四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門的答復，從法律和相關政策法規的角度做出了合理解釋。

通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，公司接受住了xxx的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。

二、財務信息化建設取得新突破。

在核算體系改革方面，以“推進財務和資產系統上線”為重點，組織本部及三省業務骨干，積極學習財務系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現了和系統的并行。并行后的財務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實的基礎。

在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業定額管理理念，在調研、總結和開發軟件的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實施軟件開發和系統推廣工作。目前系統已經開發成功，預計20__年一季度在銷售系統全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發展戰略、創新成本控制手段、實現管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。

在資金管理系統建設方面，通過近一年的調研、開發和推廣，基本實現了對庫站資金的實時監控，實現了與業務系統、零售系統的信息共享和系統自動控制，實現了資金的自動匯劃、收付憑證的自動生成、賬戶余額的實時監控。為進一步降低資金頭寸、提高核算速度和質量、降低資金風險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。

三、資金、資產管理能力穩步提升。

在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強現場稽核”為重點，確保全年無重大資金安全事故。

一是持續推進銀行上門收款、pos機推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實現上門收款的加油站座數達到1241座，同比增加147座，上門收款率達到87%，同比提高2個百分點，比年提高73個百分點;pos機刷卡結算金額為億元，同比增長倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個，賬戶數量維持在滿足生產經營需要的最低限度內。

二是積極貫徹落實資金安全稽查長效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%，由省公司組織的抽查和復查覆蓋面平均達到60%，并根據板塊《關于開展加油站資金專項檢查的通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專項檢查領導小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發現和整改問題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務，得到了西藏公司督察組的高度評價。

在資產管理方面，通過明確轉資流程和表單、組織制訂預轉資單價標準，結合國家xxx的審計結果，督促三省公司進一步提高轉資速度，截止年年底在建工程余額61596萬元，與年初相比在建工程占資產總額的比重下降了個百分點。同時，依托資產系統，有效的解決了信息不對稱的問題，全年共完成695萬元固定資產的內部調撥，完成資產卡片的編制5萬余張，充分發揮了存量資產的使用價值。并組織三省公司對各項資產進行了一次全面清查，對盤虧、毀損、報廢資產的情況進行了一次細致的摸底統計，確定了符合報廢條件的資產335項，為下一步優化資產結構、盤活低效或無效資產提供了數據支持。

四、注重過程、加強監控，預算管理水平穩步提升。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十二

20__年蒲西儲蓄所在聯社領導的正確領導及大力支持下，蒲西所全體員工心往一處想，勁往一處使，緊緊圍繞年初領導安排的任務目標，以更扎實的工作和更有效的措施，以服務求創新，調動一切積極因素，迎難而上促發展，認真落實上級下達的各項工作任務。通過全體員工共同努力，使各項業務有了很大進展?，F對20__年工作完成情況總結如下：

一、20__年工作目標完成情況及主要工作措施

(一)20__年目標完成情況

1、各項存款持續增長

20__年初，蒲西所結合聯社下達的各項任務，科學分解，責任到人，通過全社員工上下一心，共同努力，較好的完成聯社下達的存款任務。截止20__年10月底存款時點余額19369萬元，較年初考核基數增加3770萬元，完成當期計劃目標的145%;日均余額為19272萬元，較考核基數增加3673萬元，完成當期計劃目標的202%。

2、電子銀行業務逐步上升

(二)主要工作措施

1、服務質量明顯提高，攬儲力度加大。我社年初組織安排員工到企事業單位、個體工商戶進行業務宣傳，大力攬儲，大力改進柜臺服務。柜臺服務是面對顧客的第一線，更是樹立行業形象的重要環節。為此，信用社在柜臺服務中，切實將顧客的利益放在第一位，從思想上樹立“顧客至上、服務三農”之觀念，從個人的一言一行表現出對顧客的尊重，使每位顧客高興而來，滿意而歸。同時，保持營業室的整潔、舒適，并耐心熱情地回答顧客提出的各種咨詢，熱情地為顧客兌換殘、破幣，盡力滿足顧客需求，贏得了顧客好評。

2、組織員工積極學習，建設合規文化。以合規執行為契機，加強合規文化知識的學習，并定期討論如何建設好合規文化，深刻認識到合規建設對于案件防控的重要性以及對信用社發展的重要意義。同時，在工作中，我社員工處處以合規理念要求自己，做到“人人講合規，處處顯合規”，創建合規文化氛圍，促進了我社業務發展。

3、內控管理明顯加強，全員遵紀守法和自我保護意識提高。認真落實各項安全保衛工作制度，針對我社實際，提出整改措施，教育員工牢固樹立安全意識，不斷加強內部管理和風險防范工作，為經營發展創造寬松穩定的環境。

4、加大對員工的培訓力度，提升員工綜合素質，特別是通過業務知識培訓，使得我社員工學習積極性很高，提高了業務操作的熟練性，服務質量進一步提高，員工素質有很大改進，團隊意識，凝聚力進一步增強。

二、工作中存在的突出問題和困難

(一)創新意識還不夠，在辦理柜臺業務時，不能夠靈活運用，開拓創新，使本所工作沒有得到突破性的進展。

(二)有些內部規章制度沒有真正落實到位，只是流于形式，管理工作不夠嚴格，有些地方仍存在安全隱患。

(三)對外協調能力需進一步加強，需要增進客戶對銀行工作程序及要求的理解，由于客戶對銀行工作情況不了解，導致很多客戶對銀行工作人員的誤解，從而阻礙銀行工作的順利進行。

三、20__年度重點謀劃項目和擬采取的工作措施

20__年我們在工作中也遇到了前所未有的困難，從客觀上看，縣城資金相對于鄉鎮資金流動性較大，存款不夠穩定，但主觀上看還是努力不夠，方法不多，市場競爭和拓展能力不足所致。20__年我們將認真分析形勢，明確工作重點，扭轉工作的被動局面。在今后的工作中，我們主要從以下幾個方面入手：

(一)穩定儲源，競爭客戶。加強對資金市場信息的收集，充分發揮人熟、地熟、情況熟的優勢扎扎實實地做好吸儲公關工作，盡可能地為優質客戶，提供優質高效的服務，穩定優質客戶群體。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十三

20xx年，在單位的正確領導下，我按照單位的工作精神和工作部署，結合自身崗位職責，認真學習，努力工作，完成全部工作任務，取得了良好成績，現將自己個人工作情況總結如下：

我是一名機關管理人員，負責后勤安保等相關工作。我認真學習單位的工作精神和制度規定，提高自己的思想覺悟，做到忠誠于單位，時刻維護單位的利益，努力為單位發展做貢獻。我認真學習國家法律法規、政策方針和后勤安保方面的業務知識，提高自己的業務水平，能夠按單位要求做好工作，切實讓單位領導放心，讓職工群眾滿意。

我的工作范圍較廣，涉及辦公樓安保、辦公樓前停車、管理生態園和衛生管理等，這些工作都事關單位的發展，事關單位的利益，我增強工作責任心和工作緊迫感，認真努力工作，按時完成工作任務，取得良好成績。

一是加強辦公樓安全保衛工作。我嚴格管理六名保安，全面提高六名保安的服務意識、工作責任心和道德素養；嚴格落實安保工作制度，切實做到以制度管人管事；通過這兩方面工作，確保辦公樓安全，不發生大小事故，維護辦公樓的正常工作秩序。二是加強辦公樓前停車管理。根據辦公樓前的實際情況，加強重點時段的停車管理，確保辦公樓前停車規范，不影響單位車輛的正常進出，切實維護辦公樓前的停車秩序。三是加強生態園和衛生管理。我加強生態園管理，給花匠布置好任務，經常檢查花匠的工作，確保把生態園的花種好，使生態園生機盎然。同時管理好衛生，切實保證衛生清潔，場地整潔。除重點做好上述三方面工作外，今年還搬遷了機關后勤服務樓，以提高機關后勤服務工作水平，服務于單位整體工作。

我嚴格要求自己，一是培養自己吃苦耐勞、善于鉆研的敬業精神和求真務實、開拓創新的工作作風，堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，力爭工作的完美與高效。二是在工作中承擔自己的責任，加強執行力建設，做到在思想上、工作上、行動上與單位保持高度一致，按單位的工作精神做好各項工作，力爭取得更大成績。三是加強個人道德品質建設，要求自己踏踏實實做人，干干凈凈辦事，確保清正廉潔，無違紀違法，爭當一名優秀機關管理人員。

20xx年，我認真努力工作，雖然完成了任務，取得良好成績，但還是存在一定的不足問題，主要是工作規范化不夠，工作成績不夠大，工作特色和亮點不多，這些不足問題需要在今后工作中切實加以改進和提高。20xx年，我要加強學習，提高自身綜合素質，做到刻苦勤奮工作，完成全部任務，取得更加良好的成績，為單位發展作更大的貢獻。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十四

在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十五

合規部門作為我行合規建設的職能部門，負責制定并實施系統化的合規政策、程序和方案，并通過對風險進行有效識別、評估、控制和監測，以有效管理銀行的合規風險，最大限度地減少違規發生的可能性。本人認為：合規部門要想充分發揮其職能，有效防范風險，應注重從以下幾個方面進行管理：

控制環境是指影響特定的合規政策和程序的效率的各種因素，這種影響可能是加強也可能是減弱，其好壞直接決定著我行合規框架實施的效果和效率。良好的控制環境需要依靠長期不懈的努力來建立和維持。做好合規建設工作，首先必須培育良好控制環境。結合我行實際，我們應從人員素質、組織結構、管理控制方法等方面來培育良好控制環境。

1、人員的品行和素質。銀行中的每一位員工既是合規建設的主體，又是合規控制的客體，既要對其所負責的作業實施控制，又要受到銀行內部其他員工的控制和監督。所有的內部控制都是針對“人”這一特殊要素而設立并實施的，再好的制度也必須由人去執行?？梢哉f，人員的品行和素質是銀行合規建設效果的一個決定性因素。人員的品行和素質包括價值觀、道德水準和業務能力等。各級管理者及廣大員工是否認識到合規建設的重要性、自己工作崗位的重要性，是否勝任本職工作和控制要求的業務能力，有無強的工作責任心和誠實的態度，不僅決定合規建設環境的優劣，也決定整個合規制度能否合理設計、執行和監督。所以我行應注重人員的品行和素質教育。

2、組織結構和權責劃分。我行之所以分為這么多管理部門，為的是使管理工作能夠有效、高效的運行?？茖W合理的組織結構，能夠起到相互檢查和制約、防止和糾正各種錯弊的作用。但是組織機構只為銀行內部控制制度的執行提供了一個合理的框架，合規制度的實施成效關鍵還是要取決于職權與職責的確定情況。責權分派是在組織結構設置的基礎上，設立授權的方式，明確各部門和各崗位人員的權利與所承擔的責任。我行責權分配應達到以下標準：每項經濟業務由兩個或兩個以上的部門承擔，經過兩個或兩個以上的崗位處理;不相容職務進行分離;權利和責任與控制任務相適應，并落實到具體部門及個人。

3、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個生產經營活動，按照內部各個崗位的職責范圍而建立的相應的管理方法。嚴格的管理控制方法能夠有效地防止可能發生的錯弊，或是發現并糾正已經發生的錯弊。管理控制方法包括有助于調查偏差原因并予以糾正的程序或措施。我行利用科技力量，開發信貸管理系統、財務管理系統等，加強管理控制方法。信貸系統的投產，對規范信貸流程、落實貸款前提條件方面起到重要作用。財務系統的投產，對統一和規范我行財務核算模式、科目及帳戶管理、柜員及授權管理等內容進行規范管理。

風險是指事件本身的不確定性，我們在實施計劃的過程中，內、外部因素都有可能發生變化，甚至是與預計截然相反的變化，因此，風險處處存在，并給目標的實現帶來威脅。我們必須對其所面臨的各種可能風險有一個清醒的認識，分清哪些是主要風險，哪些是次要風險，哪些風險是可以通過適當的行為來避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并據此確定監控的重點并采取相應的控制措施。

控制活動是指為了確保指令能夠得以有效執行而制定并實行的各種政策和程序，旨在幫助我行保證對影響銀行目標實現的風險采取必要的防范或減少損失的措施。控制活動貫穿于整個銀行內部的各個階層和所有的職能部門，包括交易授權、不相容崗位、業務流程和操作規范、規章制度等多項內容。

1、授權交易，有效的合規控制要求每項經濟業務活動都必須經過適當的授權批準，以防止內部員工隨意處理、盜竊財產物資或歪曲記錄。所有員工應端正對授權意義的認識。不管你愿不愿意，權利不再集中于某一人或某一級管理層次，必須把權利分別授予各部門和個人，這是現代組織正常運行的一個基本前提。所以我行應加強授權的管理。

2、職責劃分，我們要注意崗位不相容的多種形式，要盡量避免由于權利分配不當而導致權利形式過程產生弊端。一般而言，判斷一個崗位是什么性質的不相容可按如下原則作為：若證明了一個人不能同時負責兩項相關作業，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容，即作業不相容;若是在部門管理內部，則屬于必須由兩個崗位分別形式職責的不相容，即職責不相容崗位;若是涉及職能部門職責的崗位，則屬于必須由兩個以上部門相互制衡行使的崗位，即部門不相容崗位。我行應針對不相容業務細分崗位，形成相互牽制的態勢。

3、業務流程和操作規范，業務流程是指銀行為了確保經濟業務活動的順利進行，在明確各個崗位職責的基礎上規定并實施的業務處理手續和程序。經過幾個部門或人員，有助于相互監督和制約，能夠有效地防范和及時發現錯弊。操作規程是指詳細規定每個事項該怎么做，員工所要做的只是按照操作規程的規定行事。

4、規章制度，規章制度主要規定銀行員工在共同的業務活動中應當執行的工作內容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全體員工應當遵循的行為準則。規章制度一旦建立，就應該嚴格執行，防止有章不循，流于形式。隨著時間和環境的變化，應該對制度中不適應新情況或不完善的的地方加以修改或補充。

科學合理的組織結構應當有助于管理者通過正式的信息溝通渠道來進行評價和控制。組織結構的關系也就是信息溝通渠道，在一個組織中，如果上下級之間溝通的效率較高、效果較好，就容易使下級領會上級指示的意圖，減輕上級管理的工作量，上級也可以及時了解下級執行經濟業務的進展情況，從而有效地發揮合規控制的作用。我們必須按照某種適當的形式并在某個及時的地點之內，辨別、獲取有效的信息，并加以溝通，使每個員工能夠順利履行其職責。我們形成一個良好的信息溝通系統，能保證信息在銀行內部自上而下、自下而上、橫向以及與外界進行有效的傳遞，從而有助于提高合規控制的效果和效率。通過溝通渠道，每個員工能清楚自己在合規控制制度中所扮演的角色、所承擔的責任及其地位和作用，并能將實施中存在的問題即使反饋給管理層，以便管理者及時掌握合規控制中的潛在薄弱環節，以采取相應的預防和改進措施。

監控是對銀行內部控制整體框架及其運行情況的跟蹤、監測和調節，以自始至終確保其有效性。監控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經營管理活動的情況下，通過對合規控制的實施情況進行評價，對銀行經營發生的錯弊及時予以糾正，將內部控制的缺陷及其改進引見不斷反饋給管理者，并能在一定程度上對發現的內部控制缺陷即使予以彌補，對發生的新的業務進行必要的調整。我們主要是進行自我監控。自我監控指我們各級管理部門和各級人員定期或不定期地對各自執行內部控制制度的情況進行檢查，并分析和評估其有效性，以期更好地達到內部控制的目標。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十六

根據聯社辦公會的統一安排部署，結合我轄內勤管理工作中的實際，在上年財務管理工作經驗的基礎上，細致分析信用社以后發展形勢，經研究確定，xx年度聯社財務科的工作思路和指導思想是“以緊密圍繞聯社業務經營為中心；以改革時期政策扶持為契機；以提高全轄經濟效益為目標，狠抓制度落實工作，強化財務管理，加快電子化建設步伐，防范各種業務操作風險，全面完成市辦事處下達的財務目標任務”。為此，特制定如下財務工作計劃書：

1、制定信用社會計、出納、儲蓄操作規程今年，我們財務科將按照新編財務制度和信用社日常會計、出納工作實際，結合省聯社下發的各項制度文件，制定出適用于我轄的會計、出納、儲蓄日常操作流程。在財務管理和支付結算上，優化會計、出納操作的各個環節，使各項操作統一口徑，統一標準，讓信用社會計、出納工作真正步入規范化的渠道，切實杜絕盲目操作和操作方式多樣化這一現況。另外，我們還著重抓一個試范點，由我們財務科牽頭，現場指導，及時解決信用社在運行過程中的實際問題，待規范化之后，再組織信用社會計、出納人員進行學習和交流，從而，徹底統一會計、出納操作流程，使信用社會計、出納工作逐步向高效科學的方向發展。

2、建立信用社業務操作考核辦法，完善獎罰制度為進一步加強信用社措施落實力度，提高內勤員工業務操作能力，切實促進員工按操作規程辦理業務，今年，我們財務科將全面建立、健全信用社業務操作考核辦法，將日常業務和微機處理充分結合，加強內勤員工在制度落實上的考核力度，制定出詳細的獎罰辦法，以此來有效提高員工按規程進行業務操作意識，確保我轄各項業務的正常運轉和全年業務操作安全無事故，促進我縣年底各項財務管理制度的全面落實。

2、加強信用社往來帳管理，做好金融安全防范工作近年來，越來越多的金融案件都發生于銀企、行與行之間結算資金的往來過程中，對銀行間在途資金的管理顯的越來越重要。鑒于此情況，為了防患于未然，今年我們財務科將在往年的基礎上進一步加強往來帳管理，確保信用社業務的安全無事故。在往來賬務管理上，我們財務科將一方面及時印發關于加強信用社行社往來管理方面的相關文件；另一方面指定一名非聯行記賬人員負責對行社往來帳的勾對工作，對社內及銀企對帳也明確了對帳單的打印及收回時間；三是為確保這項制度的貫徹落實，xx年，財務科繼續要求信用社在每月15日前收回對賬單，每月全面對行社、行內對帳單進行認真勾對，并對對帳情況做好記錄，責權分明；同時加強銀企對帳，要求信用社一季度必須進行一次全面對帳，下月按賬號排列順序裝訂入檔，確保銀企間業務往來安全無事故。

3、科學核定信用社財務費用信用社費用指標及各項財務經營指標核定是否科學、合理，直接關系到信用社全年目標計劃的完成。今年，我們將按照上級行和聯社辦公會要求，認真測定、科學核算各項財務費用指標。為此，我們財務科將著重從三方面入手：

（1）以年終決算報表數字為基礎，認真分析上年財務數據，合理核定當年各單位費用支出。

（2）組織信用社進行一次全年經營情況預測，并結合有關金融政策和本年工作需要，認真編制xx年度財務收支計劃，特別是對營業費用支出，要對每項支出寫出充分的理由，經聯社審查批準后，按計劃執行。

4、搞好信用社財務常規檢查工作為確保信用社每筆費用支出的合法、合規，執行好全年費用核定限額，防止信用社各種超費用、繞費用開支現象。今年，我們財務科將加大對財務開支的檢查力度。一方面財務科將開展常規費用開支檢查，另一方面進行不定期的檢查，并還將在xx年試行把信用社數據盤和原始憑證抽到聯社進行異地非現場檢查，最終目的就是要讓信用社的每筆費用開支合法、合規，以此逐步增強聯社對信用社費用開支的現場和非現場監管力度，為xx年全面完成各項財務指標打下基礎。

1、搞好信用社業務培訓工作，做好信用社技能比賽工作信用社內勤人員負責全轄的支付結算和會計核算的重任，素質的高低直接影響信用社的辦公效率和核算水*，為此，內勤業務培訓和技能比賽就成為財務科每年工作中不可缺少的一部分，今年我們將通過以下幾方面提高全轄員質。

（1）繼續搞好業務技能比賽工作沒有比賽就沒有競爭，沒有競爭就不能進步，所以，技能比賽我們將繼續組織下去，并要根據實際對考核內容進行改革，把日常工作中切實需要提高和掌握的技能作為考試中的重點。xx年度，我們將繼續開展包括百張掀打、日常業務操作、會計報表輸入等方面的技能比賽。通過比賽，充分調動信用社員工業務技能學習的積極主動性，另外在考試方式上，我們也將采取多樣化的方式，比如，先由信用社進行初選，聯社同時組織進行全轄技能比賽，以此來提高比賽的競技性、可比性，并實行重獎重罰，以此激勵全體員工增強自身素質的積極性。

（2）對全轄內勤員工進行業務操作培訓今年我們財務科將制定信用社會計、出納、儲蓄操作規程，為了使信用社員工真正將操作規程較好地運用于實際，xx年我們將開展一次針對新業務操作規程的培訓工作，通過此項培訓使員工將各項業務操作要點全面接受，使制定的操作規程起到應有的效用。

（3）搞好信用社儲蓄所微機建設培訓工作xx年度，我轄將計劃設立46個新的儲蓄分社，實現儲蓄辦公的微機化是必然，上點工作要求時間緊、任務重，如何高效、穩妥地做好上點工作是我們需要解決的問題，為此，我們將首先由財務科制定出《××縣聯社儲蓄所上點方案》，對儲蓄、對公系統的上點工作進行一個總體部署，然后從每個信用社抽調一名微機技術能手，對上點方案進行培訓，對日常辦公程序使用過程中經常出現的問題和基本的操作步驟，進行集中全面的培訓，尤其是對對公、儲蓄系統移植操作流程和注意事項的講解，經過組織培訓來不斷提高信用社員工的微機操作能力和一般性問題的解決能力，最終一方面高效、穩妥地完成新儲蓄所的上點工作；另一方面讓每個信用社微機管理員的微機操作水*真正上一個新臺階。

2、繼續做好信用社優質文明服務工作隨著金融部門間競爭的日益加大和人們思想觀念的不斷轉變，服務質量和企業形象好壞在經營管理中顯的越來越重要，而對外禮儀則是影響服務質量和樹立企業形象的一個主要因素，而且禮儀培訓又是我轄在內勤人員培訓中的一個空白，所以，在今年我們將伙同有關專門禮儀機構，舉辦一期信用社臨柜人員禮儀培訓，志在以此促進全轄對外服務質量跟上時代發展要求，也可為信用社吸引的客戶，從而促進整體業務的發展。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十七

檔案資源建設是檔案事業的立身之本。各級檔案部門：

一是要確保法定應收集、保管檔案的完整與齊全，要廣泛征集反映本地區歷史發展面貌的散存歷史檔案，加大檔案館和檔案室保存的破損檔案的搶救力度。

二是要豐富館藏有關愛國主義教育內容的檔案，市局擬5月份組織縣區局、館業務骨干赴愛國主義教育基地建設較好的檔案館考察學習。

三是要圍繞民生需求，調整館藏建設思路，接收涉及群眾就業、社會保障、住房、教育、困難救助等與民生息息相關的政策性文件，接收城市拆遷、公民出生、學籍、婚姻、公證、勞模、知青等專門檔案。

四是要提升檔案館水*。xx縣館20xx年10月份前通過省局復查驗收;紫金縣館在加快館庫建設，資金落實的同時，11月份前，業務工作上省一級水*。

市^v^要以省局對我市檔案事業發展綜合評估為契機，一要對照評估標準，做好局館各項工作;二要切實加強督促檢查。有針對性地加大對后進單位檔案工作的指導監督。迎接省局對xxxx市檔案事業發展進行綜合評估。

五是各單位檔案室要加強電子文件的歸檔收集工作，確保應歸盡歸，并實行有效管理和利用。同時，文書檔案、會計檔案等檔案在6月份前規范整理好，8月份抽調各線有關人員進行交叉檢查。

機關檔案工作是區域檔案事業的重要組成部分。各級檔案部門要始終把科學指導、執法檢查和目標管理作為促進機關檔案工作達到標準化、規范化、現代化管理的有效手段，常抓不懈。

1、轉變觀念，改進監督指導方法。各級檔案部門在業務指導中，我們要逐步轉變觀念，改進方法，把監督指導變為一種服務，在服務中實施監督，在服務中體現指導。加強對檔案員的`培訓工作，幫助檔案員熟悉歸檔工作的實際操作技能，并對歸檔工作中出現的共性問題進行專題的講解;派員上門幫教，進行個別輔導;突出重點，注重實效性指導。加強對檔案信息化建設、檔案資源開發和利用工作的指導，為檔案信息化建設奠定堅實的基礎。

2、加大機關檔案目標管理工作的力度。各級檔案部門一定要以檔案目標管理為抓手，指導、督促未實現檔案管理的單位檔案管理上等級。

3、加強社保、醫保等檔案工作的規范管理。各級檔案部門要有針對性地指導有關部門建立完善社會養老、醫療、失業、工傷、生育五大保險以及城市居民最低生活保障救濟、農村醫療保險等方面的檔案工作。規范社會保險檔案工作。今年要著重抓社保檔案目標管理工作，社保檔案的內容，記錄的是個人信息、社保檔案工作的好壞影響著個人的切身利益，也直接關系到千千萬萬家庭的幸福，關系到社會主義和諧社會建設。依法管理好社保檔案是社保部門的重要職責，同時各級檔案部門責無旁貸，各級檔案部門要加強協作，依法監管、做好服務。20xx年10月前，全市各級社保檔案工作，實現省二級以上標準。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十八

為加強我社信貸管理，提高信貸工作質量，樹立風險，責任意識，做到職責分明，更有序地開展信貸工作，促進我社信貸工作規范、穩健地發展，全面地完成信貸工作任務目標，現對我社20xx年信貸工作提出以下意見：一是各項貸款凈投放增加xx萬元；力爭達到xx萬元，二是貸款利息收入xx萬元；三是不良貸款凈下降xx萬元；四是信貸管理更加完善、規范；五是新增貸款劣變率控制在2%以內；六是非信貸資產下降xx萬元。

1、小額農貸余額的補核和投放工作

小額農貸補核工作，嚴格按照《小額農貸管理辦法》的規定，嚴格執行小額農貸核定標準，同時要加強對農戶的信用觀念的教育，做到邊核定邊催收和內外核對，及時投放，做好大春備耕資金的發放，滿足農戶的貸款需求。

2、做好信用戶的評級授信工作

為挖掘和培植優良客戶，拓展信貸業務，對種養加工大戶、個體工商戶及中、小企業進行評級授信，在評定中嚴格按照《xx市農村信用社信用工程建設手冊》以及有關農村信用社信用等級評定的規定進行，確保內部信用等級評定資料的真實性、操作的規范性、公正性，切實減少貸款決策風險，提高信貸資金的安全性，流動性和效益性。

3、抓好轄內貸款的投放

客戶提出貸款申請后，及時做好貸前調查，并寫出詳細、真實的調查報告，提交審貸小組討論審批或報主任審批，并辦理好相應的抵押登記手續，做好貸款風險的防范。

4、做好xx鎮居民小區建房貸款的發放

在投放貸款前，先同村、社干部聯系，調查清楚申請戶的基本情況，資金缺口情況，還貸資金來源情況，同城建部門協調落實抵押登記的辦理，以防范風險、控制風險的原則解決失地農民建房貸款。

5、支持“五個一”工程和社會主義新農村的建設

6、抓好轄外優良客戶的發展

在xx區及城區個體工商戶，私營企業和中、小企業中發展一批有實力、講信用的客戶，發展這些客戶時，注重調查他們的信用狀況是否良好，在其它金融機構有無不良信用記錄，抵押物是否充足，經營狀況是否正常良好。

7、時機成熟時介入個人住房按揭貸款。

8，條件成熟時開辦中間業務，增加中間業務收入。

1、加強小額不良貸款催收力度，對小額不良貸款的催收力爭做到戶戶見面，發出催收通知，并利用小額農貸的靈活性，著實降低我社小額不良貸款的占比。

2、大額不良貸款在4月15日前要鎖定清收對象,今年不良貸款計劃凈下降xx萬元，占比下降12個百分點。

3、*捐贈資產和央行票據置換的不良貸款，今年逐戶催收一次，確保訴訟時效，清收時，可采取委托清收，協助清收，以資抵貸清收或讓利清收等方式。

全年計劃利息收入xx萬元，對正常貸款結算率要求達到95%以上，每季度提前發出結息通知書，對結息金額大，難度大的可實行按月結息，做到應收盡收，同時做好小額農貸利息的收回和要加大歷年陳欠利息的清收力度。

1、認真執行貸款的“三查”制度

貸款調查做到深入、仔細、多方位、多層次地了解貸戶的基本情況，貸前調查資料做到準確、真實、詳細，為貸款審批提供詳實的資料、信息。貸款檢查每季度1次，貸后檢查報告及時交信貸會計存檔。

2、信貸檔案的管理

信貸檔案由信貸會計統一管理，負責審查各片區交回的檔案資料是否齊全，對資料不齊全的信貸檔案，信貸會計可以拒收并通知各片定期收集齊全入檔，信貸會計在每季末次月20日前通知各片區交回貸后檢查資料，并做到入檔及時，檔案、目錄、清單記載及時并于檔案資料相符，做到檔案管理規范。

3、抵貸資產和已置換的`貸款的管理

已入抵貸資產科目的抵貸資產，加大處置變現力度，處置時堅持公*、公開、公正的原則，同時完善抵貸資產的相關手續，對處置難度大的抵貸資產，要加強管理，確保抵貸資產不流失、不損毀。央行票據和*資產置換出來的不良貸款，加大催收力度，催收通知及時交信貸會計存檔，減少非信貸資產的占用。

4、資產保全工作

掌握借款人的情況變化，該起訴的或需要訴前保全的，協助法律顧問及時起訴或進行訴前保全。確保信貸資產不受損失。

5加強信貸知識的學習

以省聯社信貸管理相關規定和相關法律法規為重點，通過學習，提高信貸隊伍的工作能力、政策水*、管理能力和業務性能，提高信貸隊伍的凝聚力和相互協作能力。

——信用社出納工作計劃3篇

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇十九

為進一步落實學校健康教育工作責任，推動我校健康教育工作的順利開展，同時鞏固國家衛生城市成果，根據昌宜市教育系統創衛辦的部署和要求，按照《昌宜市教育局創建國家衛生城市工作實施計劃》，并結合我校的實際工作情況，特制定鞏固國家衛生城市學校健康教育工作計劃。

認真貫徹《昌宜市創建衛生城市實施方案》和《學校衛生工作條例》，牢固樹立“健康第一”的思想，以強化全體師生創衛意識為工作重點。全面提高學校的教育教學質量和師生的健康水*。優化學校校園環境，提高健康教育質量和疾病控制的能力，強化廣大師生的衛生意識，提高其文明素養，努力完成我校各項健康教育及衛生工作的目標和任務。

環境衛生管理工作任務是十分繁重的，因此我們一定要按照上級有關部門衛生工作的要求，認真落實好以下各項工作。

（一）深入扎實地開展學校健康教育工作

根據《國家衛生城市標準》和《昌宜市創建國家衛生城市工作規劃》《昌宜市創建國家衛生城市主要任務責任分解》的總體部署要求，全面推進鞏固國家衛生城市工作，以鞏固活動為載體，帶動我校愛國衛生工作的全面開展。

1、在鞏固以往創衛工作的基礎上，堅持新思路、高標準的原則，轉變思想、調整思路，全面貫徹實施《昌宜市教育局創建國家衛生城市目標責任分解》的要求。

2、加強對學校鞏固衛生工作的組織協調。指導和督促本單位開展各項鞏固工作，全面完成各項鞏固任務。

3、大力開展鞏固衛生工作目的的意義、政策等宣傳教育，努力形成上下同心、齊抓共管的創衛氛圍。

（二）加強學校健康教育組織管理工作

1、加強學校健康教育領導，成立鞏固國家衛生城市學校健康教育工作領導小組，落實具體工作人員，規范健康教育日常管理。

2、開展健教宣傳活動。如開展以“禁煙”為主題的健康教育、鼠害的預防、腸道傳染病及食物中毒的預防、衛生保健等方面的內容。

3、堅持經常開展多種形式的衛生檢查評比活動。

4、繼續抓好愛國衛生月活動，深入開展“講文明、講衛生、樹新風”活動。

（三）切實抓好健康教育工作

1、進一步完善學校健康教育領導機構，通過宣傳欄等不同形式向廣大師生宣傳以重大疾病防治為主要內容的衛生防治知識，養成良好的衛生習慣，提高師生的自我保健意識。

2、結合本單位特點，廣泛開展有關職業衛生、疾病預防、衛生保健等方面的健康教育活動。

3、堅持開展控煙工作。

（四）進一步加強病媒生物防治工作

1、全面落實病媒生物防治工作，督促各科室、各部門落實病媒生物防治措施。

2、堅持開展病媒生物防治宣傳教育活動。

（五）加強環境衛生的管理力度

1、堅持班級衛生包干區每日兩掃，周六進行衛生大掃除，每月進行衛生大整治活動。

2、每月組織一次全校大掃除，并進行聯合檢查，及時公布評比結果。

3、開展“文明班級”流動紅旗評比活動，倡導校園文明行為，引導學生養成健康、文明、向上的生活方式。

4、加強環境衛生管理，環境衛生基本達到《城市容貌標準》要求：環境整潔，路面*整，溝渠暢通；“門前三包”環境衛生責任制落實，車輛停放整齊；建筑物整潔美觀，無亂張貼涂寫、無亂搭建、無亂掛雜物、無亂扔亂吐現象；廢物箱等垃圾收集容器配置齊全，無衛生死角。安排專人日產垃圾清運工作。

（六）加強對學校食堂衛生的管理力度

1、認真貫徹《餐飲業和集體用餐配送單位衛生規范》，單位食堂實施衛生量化分級管理，監督到位，責任落實持有效衛生許可證經營，食堂從業人員持健康證和衛生知識培訓證上崗，“五病”的調離率達100%。有健全的食品衛生管理制度和采購索證、進貨檢查驗收、臺帳、過期食品退換制度。

2、餐具、食品容器清潔、消毒落實、保潔完善，餐具消毒抽檢合格率達到標準要求。食品加工制作、銷售、存放要有防鼠、防塵、防蠅設施，直接入口食品采用工具售貨。

3、加強從業人員衛生知識培訓，衛生知識知曉率和行為形成率達85%以上。

1、要高度重視學校衛生工作，結合學校實際情況，針對弱點、難點問題，周密計劃、精心組織。

2、要進一步完善崗位責任制，做到定崗位、定職責、定人員，確保各項工作任務的完成。

3、加強環境衛生綜合整治，建立長效機制，鞏固成果，防止反彈。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十

20xx年是全區信用社深化改革的關鍵之年，開好頭，起好步，意義十分重大。今天，我們在這里召開全區信用社新業務工作會議，會議的主題是：總結回顧20xx年度新業務工作，并對20xx年新業務各項工作進行安排部署。希望把這次會議開成振奮精神，堅定信心，認真抓好落實的動員會、鼓勁會和誓師會。下面我講幾點意見。

一、工作的簡要回顧

回顧20xx年整體工作，主要呈現出六大創新、八大亮點，取得了六大成果，促使各項新業務實現了質的飛躍和新的發展。六大創新，即：

1、理念創新。20xx年以來，我們堅持不斷創新工作思路，在“想干、會干、真干、實干”上做文章，全區在新業務工作上形成了人心順、人氣旺，思路寬、辦法多，想干事、能干事、干成事的濃厚氛圍，全區信用社結合實際，把中間業務作為一項重要工作來抓，做到了資產業務、負債業務和中間業務三駕齊驅，共同發展。

2、素質創新。今年以來，我部針對綜合業務系統以及各項新開辦的業務組織了**次全區信用社員工參加的業務技術培訓和營銷培訓，同時，還深入基層對**個信用社開展了**次業務培訓，使員工的綜合素質明顯提高。

3、會議機制創新。20xx年以來，我部堅持每月初組織各社分管新業務的主任召開新業務工作例會，以會代訓，從不間斷，把例會開成了市場營銷宣傳。

①組織了天河卡新聞發布會；

②舉辦了聲勢浩大的天河卡首發式。省人行、省銀監局、省聯社、市人行、市銀監分局、市區*等單位領導蒞臨現場為天河卡揭幕，邀請了國內著名藝術家登臺助興，熱烈隆重的首發式取得了空前的轟動效應；

③通過新聞、廣告、專訪、專題片等多種方式宣傳天河卡，截止目前在電視、電臺、報紙刊發稿件計**余次（篇），懸掛橫幅約**余條；

④利用路牌廣告宣傳：安裝**塊天河卡護欄廣告；在大運高速路上共安裝*個路橋和*立柱廣告牌；

⑤印制、散發等宣傳資料30余萬份，制作天河卡專用袋30萬個；制作印有天河卡宣傳廣告的書包/萬個、圍裙/萬、手提袋*萬個，有力地宣傳了天河卡；

⑥4、5月份組織天河卡宣傳演出隊深入市場、社區、農村集貿市場進行了*余場演出；

⑦5、6月份組織各信用社充分發揮自身優勢，開展了***活動。

⑧三季度組織全體員工開展了“***”活動，取得了較好的效果；

⑨四季度開展了“***”活動。。。。。。。

二、突出重點，抓住關鍵，著力加強代理業務的拓展

20xx年各社把代理業務作為一項重要考核指標，將任務責任到人，做到了組織到位，人員到位，思想到位，措施到位，使代理業務的筆數和金額大幅度提升。

1、以增加中間業務收入為重點，扎實抓好代理業務工作。

一是早下手、細謀劃，構建代理業務“高*臺”?！八枷胧切袆拥南葘А保覀兪紫葟霓D變各社分管主任的思想入手，提出了明確的工作思路，即從大目標著眼、從細微處入手、從大客戶突破、從全員動手上發展，使大家充分認識到代理業務的重要性，把代理業務工作作為一項重要工作去抓，都能夠按照年初制定的工作方案，逐項落實，把任務目標分解到人，真正做到了把代理業務工作做實做細。

二是審時度勢，時刻牽著代理業務“牛鼻子”。代理業務工作存在“個體差異”，每個月各社都針對具體情況進行認真分析，找出了存在的薄弱環節，對癥下藥，屬于思想認識方面的問題，立即整改思想，將全員的認識統一到一個高度；屬于管理不到位的，及時理清思路，加強管理，使員工心往一處想、勁往一處使；屬于措施不明確的，重新確定工作方法，充分調動全員的積極性。由于果斷得力地督導，保障了代理業務的有效增長。城郊信用社采取了“上下聯動，信息共享”的有效措施，加強了總社和各分社的聯動，明確了各分社服務的社區范圍，本著服務客戶，信息共享的原則，由總社協調，根據不同服務區域內的客戶，聯系所對應的分社協調解決，還建立了規范的溝通機制，通過共享客戶信息，發現了更多的業務機會，提高了服務客戶的質量。

在中間業務宣傳上，他們在所服務的社區內，制作了多幅宣傳版面，詳細說明了開展的各項業務及每個客戶經理的聯系方式，實現了信息的持續性。鼓樓東信用社的代理業務得到了社主任的高度重視，由社主任親自安排布署，進行強調。堯廟信用社形成了“班子、員工、站干齊上陣，實現全員參戰”的局面，在中間業務發展上，堅持班子抓大戶，員工抓社區，站干抓村鎮，也就是每個班子成員攻堅一個代理業務大戶，全體員工對所服務的社區逐門逐戶地上門調查摸底、提供服務，17個信用站的站干充分發揮農村金融活動中心的作用，對所在的村鎮大力宣傳新業務品種。多種有效的措施，充分挖掘了新業務工作的發展潛力，使代理業務取得了較好的成績。

三是以會代訓。一年來，我們先后采取了現場會、答疑會等多種形式，與各社分管主任形成互動。4月8日在**組織召開了現場會，***在汾河信用社召開了經驗交流會。每次例會，各社分管主任都針對實際情況，提出代理業務工作中存在的問題、意見和好的建議，我部對提出的問題，能當場解決的就立即解決，不能當場解決的，經過梳理討論后，一一給予解答，切實做到了代理業務工作縱橫協調，扎實有效。

四是嚴格執行考核辦法。按照年初制定的代理業務考核辦法，我們明確了各社的第一責任人，建立了激勵機制，每月對各社代理業務綜合排隊在前五名的信用社分別獎勵1000元、800元、700元、600元和500元。對排在后五名的分別處罰1000元、900元、800元、700元、600元，并對沒有完成任務的處罰500元。獎罰制度在每月例會上全部當場兌現，獎罰制度的嚴格執行，成為全員積極完成代理業務指標的助推器，確保了各社代理業務都能夠按照進度任務與時俱進。一年來，實現代理業務手續費收入**余萬元。

2、以拓寬增收渠道為重點，扎實抓好拓展業務新領域工作。

為了提高我聯社的核心競爭力，我部在拓展業務領域上狠下功夫。20xx年以來，先后與國稅局、市煙草公司、市廣播電視局以及市自來水公司簽定合作協議，并與電信等部門達成合作意向，開辦了多種代理業務。經過大家的努力，不但為客戶提供了方便、快捷的服務，使代理業務成為我聯社一個業務亮點，進一步完善了服務功能，拓寬了提高收入的渠道。目前，我區聯社已經成為全市代理業務產品最全的金融機構。

3、以提高客戶認知度為重點，扎實抓好代理業務的信息宣傳工作。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十一

根據全國整規辦、商務部、^v^、國家工商總局等10部委聯合開展20xx年“誠信興商”活動和^v^、中央文明辦、國家計委等8個部委聯合開展“百城萬店無假貨”的通知精神，結合我市實際，提出xxx市創建“誠信一條街”。

“誠信一條街”選定于濱江中路南起147號，北至459號（即濱江中路馬坑路東側至商業城）及天河巷，該路段公用設施建設較為完備，環境優美、品牌豐富、商家經營較為規范，現有153戶各類經營戶，主要包括服裝、手機、家用電器、日化、醫藥、服務等六個行業。

進一步提高經營戶的商業道德，加強流通領域商品質量監管，維護消費者權益，著力規范商家的經營行為、突出保護馳、著、知名商標和國際品牌，加大商標專用權保護力度，嚴厲打擊制售假冒偽劣商品違法行為，將宣傳教育和監管整治相結合，標本兼治、打防并重、綜合治理，以“倡導誠信經營、營造品牌效應、建設繁榮街區、提升消費品位”為目標，努力把濱江中路打造成為商家誠信經營、行政監管到位、群眾消費滿意的“誠信一條街”，作為誠信經營的一個重要窗口，以蔚然成風的誠信經營氛圍，展示精神文明建設成果，體現經濟綠色腹地的良好形象。

1、準入監管

對此路段的經濟戶口設立單列的經濟戶口臺賬，分門別類，歸口管理，對入駐該路段的經營戶認真審核，對該路段經營者的基本情況進行細致的調查摸底工作，并對各經濟戶口信用等級進行重新審定，建立資料卡歸入經濟戶口誠信檔案，做到材料齊全，記錄完備。收集在此路段經營的國內各類馳、著、知名商標和國際品牌商品的資料，特別是對馳名、著名品牌代理經銷的授權書的有效性、真實性和合法性予以重新確認。

2、規范管理

圍繞誠信街創建工作，與經營戶共商制定“七項制度”和“八個統一規范”，創建小組與“誠信街”每位經營戶簽訂《誠信經營承諾書》，以“制度”和“規范”約束經營戶的經營和競爭行為，以《承諾書》和懲處機制對經營戶的違法違規、失信行為進行處罰、懲戒。按照統一標準，先行要求經營戶的經營證照、《誠信經營承諾書》、商標許可證書統一懸掛，依法進行規范管理。

3、文明經商

經營戶做到遵守商業道德，堅決杜絕消費陷阱和價格欺詐，在遵循“自愿、公平、平等、誠實、信用”原則的基礎上，對所售商品明碼標價，并正確標明商品屬性；堅持全心全意為消費者服務的宗旨，視顧客為親人，待客遵循主動、熱情、周到、耐心的服務標準，不斷加強職工教育培訓工作，努力提高服務水準，在服務中說文明話，辦文明事，文明經商的風氣已逐步形成。為消費者提供安全舒適的購物環境，營業店堂干凈明亮，柜臺貨架整齊，商品精美，布局合理，商品陳列整齊，為消費者提供高雅的商業文化氛圍。

4、行業自律

根據此路段情況，籌建服裝和電器（手機）行業協會并協助制定協會章程，充分發揮行業組織的協會自律作用，開展自我教育、自我管理、自我服務、自我約束活動，協會成員之間互相督促，共同提高職業道德水平。行業協會要督促經營戶嚴格內部的經營管理，建立健全商品質量管理辦法、代銷商品管理辦法、聯營柜臺管理辦法、服務質量問題處理辦法等各項規章制度，將消費者購物風險降到最低限度。行業協會還要積極會同創建領導小組開展“文明店（柜）”和“信用等級”等各種形式的創建評比活動。

5、聯合整治

依照《無證經營查處取締辦法》集中力量、人員、重點解決路段經營戶的主體資格合法化問題，通過規范市場經營主體，打牢誠信建設的基礎。進行定期或不定期的執法檢查，及時查處侵害消費者合法權益案件，嚴厲打擊制售假冒違法行為，切實維護消費者的合法權益。開展注冊商標專用權、虛假廣告、商業欺詐等專項整治行動，保護“誠信街”品牌權益，凈化經營環境。

創建啟動應由市委、市政府統一領導，對創建活動總體決策，統籌安排各項硬件設施的設置，當創建活動中的重大問題、突出問題，部門責任不清時，及時組織調研，協調、解決并組織部署專項整治和綜合治理。充分利用各部門的職責權利形成合力，把“誠信街”創建工作抓得更好、更有成效。

1、8月20日至9月10日為宣傳動員階段。

市、區工商局負責組織召開創建動員會，通過動員會、座談會、咨詢會等多種形式，將創建活動的精神傳達到此路段所有經營者，征求該路段經營戶們的意見建議。經營者則對照“八個統一規范”內容，先進行自查自糾，自我規范，對達不到統一標準先自行整改。利用電視、報刊等宣傳媒體對創建“誠心（精品）一條街”活動進行宣傳，提高宣傳檔次，擴大活動的認知面。調動商家增強守法經營意識，參與活動的積極性、主動性；發動市民勇躍參與到活動中，為活動提建議、提設想、出主意，監督活動的開展。著手在此路段醒目位置設立設置“一臺一欄一標”，即：信用信息公示臺、誠信街公共宣傳欄、“誠信一條街”街標（考慮設置跨街公示牌）。街標擬設在路段頭尾即馬坑路口和商業城的綠化帶，街標上書寫包括“誠信街”起始門牌號和誠信街創建主要情況；兩面誠信街公共宣傳欄分設在鼓樓街口和朝陽路口。在誠信街上還需創建意見箱、投訴箱。在商業城等設立5個聯絡點，聘請25名路段聯絡員，另外再聘請15名商品質量監督員，監督員從社區、學校、居住小區等處聘請。

2、9月11日至12月10日為創建規范階段。

計劃于9月25開展啟動儀式，啟動儀式地點設在濱江中路的文化廣場，要求市、區兩級黨委、政府領導、有關部門領導參加，商家代表在儀式做出“誠信”承諾。各部門組織人員對誠信街加強巡查監管，共同開展聯合整治行為。市、區工商局依照行政執法、企業自律、社會監管“三位一體”的綜合監管機制全面入手，在市政府領導下，在各部門有力配合下，開展好創建活動的一系列工作。

3、12月10日至12月31日為總結提升階段。

由市、區政府將組成檢查驗收小組，對濱江中路的創建活動開展情況進行全面檢查驗收，總結創建活動所取得的經驗、做法、成效，做好“誠信店”、“守合同、重信用”單位評選等工作，將“誠信一條街”典型經驗在xxx區部分主街道逐步推廣。

“誠信一條街”是一項系統的綜合性的工程，牽涉到眾多職能部門的職責權力，工作面廣量大，需要各部門齊心協力、齊抓共管。應當以“政府領導、工商牽頭、部門齊抓、責任追究”的方式成立創建活動領導小組，組長：市委宣傳部領導；副組長：市文明辦、市整規辦、工商局負責人；成員單位：市委宣傳部、文明辦、整規辦、工商局、建設局、物價局、衛生局、城管、經貿委、消委會等部門，下設辦公室掛靠市工商局，負責協調聯系日常工作及聯合執法行動。組織聯合行動的時候，各部門要積極配合，共同致力于誠信街創建工作。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十二

財務工作是一個公司及*任何部門的重點部份，所以這項工作要嚴格做好，為了做好財務工作，特擬訂了這份財務工作計劃書。

是我縣農村信用社深化改革關鍵之年，各項工作的開展直接關系到統一法人的進程和專項票據的兌付。根據聯社的統一安排，結合我縣信用社財務管理工作中的實際，在上年度財務管理工作經驗的基礎上，細致分析信用社以后發展

形勢，聯社財務科的工作思路是“以深化農信社改革為中心;以提高全轄經濟效益為目標。緊緊圍繞統一法人和專項票據兌付工作，強化財務管理，狠抓制度落實，防范各種操作風險，全面完成各項目標任務”。

一、繼續開展會計規范化管理工作，防范和化解操作風險。

二、繼續做好信用社重要空白憑證管理工作，確保安全無事故。

三、繼續抓好增收、節支，進一步提升增盈創利水*。

緊緊抓住增收、節支兩個環節，外抓收入，內抓管理，力爭全年實現在足額提取應付利息，提高撥備水*的前提下，實現利潤萬元，確保社社盈余和專項票據兌付全縣信用社資產利潤率逐年上升的目標。針對目標，制定出臺《縣農村信用社增盈創利實施方案》，圍繞增收、節支兩個環節進行了安排。外抓信貸質量管理，積極盤活存量優化增量，拓寬增收渠道，千方百計應收盡收。內抓財務管理，降低經營成本，特別要加強營業費用的管理，在確保個人費用的前提下，壓縮公費用，確保專項票據兌付全縣信用社資產費用率逐年下降目標。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十三

為了認真落實《七里河區“五園”特色學校創建工作實施方案的通知》精神，進一步提高學校教育管理的水*，把創建“健康校園”作為構建和諧教育的綜合目標，努力辦人民滿意的教育。現結合我校實際情況，制定“健康校園”創建工作計劃，具體做到思想上重視，組織上保證，教育上創新，經費上保障，活動中落實，努力使學校達到“健康校園”建設標準，把我校建設成為名副其實的“健康校園”。

以科學發展觀為指導，貫徹落實****中央、*《關于進一步加強和改進未成年人思想道德建設的`若干意見》和教育部關于《中小學心理健康教育指導綱要》等文件精神，把健康作為教育的出發點，加大學生心理健康教育力度，提高學校健康教育水*，全面實施素質教育，培養學生健康的心理素質，以加強心理健康教育的課堂教學和學校心理咨詢室建設與應用為重點，把心理健康教育納入學校常規教育教學中，有計劃、有組織地科學開展心理健康教育與研究，促使學生良好心理素質的形成及綜合素質的全面提高。

我校創建“健康校園”的總體要求是：努力做到“健康教育經?；瑤熒硇慕】祷】滴幕厣?，硬件保障標準化”，創建“健康校園”。

1、堅持以人為本，根據學生心理特點及發展規律，運用心理健康的理論和方法，開展豐富多彩的活動，培育學生良好的心理素質，促進他們身心全面和諧的發展。

2、立足教育，重在指導，遵循學生身心發展規律，保證心理健康的實踐性和實效性，面向全體學生，關注個別差異，尊重學生、理解學生。

3、提高全體學生的心理素質，充分開發他們的潛力，培養學生樂觀的、向上的心理品質，促進學生人格的健康發展。

4、對少數有心理困擾或心理障礙的學生進行科學的、有效的心理咨詢和輔導，使他們盡快擺脫障礙，提高心理健康水*，增強自我教育能力。

5、力爭在xx年6月前達到“健康校園”的建設標準，實現創建“健康校園”的目標，使學校健康教育工作步入科學化、規范化和專業化的軌道。

世界衛生組織（who）把健康定義為：健康不僅僅是沒有疾病和虛弱,而且身體、心理適應社會處于完美的狀態中。也就是說一個人只有在軀體、心理、社會適應和道德四個方面都健康，才能說是完全健康。現代健康包括了軀體健康、心理健康、道德健康和良好的社會適應能力。即要求人的軀體發育和生理技能正常，體形健美無疾患；心理精神（意志、性格、道德修養等）完善健全，能在各種環境中保持良好心態；社會適應性良好，心理活動和行為能力能適應復雜的環境變化，能在順逆境中自我調節；道德修養良好，不以損害他人利益來滿足自己的需要，有辨別真偽、善惡、榮辱、美丑的能力，能按社會規范的準則約束、支配自己的行為，能適時選擇最佳生存、奉獻方式。因此，學校教育必須牢固樹立“健康第一”的教育思想，把培養學生積極的生活態度、良好的道德修養、完善的人格品質、健康的心理素質作為學校健康教育的重點內容。

21世紀的教育要求我們培養可持續發展的人才，這種人才必須具備優良的心理品質和完善的人格。

（一）健康保健措施

1.不斷加強對師生健康的保障措施,完善傳染病預防和隔離措施，保證學校不發生大的傳染病，嚴格做到“三無”，即做到：無重大疾病傳染發生，無不健康食品入校，無重大食物中毒事故發生。

2.做到學生衛生監督檢查經常化，衛生一日三清掃，隔日一消毒，每周檢查評比一次，建成“無煙”學校。

3.加大體育課授課時數，強化眼保健操、課間操，延長學生大課間活動時間，實施“陽光體育”活動，建立健全學生體質健康檔案。

4.成立學校田徑隊、籃球隊和排球隊，組織學生晨練，召開學校趣味運動會，保證學生每天不少于1小時的活動時間，增強學生體質。

5.成立學校合唱隊、舞蹈隊，每周訓練不少于一次，堅持課前唱“一歌”制度，培養學生高尚的情操和健全的人格。

6.定期對學生進行體質檢測，注射防疫針苗，有效防治傳染病，學生常見病發病率逐年下降。

（二）教育教學措施

學校的教育教學活動是實施健康教育的主渠道和主陣地，是對學生進行健康教育的主要途徑。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十四

為進一步增強學校師生消防安全意識，提高學校抵御火災能力，預防和減少校園火災事故的發生，根據全省“119”消防宣傳周活動的統一部署，決定于10月27日至11月10日期間，學校廣泛開展“消防進萬家，*安你我他”系列消防宣傳教育活動。現根據學校實際情況，特制定本《消防宣傳教育方案》。

在學校組織開展消防宣傳教育活動，使廣大師生牢固樹立“全民消防、生命至上”理念，顯著提升廣大師生消防安全意識和火場逃生自救技能，使學校消防安全管理水*和消防宣傳教育能力普遍得到提高，消防安全“四個能力”建設收到實效，校園消防安全“防火墻”得到有效鞏固，真正達到“教育一個學生、帶動一個家庭、影響整個社會”的綜合性社會效應。

組 長：……

副組長：…… ……

成 員： …… …… …… ……

…… ……及班主任

學校強化消防安全教育是提高師生消防安全意識、預防和減少火災事故發生的重要措施和手段之一。學校要以宣傳消防法律法規、普及消防安全知識、宣講《消防安全常識二十條》、開展逃生自救(疏散)演練為重點，努力在豐富宣傳形式、創新教育方法、注重宣傳實效上下功夫。

1、學校積極會同*消防部門，大力宣傳消防安全知識，通過班隊會、*下講話、課前五分鐘、墻報、黑板報、宣傳櫥窗、征文、講座、知識競賽、校園廣播等多種形式，根據學生不同年齡段的認知能力，開展各種行之有效的宣傳教育活動，使廣大師生在宣傳教育活動中提高防火意識，掌握防火常識，增強抵御火災能力。

2、學校扎實開展“七個一”宣教活動：開展一次應急逃生(疏散)演練;上好一次消防安全教育課;制作一份家庭逃生計劃和繪制一張家庭逃生路線圖;制作一期消防安全宣傳專欄或黑板報;發放一批防火安全宣傳資料;舉行一次消防安全征文活動;懸掛一幅消防安全溫馨橫幅等系列活動。

3、學校配合當地*消防隊，以普及消防安全知識為抓手，認真組織消防知識教育課。

4、在組織應急疏散演練時，認真研究制定演練預案，科學分解演練細節，制定詳盡的實施操作細則，成立疏散工作臨時指揮小組和報警組、引導組、疏散組、警戒組等職能小組，切實做好安全防護工作，防止發生事件，確保演練實際效果，增強師生防火應急能力。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十五

時光如梭，來到咱__銀行已一年多，在這段時間中，在領導和同事們的關心幫忙下，我勤奮踏實地完成了自己的本職工作，也順利完成了領導交辦的各項任務，自身在各方面都有所提升，但也有不足，需要將來不斷學習、不斷積累工作經驗，運用所掌握的知識彌補自身還存在的缺陷。下面，我將自己這20__年的工作狀況作簡要總結：

一、負責分管領導辦公室、會議室的衛生清掃工作，做到地面、門窗、沙發等保持無塵土、無煙頭、無紙屑，辦公用品、文件柜內用品擺放整齊。負責辦公室植物的日常清理及澆灌，及時更換辦公室用品，包括簽字筆、鉛筆、紙巾等。離開辦公室時及時關閉門窗、空調等電源電器設備。

二、負責分管樓層領導來客茶水工作。

三、負責分管樓層領導辦公室文件的整理、傳閱工作，不泄密。

四、負責分管樓層會議室及__樓會議每次會前準備工作(桌簽、會議所用資料等)。

五、文件管理工作：負責內部發文的審稿、校對、印制、裝訂、分發等;負責收發、傳閱、歸檔文件，并根據領導批示進行催辦，及時做到上傳下達;對總行文件統一管理。根據工作需要，隨時制作各類表格和文檔等，同時完成各部門交待的打印、復印、掃描的文件等。

六、負責我行文件的匯總、編制、整理等。截止20__年__月__日，經領導審核批準，我行已發文共__份。

八、負責做好周報的收集工作。

九、負責辦公用品的入庫、領用，并做好出入庫登記。

十、做好報刊的收發、分送工作。

十一、負責來客及領導食堂就餐的服務工作。

十二、負責分管領導的宿舍衛生清掃工作，做到地面、門窗、沙發等保持無塵土、無水漬、無煙頭、無紙屑，及時更換所缺用料用品。定期清洗床上用品、沙發用品、服裝等。

十三、負責我行各種會議室的協調管理工作。截止20__年__月__日。我行共召開重要會議__場，大型營銷活動__場，組織培訓__場，組織大型考試__場，接待上級檢查組__次。

十四、負責領導指派的其他任務。

來我行這段時間學習了很多，收獲了很多，此刻我將自己的收獲和認識做一下匯報：

一、懂得事情輕重緩急，做事較有條理

辦公室是企業運轉的一個重要樞紐部門，對企業內外的許多工作進行協調、溝通，做到上情下達，這就決定了辦公室工作繁雜的特點。每一天除了本職工作外，還經常有計劃之外的事情需要臨時處理，并且一般比較緊急，會根據孰輕孰重來選擇辦事的先后。

二、工作中雖然獲得了必須的成績，但不可避免的會發生錯誤，為了避免類似錯誤的再次發生，在日常工作中不斷總結經驗，并用心向領導、同事請教、學習

三、大家能在同一銀行上班并非易事

在日常工作中本人都能與同事相處融洽，同時也能夠用心的配合及協助其他部門完成工作。

四、工作收獲

1、工作敏感度有所提高，能夠較用心地向領導匯報工作進度與結果。

2、工作適應力逐步增強，對后期安排的工作，現已得心應手。

3、責任心加強，對自己負責的工作內容能夠高質量的完成。

五、工作中存在的不足

外來客人的接待和服務不夠熱情大方。做為辦公室職員，做好接待工作是自己的本份工作。在以后的接待工作中，我力求能做到熱情周到，耐心細致。

六、接下來的工作計劃

會根據以上工作中存在的不足，不斷改善，提高自我工作意識及工作效率，努力做好工作中的每一件事情!

轉眼間20__年的年末就到來了，前段時間整日忙碌在年末辦理業務的工作中都沒有注意到。現在終于抽出了時間，該給自己這一年來的工作好好的總結一下。

在這20__年里，或許遇上的“麻煩事”不如想象中的多，但是盡管如此，自己在工作中遇上的麻煩依舊不少。最多的還要數在提升自己的業務學習中所遇上的麻煩。有太多自己不熟悉卻有沒有機會好好提升的地方，這也導致我在工作中犯下了不少的錯，不過好在現在我都穩定下來了，更重要的是我學會了如何去掌控自己的時間，我相信我會在下一年的工作中有更大的提升。以下是我的工作總結：

一、業務能力的提升

在一年中我們有太多需要學的東西，尤其是對我這個知識還不夠全面和熟悉的柜員來說，在年初的時候很多的事情還要經常請教領導和同事們。所以在有空的時候我也在積極的提升自己的能力，學習如何去做，如何去做好。

尤其是在接待方面是重點，作為柜員，我們常常是與客戶第一或是第二接觸的工作人員，所以每天要應對的客戶是很多的。為此我們得在工作的時間里時刻保持的心態，質的服務態度。要學會如何去接待客戶不難，要提升也可以慢慢的來，但是真正困難的是在一天的工作之后依然能保持這樣的狀態。

在和很多的同事請教之后，我得到了很多的答案，但是我最后總結出來，這些都不過是輔助，真正的做好，還是要靠著大量的經驗和心態上的準備。

二、工作方面

一年以來，基本的存取和業務工作并沒有問題，但是要說問題的，還是老年客戶。作為柜員，我們這里常常被作為詢問窗口，有很多并不知道業務或者不明白的人常來詢問，盡管有大堂經理，但是在人多的時候我們也會主動承擔這個責任。

來詢問的人中，數老年客戶最難招待，并不是排斥的意思，而是我還沒能做到很好的做好自己的工作，老年客戶說話的時候常帶地方口音，這對我一直是個考驗，遇上的問題也往往來自這里。但是在意識到這是自己的弱點之后，我就開始積極的學習地方方言，提升自己和老年客戶的交流能力，這個學習在工作中也受到過一些熟客的贊賞，這給了我很大的鼓勵。

三、總結

一年的工作并不輕松，但是每天都能有成長?，F在的我僅僅不過是踏上了及格線上，在明年的工作中我會繼續努力的提升自己，為廣大客戶提供的服務!

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十六

現在，我代表xx社區服務中心，就如何開展誠信建設和大家進行交流，如有不當之處，還請大家不吝賜教。

xx社區位于xx市西部，轄3村3居，人口萬，在開展誠信建設工作中，我們立足社區實際，緊緊圍繞市委、市政府提出的“五個誠信”目標，深入開展誠信農民、誠信市民（職工）、誠信村（居）、誠信社區建設，努力打造“誠信社區”這張名片。

截至10月31日，xx社區誠信農民貸款余額從社區掛牌時的963萬元增到萬元，增長；對星級農戶實施了 58人次萬元的貸款貼息，帶動了農戶增收300余萬元，人均增收500余元；不良貸款從4萬元下降到萬元，下降了個百分點。不良貸款率從掛牌初的下降到10月末的；農民人均純收入邁過萬元大關，城鎮人均純收入達2萬余元；鞏固了紅湖、塔山、河堤3個誠信村創建成果，成功申報了紅楓、塔山、弘業3個誠信居委會，現正在申報“誠信社區”。整個社區呈現經濟發展、社會穩定、群眾滿意的和諧文明景象。

社區黨委高度重視誠信建設工作，緊緊圍繞建設誠信社區這個目標，研究出臺了xx社區誠信建設實施方案和誠信建設考核辦法，成立了以社區黨委書記為組長的誠信建設領導小組，并明確由社區黨委專職副書記具體分管誠信建設，落實了4名社區干部負責抓誠信建設，做到誠信建設有目標定位、有考核措施，各項工作有人抓、有人管，部（室）、村（居）各施其職，任務具體，措施得力，效果明顯。

社區黨委、服務中心始終將誠信宣傳作為推進誠信建設的一項基礎性工作來抓，通過印制宣傳資料進村（居）逐戶宣傳，在村（居）辦公所在地和村民小組書寫永久宣傳標語，在村（居）公開欄宣傳誠信市民、誠信農民評定標準、征信標準及講誠信帶來的好處，通過“道德講堂”廣泛開展傳統美德教育、誠實守信事例宣講、職業操守教育，在轄區掀起了重信守諾風尚，黨員干部群眾思想素質進一步提升，“講誠信，重承諾”正成為轄區市民的自覺習慣。

為切實推進誠信建設，社區按照市誠信辦要求，建立了誠信農民、誠信市民、誠信職工檔案，制定了征信標準和誠信獎懲措施，明確了征信人員，認真開展征信工作，并根據征信情況對轄區常住市民進行誠信等級評定，推進誠信建設向規范化、制度化方向邁進。

一是不斷強化黨員干部誠信服務理念，努力在社區形成“決策機制科學民主，責任機制健全落實，內外監督完善有效，政府信息公開暢通，工作程序規范透明，公務行為文明周到，社會公信度大幅提升”的政務環境，不斷推進“法治社區、服務社區、責任社區、效能社區”建設，為實現“誠信社區”打下堅實基礎。

二是深入推進社區黨務、政務公開和村（居）務公開，讓權力在陽光下運行，讓黨的惠民政策在群眾的監督下落實到位。

三是將誠信建設工作納入各工作部、村（居）目標考核體系，建立完善誠信激勵、約束機制，加強督促檢查，保證工作取得實效。

四是社區服務大廳在為群眾辦理各類事項中，專門開辟誠信綠色通道，優先辦理守信重諾群眾事項，讓講誠信的人在享受“七大扶持”和“誠信三優”的同時，也享受“特殊身份”待遇。

一是社區工作人員不足。我們雖然落實了4名社區干部抓誠信建設工作，但由于社區人少事多，工作人員除抓誠信建設外還要抓婦聯、未成年人教育、老干、團委、黨建、精神文明等20余項工作，工作上難免顧此失彼。

二是誠信建設工作經費無保障。社區不抓經濟建設，經費來源均由市財政解決，由于誠信建設沒有列入財政預算，加上市財政對社區經費投入不足，導致誠信建設宣傳、先進典型表彰、誠信文化活動等開展受到影響。

三是工作人員業務素質還有待于進一步提升。主要表現在宣傳方式不多，征信不夠全面等。

一是圍繞“誠信于黨和政府、誠信于法律法規、誠信于市場準則、誠信于金融支持、誠信于合同約定”五大內容，堅持“誠信農民、誠信居民、誠信政府、誠信企業”四位一體，進一步完善征信、授信、用信機制，全力推進“誠信社區”建設，力爭拿到“誠信社區”牌子。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十七

近年來，xx公司將強化內部審計作為加強企業精益化管理的一號工程。隨著企業發展方式的轉變，內部審計已成為企業的免疫系統，從以查錯糾弊為主的財務收支審計逐步深化為全面經濟效益審計。

xx公司在深入分析企業管理需求的基礎上，根據企業生產經營特點，建立科學的內部審計指標體系。審計部門根據企業生產經營的關鍵控制點和階段性工作重點，有針對性地提出審計任務和工作計劃建議，由審計、財務、營銷、紀檢監察等部門參加的審計工作聯席會議，定期通報審計管理工作的進展和審計成果運用情況，研究解決審計工作中面臨的困難，對審計成果的建設性、適用性進行評價。通過有效的指標審計評價，調動和激發一線管理人員的工作積極性和主動性，從而實現企業整體的經營目標。

質量是審計工作的生命。xx公司從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內部審計工作質量。

在管理標準化方面，xx公司以制度建設為抓手，在審計管理、內部控制、風險管理、考核評估等方面，制定和完善了21項管理辦法和實施方案，詳細規定審計年度計劃制定、方案設計、證據收集、底稿日志編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步形成一整套行之有效的內部審計制度體系。

在信息化方面，隨著企業erp系統上線運行，erp系統豐富的信息量和強大的信息分析功能可以大大助力審計工作。該公司審計人員積極學習erp流程操作、深化erp審計系統應用，著手開展erp環境下的項目審計工作。在此基礎上，xx公司籌建了內部審計信息系統，按照資產從屬，自上而下梳理經濟業務流程，收集機構變動、人事調整、文件制度、財務報表、經濟活動分析報告等信息，通過系統設置，形成常態化、模式化的分析結論。這樣，就能夠在接受審計任務時，迅速提供相關支撐資料。在日常管理中，可以結合風險管理工作準確修正審計計劃，并為管理決策提供系統化、多樣化的輔助信息，大大提高了審計工作效能。

為避免審計整改不到位、不徹底，以及被審計單位之間形成整改信息孤島等問題，xx公司實施了審計成果的集成管理。審計部門將近年來檢查發現的問題和整改情況按單位建檔，作為審計檔案資料庫的組成部分，輸入審計信息數據庫。同時，還建立信息綜合反饋制度，對歷年審計提出的意見和建議的整改進展、措施落實、整改成效、建議采納等情況進行定期監控和報告。對近年來檢查發現的問題和整改情況進行分析研究，發揮監審聯動機制作用，加大入庫信息的查辦和整改力度...

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十八

根據縣教育局有關文件精神和要求，結合學校當前實際情況，特制訂本年度我校校園文化建設工作計劃，以提高老師和學生的文明素養，提高學校管理水*，美化學校育人環境。特制訂年度學校文化建設工作計劃：

（一）提高認識，成立校園文化建設領導小組。根據我校實際，為切實加強校園文化建設，體現校園文化精神，搞好校園文化建設工作，校長對學校校園文化建設負總責。同時，充分發揮少先隊的先進引領作用，充分調動全校師生的積極性，使校園文化建設在學校落到實處。創設良好的育人環境和學習生活場所，以實現以校園文化豐富多彩、校園秩序良好穩定，校園環境整潔優美為主要標志的校園文明；基本形成學校教育教學工作和精神文明建設協調發展的良好局面。

（二）、努力改善學校硬件建設，促使校園建設規范化，我校準備做以下幾方面的工作：

1、綠化：努力做到“春有花，夏有蔭，秋有香，冬有綠”。我們追求以綠為主色調，花開四季的效果。花草樹木的布局錯落有致，疏密相間，讓校園到處充滿盎然的生機。讓學生在愉悅身心的同時中增長知識。讓學生積極參與校園的綠化活動，組織學生培植植物，并且設置專門的植物園，展示學生的培植成果。既鍛煉了學生的勞動能力，增長了知識，又激發了學生的愛校熱情，陶冶學生的情操。

2、文化墻：“讓每一面墻說話”是我們對校園文化墻的構思源點。我們本著“高品位、重和諧”的原則，對學校的墻壁進行文化著裝。在內容上，通俗易懂，形式上力求在學生必經的地方，進行全面鋪展，點面結合，讓每一面墻所說的話，和它的外在形式和諧統一。

3、展示牌：為營造高尚健康的教育氛圍，拓寬學生視野，在校內公共場所設置具有豐富內涵的文化專題展示牌，使整個校園為之生動起來。展示牌分成數學、英語、手工小制作、環保等專題，分配給四個年級管理，展示后，組織學生寫出觀后感，評選出優秀展示牌。

4、班級板報：黑板報是一種方便的宣傳載體。內容既簡明扼要，又便于及時更新，易看易懂。充分利用黑板報及時宣傳新的教學動態，新的教育信息，及時通報學校的新聞消息，并按時更新，起到溝通學校與教師的橋梁作用。每月一個主題，各班圍繞主題進行特色設計。

5、減少空白，增加花園，為學校教育教學工作提供賞心悅目的自然環境。

6、張貼永久性標語，改善學校人文環境。

7、增加操場圍墻的美化工作，為學校創造良好氛圍。

1、以“課堂教學改革推進年”為工作核心。以教師幫助、觸發學生為主，誘導學生積極參與學習活動。讓學生自己去嘗試成功，教師幫助的成份要逐漸減少，目標是推動學生主動參與活動。教師通過創造條件和情景，以問題為形式激發學生主動參與活動。使學生爭取成功的能力和成功心理得到高層次的發展，逐步產生自我期望、自我激勵。

2、做好校園文化墻，以養成教育和新三字經為主要內容。圖文并茂，讓學生一看就懂。

3、做好孩子的特長培養工作。學校根據教師的能力情況，開設古箏外活動小組。

4、做好班級文化建設。一、二年級以中華民族傳統美德教育和禮儀教育為主；三、四年級以誠信教育為主題。不同的年齡段采用不同的教育方式，最終達成學生能夠形成良好的道德水*的目的。

5、做好師生成果展示工作。

6、以紀念日為契機，抓住時機教育學生。結合“六一”兒童節、“十一”國慶節及教師節等節慶日，清明節、端午節、中秋節等傳統節日，利用班校會﹑升旗儀式﹑實踐活動等多種途徑開展豐富多彩的活動，弘揚和培育學生愛國主義和民族精神。通過活動來提升校園文明。

7、做好師生成果展示工作。

1、成立領導小組，制定行之有效的學校文化建設規劃，

2、多向兄弟學校學習，共同探討學校文化建設的捷徑。

3、校園的硬件建設和綠化、美化、凈化工作是一個長期的工作，根據廣大師生的需要和學校的需要，每年都要有更新，要做到長足發展。

4、資金保障：學校文化建設沒有資金的保障是很困難的，因而要多爭取上級職能部門的資金投入，做到合理使用經費，自己也要多想多做，堅持小投入、大收益，少花錢、多辦事，有必要的時候可以爭取社會力量。

總之，我校在校園文化建設上努力為師生營造良好氛圍，用良好的校園環境陶冶人，用良好的.環境為學校發展打好基礎。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇二十九

1、本周對3月的小組合作學習情況進行總結表彰，對學習中表現突出的組長和組員進行表彰。

2、周三組織了微課制作和希沃教學助手的使用培訓交流展示，提高了教師運用現代教育技術手段的能力。

3、組織進行了教師思維導圖的展示活動。

4、本周教師優課資源按配當要求進行上傳，下周進行校級評選活動。

5、組織“第四期教育大講堂”報名及信息上報工作。

6、各學科教研落實到位，能夠做到人員保證、時間保證、任務保證。

7、組織運動員參加全市運動會，要充分調動運動員的積極性，發揚不怕苦不怕累和頑強拼搏的精神。

1、精細化管理有所松懈，尤其是早間管理。要堅持常規管理，養成習慣

2、路隊管理還有待于進一步規范。

1、繼續做好學生的規范管理，為“創城”工作做出貢獻。

要鞏固已取得的成果，繼續深化“創城”工作。

有路隊管理、精細化管理、文明校園建設等方面取得了一定的成績，能夠感受到同學們身上的積極的表現，但在許多方面離文明只有“一個轉身”的距離，在文明建設方面只有起點，沒有終點，還要一如既往的嚴格要求。梁啟超在“少年中國說”中提到：“少年強則國強，少年獨立則國獨立，少年自由則國自由，少年進步則國進步。”我們可以說少年文明則學校文明，少年文明則國家文明。我們要以“創城”為契機，完善自己，為文明城市、文明國家做出貢獻。本周還將繼續開展系列主題活動，促進“創城”的深入開展。

在“三姿”的習慣培養上，沒有引起關注。

2、繼續做好常態課巡查活動。

3、組織好“第四期教育大講堂”活動。

4、組織進行“一師一優課”校級評選活動。

5、觀摩學習思維導圖的制作，每位學生嘗試制作學科思維導圖。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇三十

提到資本運營，主要有兩點內容：

一是經營企業理念，要有超前意識和逆向思維。也印證了那句“做正確的事比正確的做事要重要得多”。企業規模大小不重要，重要的是如何由小做大，做什么，怎么做。只有不斷去學習去思考，才能發現和把握機會。

二是用資本運營管理思維去思考問題。根據經營的四個層次，即產品，品牌與服務，資本經營和標準，思考本企業經營核心是什么。做企業定位要有高度，商業模式要創新，這樣整合能力越強。作為企業管理者，要時刻把握企業商業模式創新的命脈，而創新要為了滿足市場的需求而創新，才能不斷創造財富。學習好的經營思路，尋找可行性運作方法，并將資本運營真正落地。

課程特點：

特點一，用身邊熟知的案例做分析，易接受。比如攜程，騰迅，國美電器等，讓有些遙不可及的企業發展之路變得近大咫尺。為學員們的企業未來創新提供了借鑒。

特點二，復雜的概念簡單化，通俗易懂。采取導入法，用案例引出結果，用結果引出資本運營中的概念，學員們很容易聽懂，容易融入案例情境中。

特點三，現場模擬，互動交流不斷。老師帶領同學們模擬經營“苜蓿種植”和“養老院“。在不斷交流和角色互動中，現場討論掀起一陣陣高潮，用這種方式學員們學會了用資本運作思維去思考去經營。

特點四，顧問式教學發揮了較好的效果。在課間課后，學員們利用這次機會針對自己的企業情況向老師請教。針對每個企業的不同情況，不同的定位和模式，老師給出了真知灼見，這些寶貴的意見相信為學員企業開辟了新的經營通道。

三天的課程時間雖然很短，但學員們在今后的思考中，將不斷地貫穿項目選擇，需求調查與定位，融資創新，未來資本對接及高價退出這些概念，而思考的核心是盡大可能資源整合。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

第一，總體要求

深到落實科學發展觀，以人為本，牢固樹立安全發展理念，積極推進煤礦兼并重組、整頓關閉工作，淘汰落后產能，調整煤炭行業結構，進一步提高煤炭工業發展的質量和效率。

第二，目標任務。

進一步減少煤礦事故，有效預防、堅決遏制重特大事故，確保全省煤礦事故總量、死亡人數控制在指標以內。

第三，工作重點。

1，高度重視煤礦安全生產工作。

2，進一步規范生產經營活動。

3，開展深入的調查和風險管理。

4，要加強現場安全管理。

5，加強生產過程的領導職責劃分。

6，加強煤炭企業調度指揮系統技術工作。

7，指揮系統煤炭建設工作作用。

8，。加強煤礦企業安全生產施工管理。

9，持續安全培訓教育。

10，加強煤礦企業勞動管理。

11，加強安全質量標準化建設。

今年的煤礦安全生產建設工作計劃，大致如此。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

xx年，在省、市行黨委的正確領導下，在省行內控合規部的業務指導下，xx分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內控合規體系建設，充分發揮審計監督與合規服務職能，為規范業務經營、促進全行各項業務健康有序發展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿完成了xx年的各項工作任務，現將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下：

我行內控合規部現有員工xx人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。今年是農行ipo上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門員工在總經理及副總經理的帶領下踏實工作，履職盡責。今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天;完成省行委托審計工作任務3次;完成省行交辦的調研任務1次;開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內控自評價2次，內控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織業務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。

(一)理順關系，順利完成內控合規改革。

一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐xx市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實現合理分流。為市行選送了三名風險合規經理，為資產處置部選送了兩名信貸業務骨干。

二是與信貸管理部、運營管理部、紀委xxx溝通協調，實現法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。

三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責任落實到人。

(二)高度重視，努力提高合規管理水平。

一是加強內部管理，提高內控合規部門工作質量。提早制定工作規劃，落實檢查任務;不斷強化日常管理，提升內控合規部門工作效率;強化內控監督，加強監管檢查力度。

二是扎實有效地把管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對業務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次業務檢查。對支行崗位人員進行三次不同層次的業務培訓，管理總體情況趨于良好。

三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。轉授權工作。1-11月，xx分行共下發轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。其中基本轉授權1次7份;內部轉授權8次19份;轉授權調整2次5份;特別轉授權6次13份;授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。

一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業務及內控綜合評價等專業培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。力爭把本部門建設成為一支業務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動為契機，推進合規文化開展，主辦合規文化電子期刊一期。

一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業務發展與政策、制度對立起來，一談發展就擔心或伴隨出現違規行為。實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。少部分干部員工合規經營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規檢查工作和內外部監督檢查中發現問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開展合規管理工作的障礙和困難。

二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。

20xx年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領導下，本著以“合規促發展、發展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業務發展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設;推進合規文化建設;做好合規風險監測與管理;著重開展內控評價管理;加大力度抓好專項審計和監督管理、整體移位檢查工作;認真落實內外部檢查問題整改;強化風險提示與管理手段運用;規范開展轉授權管理;認真抓好和違規行為積分管理，為業務經營做好保駕護航。

省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業務推進會上的講話。每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農行的有效發展。我們認為實現目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發展。

省、市行黨委都提出，把“創新、務實、靈活”作為推進有效發展的重要方式;在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產質量和內部控制”作為全行經營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業文化的重要組成部分，是立行之本、經營之本。

只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經營，才能切實防范化解風險，確保各項業務的穩健運行，從根本上實現農業銀行長治久安和有效、可持續發展。違規的孿生兄弟就是風險，其后果往往是加大了經營成本和透支了經營成果?！斑`規風險很大，不發展風險更大”。如何擺布好發展與合規的關系顯得十分重要。合規的發展才是有效的發展，反過來講，發展也必須堅持合規。開展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：

一是確定明確的目標。至少要達到以下5個目標：即干部員工合規意識明顯提高;制度執行力明顯增強;各種違規操作明顯下降;內部控制評價明顯進步;各類案件隱患明顯減少。

二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規行為。對主動開展自查自糾和上報違規問題及整改結果的，內控評價時不扣分;違規性質不嚴重且沒有造成風險的，檢查發現以后不處罰。從而實現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺行為和習慣。

三是創新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風險控制關口前移，多做“風險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。

四是狠抓內部控制的薄弱環節開展工作。突出重點業務、重點部位和重點環節的監督檢查，防止出現較大風險的違規問題。不能忽視管理崗位的風險識別和評估，從而防范道德風險的發生。

五是以發展促合規，以合規保發展?？陀^正確對待在業務發展中出現的各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對于存在道德風險或嚴重違規行為、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。

六是加強隊伍建設，樹立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。

七是集中學習和自我學習相結合，增強從業能力。審計、內控合規崗位要求從業人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術、不學理論，不長經驗，則實為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會和學習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學習做為重點。在自我學習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討，消除惰性，共同提高。

八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風養成，提高自身素養，學會溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。

20xx年要開展的幾項重點工作是：

1、抓隊伍建設。

一是堅持雙周例會，人人領學(新制度、新政策)，共同提高;

二是安排合規人員利用空閑時間按對應專業搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關專業的業務進行調研和檢查，同時提升自身實際操作能力。

2、強化專業培訓。以合規文化建設為核心，年度內搞1-2次大型業務學習和培訓。內容涵蓋合規文化、內控評價、法律法規等。

3、圍繞重點環節、新業務開展合規專項檢查。

4、內控評價檢查重點放在核心業務、價值創造能力和貢獻度上。真實性評價，在合規經營前提下以產品所創利潤能力為根本出發點。

5、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業單位進行檢查。

6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。

7、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。

一是鑒于目前全省從業人員現狀，各級領導要重視審計隊伍建設，對一些出現不適應的，行領導和部門領導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質過硬、責任心強的人員調整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態機制，增加蓬勃氣息。

二是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系;建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。

三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領導“高看一眼”，切實關心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規文化建設，為農行風險防范構筑堅固的內控堡壘。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

為貫徹落實集團公司、xx鐵路公司20xx年安全工作部署，推進本安體系建設和質量標準化工作的深入開展，提高安全管理水*，確保安全生產持續穩定，特制定xx鐵路機務段本質安全管理體系（以下簡稱：本安體系）建設工作計劃。

1、組長：xx、xx。

2、副組長：xx、xx、xx。

3、組員：xx、xx、xx、xx、xx、xx。

4、編審：xx。

1、組長：制定本安體系建設方針、目標，審核本安體系文件。監督、檢查、指導本安體系建設、實施和評價工作，保障本安體系建設所需資源、設備、資金、辦公場地等；持久深入地推動本安體系建設工作。

2、副組長：負責對管理標準、管理措施及實施效果進行評估審查，提出改進提高意見，進一步修改完善相關標準、措施及管理制度，持續提高管理水*；負責組織對各車間科室進行考核、評估。

3、組員：負責基于本安體系的作業標準、設備操作規程以及“本質安全管理激勵與約束制度”、“本質安全監督檢查制度”等相關管理方面規章制度的建立完善和管理工作，監督檢查現場執行情況。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

在科學發展觀的引領下，牢牢樹立“育人第一”的指導思想，以慶祝建國74周年為主題，開展誠信教育系列活動，塑造高登學子良好形象，培養高尚的道德品質，探索“求知與做人”相整合的德育模式；引導學生講誠信，提高自我實現的需求。

1、制定班級《誠信公約》：各班在20xx年4月30日前送交教導處。

2、“誠信校園”主題班會：每班在20xx年4月30日前召開一次以“誠信”為主題的班會。

3、誠信故事會：每班在20xx年4月30日前召開一次以“誠信”為主題的故事會，評選本班的誠信之星。

5、誠信考室：班主任要將誠信考試作為班級學風建設的抓手，重視面上學生爭創過程中的學風營造，加強學生個體在爭創過程中的監督；進一步完善爭創活動中申請、審核、批準等環節流程。

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緊緊抓住增收、節支兩個環節，外抓收入，內抓管理，力爭全年實現在足額提取應付利息，提高撥備水*的前提下，實現利潤萬元，確保社社盈余和專項票據兌付全縣信用社資產利潤率逐年上升的目標。針對目標，制定出臺《縣農村信用社20xx年增盈創利實施方案》，圍繞增收、節支兩個環節進行了安排。外抓信貸質量管理，積極盤活存量優化增量，拓寬增收渠道，千方百計應收盡收。內抓財務管理，降低經營成本，特別要加強營業費用的管理，在確保個人費用的前提下，壓縮公費用，確保專項票據兌付全縣信用社資產費用率逐年下降目標。具體抓好五項操作：

1、財務開支操作：對營業費用實行費用額和費用率控制，嚴格實行了“以收定支、先提后支、多收多支、少收少支、以率定額，超支自負”的費用計提開支原則，將費用控制在核定比例之內。

2、比例操作：即在費用開支方面針對國家有關政策規定，對職工福利費，工會經費，養老保險，待業保險金等按比例準確計提。對招待費、宣傳費等要在規定比例之內節約使用。

3、預算操作：對培訓費、會議費、修理費、電子設備費購置及運轉費實行了預算制，做到了在具體操作中嚴格按照預算控制支出。

4、包干操作：對差旅費、郵電費、水電費、公雜費等我們結合區域實際和市場物價情況合理制定包干使用辦法，無正當理由超出包干限額的社，其超額部分扣減個人費用。

5、成本操作：嚴格加強了其他成本項目和營業外支出的管理，堅持按月監控，防止以其他名義列支。

信息披露工作直接影響到專項票據兌付工作，今年3月份之前，要組織信用社按專項票據兌付標準認真開展信息披露，具體對年度的各項經營指標完成情況、股金分紅情況、“三會”召開情況、利潤分配情況等進行披露，將信息披露報告和信息披露表放于相關場合，以便廣大社員和利益相關者能真實準確地了解我縣農村社各項業務經營的真實情況。

1、搞好會計報表、項目電報的匯總上報工作。

2、做好重要空白憑證訂購、保管、分發等管理工作。

3、認真搞好全年各項財務制度和政策文件的上傳下達。

4、做好信用社業務和微機操作的日常指導。

5、保證信用社日常會計核算的正確無誤等各項工作。

6、認真編寫財務分析和項目電報分析。

7、加強信用社無息資金管理。

8、繼續做好信用社帳戶、現金、大額支取方面的管理工作。

總之，在新的一年里，我們財務科工作計劃將借改革契機，繼續加大財務管理力度，提高員工業務操作能力，充分發揮財務科的職能作用，積極完成全年各項計劃任務，以最大限度地服務于信用社，為我轄農村信用社的穩健發展而做出更大的貢獻！

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農銀村鎮銀行為履行把村鎮銀行打造成為具有“農”字特色、機制靈活、競爭力強、可持續發展的農村精品銀行的承諾，村鎮銀行充分發揮地處農村鄉鎮、直面農民的優勢，抓住國家服務“三農”、擴大內需、提振經濟的機遇，不遺余力服務“三農”。一年來，全行總資產5868萬元，各項存款384萬元，各項貸款415萬元，賬面利潤85萬元，貸款收息率和到期貸款收回率均達到1%，圓滿實現了存貸雙增、質量提升、保本微利、安全經營的目標。

一是找準定位，全力打造“村鎮銀行是農民自己的銀行”形象。

為踐行“貼近農民需求，貼身服務農民”、“立足城鄉，面向市場，服務三農”的經營理念，創建伊始，除采用傳統的宣傳單、報紙、電視等宣傳模式外，該行員工還利用休息時間走村串戶，深入村委會、村民小組和種養加大戶，宣傳村鎮銀行貼心為農民服務，是農民自己銀行的服務宗旨，并通過舉辦銀農、銀企聯誼會，積極參加當地人行組織的產品推介會等形式，讓廣大客戶了解和認同村鎮銀行。

二是積極創新，全力探索服務“三農”新途徑。

針對農戶擔保方式單一、抵押物缺失的現狀，積極創新擔保方式，加強與村委會和農戶聯動，通過村委會了解農戶的生產經營情況，借力控制信貸風險。對沒有有效資產可抵押的農戶，采取“三高”（高職、高薪、高知）人員擔保的方式放貸，“三高”人員可擔保貸款5萬元。是養殖大市，對于要發展生產，又不能提供有效抵押擔保的農戶，該行與武漢通威擔保公司合作發放擔保貸款。同時，該行還創新開辦動產抵押、林權抵押和農機具抵押貸款，有效緩解了農民貸款難、擔保難問題。

三是貼心服務，全力打造“農民滿意的銀行”。

在服務上突出靈活、優質、高效，積極向當地農戶、村委會、鎮直部門、中小企業等客戶提供存款、貸款、結算三大類金融業務。在服務時間上突出“活”字，堅持節假日不休，延長營業時間，上門辦理業務，為及時滿足農戶需求，有時還晚上開辦業務。在服務效率上體現“快”字，處處為農戶著想，在風險可控和操作合規的前提下，只要是能一次操作完成的業務，決不讓農戶跑第二次。由于制度適應性強、管理鏈條短、審批環節少，辦貸時間大大縮短，5天之內甚至最快1天就可將貸款發放到農戶手中，深受廣大農戶好評。在金融產品上突出“新”字，針對農村、農民和涉農小企業，開發出方便、靈活的金融產品，形成自身獨有特色，不斷拓寬“三農”服務領域。一年來，采取自助反復可循環貸款方式，向17戶涉農小企業和農戶發放貸款21萬元;采取村委會推薦，以農村土地經營權抵押方式，向13戶農戶發放貸款6萬元;采取在職公務員擔保、擔保公司擔保、多戶聯保等多種方式，向78戶農戶發放貸款58萬元，滿足農戶生產小額資金需求。為做實服務，該行還在全轄同業率先免費推出“短信通”業務，客戶首次到村鎮銀行咨詢或辦理業務時，記下客戶的服務需求和聯系方式，并以短信形式通知客戶什么時間前來辦理業務比較方便，并提醒客戶辦理所需業務應準備哪些要件，需要經過什么程序，有效避免了客戶由于業務不熟悉造成的不必要的往返奔波，極大地方便了客戶。目前，該行的客戶既有當地農戶、村民委員會、鎮直各部門、種植專業戶、養殖專業戶、運輸專業戶、個體工商戶，還有一批涉農中小企業，成為農戶放心滿意的“農民自己的銀行”。一年來，該行服務涉農企業58家，鄉鎮居民和農戶等客戶近116戶，一大批農戶通過貸款支持實現了增產增收。

四是強化內控，全力防控風險。

一年來，湖北農銀村鎮銀行通過創新金融產品、簡化服務流程、延伸服務觸角，全心全意服務“三農”，不但贏得了廣大客戶的信賴和支持，也得到了包括各級政府、新聞媒體在內的社會各界的廣泛贊譽。中央和省、市級2多家媒體先后報道了該行服務“三農”、積極支持地方經濟發展的成功做法。湖北農銀村鎮銀行成立一年來的成功試點，為全國農村金融體制改革積累了經驗，為村鎮銀行如何更好地立足縣域、服務“三農”提供了可貴的借鑒。

下一步，農銀村鎮銀行將進一步認真落實科學發展觀，按照市場化、商業化的運作模式，充分利用村鎮銀行的政策和機制優勢，不斷加快改革發展步伐和創新力度，爭取在三年時間內，把村鎮銀行打造成全國村鎮銀行的品牌和樣板，成為全國村鎮銀行經營管理和服務“三農”的一面旗幟，以更加優異的經營業績回報社會，回饋股東。

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大力宣傳安全常識和自我保護方面的知識，加強宣傳的系統性和完整性，認真落實宣傳教育效果，讓師生充分了解保護與自我保護的方法與途徑，提高安全意識。

1、通過各種方式方法以及邀請專家、民警做安全宣傳講座等多渠道，開展法制安全宣傳教育活動，提高師生法制觀念，自覺遵紀守法。

2、加強學生的安全意識、文明意識和法制意識教育，在組織學生學習《未成年人保護法》的`同時，注重加強對學生的日常行為規范的教育，堅持“加強教育、提高認識、以防為主、防治結合”的原則。

3、社區籌委會、社區和社會各界應該積極參與安全文明校園的創建，通過社校聯手，家校聯手，做到內外結合，疏而不漏。

1、完善突發事件處理工作制度，落實快速反應措施。全街各部門要有高度的責任感和使命感，確保責任到人，落到實處。

2、各學校要嚴格執行門衛登記制度，有重點的進行詢問，杜絕社會閑雜人員進入學校。

3、注意防火、防盜，定期檢查學校的財務室、實驗室、電腦房等部門的安全防范設施，確保安保系統安全正常運行，和派出所共同筑就應急快速反應體系。

4、嚴格執行食堂規章制度，注意伙食衛生、伙食質量、就餐環境。堅持每日清掃和消毒，保持設備整潔，嚴格把握好采購關，杜絕食物中毒現象的發生，食堂工作人員要統一著裝，定期進行身體健康檢查，防止傳染病傳播，保障師生的身體健康。

5、定期對體育設備進行檢查維修，防止學生發生意外傷害事故，保障學生的人身安全。

深入貫徹中央《關于進一步加強和改進未成年人思想道德建設的若干意見》，大力開展愛國主義教育、行為規范教育，利用探究特色活動，強化德育工作的導向職能，積極開展有益的校園文化活動和文體娛樂活動，營造良好的學風和校風。

1、加強校園文化建設，美化學校環境，做好普法工作，創造良好的氛圍。

2、深化安全文明評比活動，在活動中滲透創建安全文明校園各項工作措施。

3、加強師德教育和基礎道德教育，促進學校建設，提高師生素質。

安全文明是學校發展的一個永恒主題，學校安全的好壞，關系到千家萬戶，直接影響到社會的穩定，讓我們積極行動起來，投身到創建安全文明校園活動中，以實際行動，把全鎮的學校都建設成為一流的安全文明校園。

——工程建設工作計劃3篇

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20xx年，我行在上級行的正確領導下，認真貫徹落實省、市分行工作會議精神，緊緊圍繞我行“”的總體指導思想，一切圍繞扭虧為盈的奮斗目標，轉變經營理念，強化市場營銷，加強內控管理，積極開展業務營銷;一手抓非典防治，一手抓業務發展，各項工作取得了前所少有的成績，尤其是業務經營取得了歷史性突破，實現封閉盈利，一舉摘掉近**年來虧損的帽子。截止12月末，各項存款余額*萬元，較年初凈增**萬元，同比多增**萬元，在四家國有商業銀行中余額占比，排名第1位，凈增額占比，排名第1位。其中，儲蓄存款余額**萬元，較年初凈增**萬元，完成市分行調整任務**萬元的，同比多增**萬元，凈增額同業占比，排名第2位;對公存款余額**萬元，較年初凈增**萬元，完成市分行調整任務**萬元的130%，同比多增**萬元，凈增額同業占比，排名第2位;貸款余額**萬元，貸款凈投放**萬元;全年實現利息收入**萬元，完成全年任務**萬元的，其中：清收現金**萬元，完成市分行調整任務**萬元的100%;實現中間業務收入**萬元，完成市分行全年任務**萬元的，同比多收**萬元;實現經營利潤**萬元，實現封閉利潤**萬元。全年安全無事故，無案件、無重大業務差錯。今年8月份被**省委、省政府命名為“省級文明單位”。

一年來，我行緊緊圍繞扭虧為盈的總目標，堅持“六個堅定不移”，主要做了如下工作：

(一)堅定不移抓改革，創新機制增活力。

1、以市場客戶為中心，改革內設管理機構。

一是對機關內設機構進行了業務及職能的優化整合，突出業務工作中的重中之重，將信貸不良資產管理和清收處置從信貸部單列出來，設置資產風險管理中心，實行“四?！惫芾砉ぷ鳈C制，專司清收、處置、核銷、保全之職。二是重視對公司業務的拓展，設立公司業務部，將對公存款和信貸營銷、信貸管理納入到公司業務部統一協調管理，集中對外營銷公司及機構公司。三是將原存款部更名為個人金融業務部，專門負責儲蓄存款及銀行卡營銷、個人綜合貸款營銷及個人客戶管理。四是注重將內控管理落到實處，設立會計結算中心，將會計、出納、儲蓄基礎工作、事后監督納入統一管理。

2、以加快業務發展為宗旨，創新用人機制。

一是在全行選拔了一批年輕有為的中層干部(讓位6名，提拔9名)，充實一線擔當重任，優化了我行干部結構，增強了工作活力;二是提倡“從管理看水平、以業務論英雄”的觀念，靠工作贏得重視，靠業績取得職位，靠作風鞏固地位。

3、以增加活力為核心，完善考核機制。

一是以實干、業績為原則，調整和完善績效工資考核辦法，促進各項工作任務的完成;二是對二次分配方案加進業務量的考核權重，鼓勵員工多辦快辦業務，促進臨柜人員自覺提高業務技能，解決柜面服務效率低下問題;三是對聘任的客戶經理直接進行績效工資考核，促進客戶經理努力進行業務營銷。

通過以上三大機制的改革創新，有效地解決了人氣不足、員工無活力和中層干部結構斷層的問題，使干部結構得到優化，工作活力得到增強，出現人氣旺盛的良好局面，為全面超額完成各項工作目標任務奠定了堅實的基礎。

(二)堅定不移抓營銷，爭戶攬存促發展。

1、切實轉變經營觀念，積極開展全員營銷和**活動。一是通過進行“”教育、“十字”行風主題教育和管理方法的學習，促進了全員經營觀念的轉變。自3月底支行召開全員業務營銷動員大會以來，全行全員全方位業務營銷的經營觀念逐步確立，市場競爭意識逐步形成，員工經營理念發生了根本轉變：即由單一業務營銷服務型向以客戶為中心的綜合服務型轉變，由純粹完成計劃任務向市場要份額轉變。員工自覺營銷的意識明顯增強，尤其是臨柜人員變單一營銷為綜合營銷，做到了兩個結合：把營銷與新業務品種和中間業務營銷相結合，把走出去營銷與柜面營銷、大堂經理營銷相結合。二是召開全員客戶經理動員大會和客戶經理聘任會暨客戶經理例會等專題會議，讓全員感受到了競爭的氛圍和積極營銷、爭搶業務市場的緊迫形勢，使全員由“嘴難開”、“手懶伸”的坐商行為，逐步向“三勤”(腿勤、嘴勤、手勤)的行商行為轉變。三是為了推進工作，專門出臺了“”勞動競賽活動的實施方案，明確專門的部門負責工作的推動、督促、監督、考核和管理。經過廣泛動員、全方位營銷理念的確立及督辦到位，工作取得實效。截止12月末，全員**7*戶，余額**萬元;機關人員業余攬存2800萬元。

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各村、企事業單位，鎮防指成員單位：

為加強我鎮防汛防臺體系建設，根據縣委辦公室、縣*辦公室《關于進一步加強基層防汛防臺體系建設的意見》和縣防指《關于印發縣基層防汛體系建設工作方案的通知》文件精神，結合我鎮實際，制定本實施方案。

深入貫徹落實科學發展觀，全面落實上級文件精神，堅持以人為本、以防為主、以避為先，以保障人民群眾生命財產安全為出發點，堅持^v^安全第一、常備不懈、以防為主、全力搶險^v^的防汛工作方針，加強本鎮防汛防臺能力建設，在20xx年汛前全面建成“組織健全、設施完備、責任落實、預案實用、預警及時、轉移安全、響應迅速、救援有效、保障有力”的基層防汛防臺體系，努力實現^v^鎮自為戰^v^、^v^村自為戰^v^的要求，進一步提升本鎮防災減災能力，最大程度地減少洪澇臺災害給人民群眾造成的生命財產損失。

1、動員部署：2月底前召開村主任及防指成員部門負責人會議，進行調查摸底，落實責任人，建立責任制。

2、組織實施：各村、企事業單位，鎮防指成員單位務必在20xx年4月15日前完成基層防汛防臺體系建設任務。

（一）鎮（街道）級建設內容

1、防汛組織

（1）機構：設立防汛防臺指揮部（以下簡稱鎮（街道）級防指）；下設監測預警組、人員轉移組、搶險救援組、宣傳報道組和后勤服務組等應急工作組；設立日常辦事機構（以下簡稱鎮（街道）級防指辦）；

（2）場所：落實辦公場所并掛牌；落實防汛防臺指揮場所。

（3）負責人：鎮（街道）級主要負責人任指揮；鎮級分管負責人任副指揮；各有關部門、單位主要負責人為成員。

（4）工作人員：配備2名及以上專兼職工作人員。

（5）設施設備：配備雨情、水情、風情和地質災害信息的接收設備；配備備用電源和應急通訊設備；配備電腦、傳真機、打印機一臺套；

2、責任制

（1）鎮級防指職責：明確鎮級防指職責，并以文件形式予以公布。

（2）鎮級防指辦職責：明確鎮級防指辦職責，并以文件形式予以公布。

（3）鎮級防指應急工作組職責：明確鎮級防指各應急工作組職責，并以文件形式予以公布。

（4）鎮級防汛防臺責任人崗位責任制：明確鎮級防指指揮、副指揮、鎮級領導、鎮級防指應急工作組組長、鎮級防指辦主任、鎮級防指辦副主任、鎮級水利員、鎮級氣象協理員等崗位職責，并印發給各責任人。

3、監測預警

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為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務?，F將內部控制基礎性評價工作做如下總結：

一、工作實施概況

按照財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意 見》的相關要求，結合單位現階段的發展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：

(一)成立了領導小組、形成了運行機制

按照財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業單位內部控制建設、基礎性評價工作的動員大會，隨后根據縣里的部署，經院委會研究決定成立了內部控制建設及基礎性評價工作的領導小組，由 _x_ 同志擔任組長; x_x_同志擔任副組長;院領導班子 1 / 6

的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室于財務科，由 ___ 同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。 給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。

(二)組織了培訓學習，提高了工作水平

(三)、 明確了工作職責，落實了工作任務。

內部控制基礎性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業務層面、評價監督等方面工作,為了推動內部控制基礎性評價工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統一按排下，召開了內部控 2 / 6

制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業務流程圖，對照《行政事業單位內部控制規范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合，保證內控規范的有效實施。

(四)、開展了摸底調查，作出了客觀評價。

在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制基礎性評價工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經自我測評，單位層面得分 分，業務層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標，換算后得分為 分。

二、通過基礎性評價、發現存在的問題

(一)制度建設不夠完善。針對各項業務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業單位內部控制規范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。

(二)未對權利運行的制約加強監督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執行權、監督權相互制約、相互協調，但沒有形成定期督查決策權、執行權等權利行使的機制。

(三)未建立內部控制管理信息系統。沒有建立內部控制管理信息系統，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。

(四)預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。

三、內部控制基礎性評價工作體會

在實施內部控制基礎性評價工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展基礎性評價工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在“摸底”評價過程中也發現了不足之處和薄弱環節，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。

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20xx年，機械公司按照工程機械公司（20xx）x號關于印發《x集團機械公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本機械公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了機械公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了機械公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。x機械公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機械公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。機械公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全機械公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和機械公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，機械公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是機械公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，機械公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，機械公司內控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿唬瑘绦杏辛?/p>

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機械公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。機械公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，機械公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了機械公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本機械公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機械公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本機械公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著機械公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機械公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是機械公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了機械公司內控文化的形成。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

作為一所百年老校，市實驗小學有著豐厚的文化底蘊，特色建設也走過了一條漫長的歷程。從八十年代初期*蘇人不甘人后，勵精圖治的嚴謹的教育教學實踐，形成了“減負不減質，減負不減責”的信念并深深地扎根于每個江蘇人的心底。“輕負擔、高質量”的辦學特色得到了社會各界的認可。在此基礎上，以“楊屹”為代表的學校教師群體歷時二十多年，潛心研究，提出了“情趣教學”思想，繼承了“輕負高效”的辦學特色。以尊重學生個性為前提，通過引情激趣、情理交融，深化了師生的生命體驗，為師生的持續發展注入了持久動

，使課堂教學煥發了新的生機與活力。但是怎樣在原有基礎上為學校發展提供不竭的動力，從而推動師生的持續發展，是擺在我們面前的`新問題。通過潛心思考、深入研究，我們進一步明確了目標：開發符合情趣教育目標的校本課程，實現我們對教育培養目標的設想，深化學校特色建設的研究，為學生的自主發展搭建更廣闊的舞臺，為學校的可持續發展提供源源不斷的動力。

課程歷來是教育改革的核心問題，課程結構決定著人的素質結構，課程內容決定著人的素質，課程的可選擇性是學生自主發展的基本前提。

在實踐與探索的過程中，我們將以“情趣教育課程研究”的新視角，重新拓深認識“情趣教育”的基本內涵，形成以“情趣教育”為中心的學科課程與活動課程密切配合、現行課程與隱性課程相互促進的“情趣教育課程體系”，激活學生潛能、滿足個體需求差異。

1.成立“情趣教育課程研發”管理委員會。確立由專家、干部、教師及家長代表組成的研發領導機構。

2.繼續完善“情趣教育”的隱性課程。制定為實施“情趣教育”相匹配的學校管理制度，使校園文化建設的指導思想與“情趣教育”的基本目標保持協調一致。暑期完成主教學樓的文化創建，完成學校博物館建設。

3.構建“情趣教育”課程體系。以“情趣教育”的顯性課程（學科課程和活動課程）和隱性課程為主體框架，構建“情趣教育”課程體系。制定《情趣教育課程研究與實踐實施方案》，并申報*教育學會“十一五”教育科研立項課題；同時制定《情趣教育課程評估方案》。

1.搜集與整理課題的研究文獻；

2.確定情趣教育課程的研究目標，制定“情趣校本課程開發研究”的課題實施方案；

3.組織開題及實驗教師的培訓

4.完善相關的保障機制

5.初步構建興趣類、情感類和品味類三大板塊的情趣教學課程體系的研究框架。

6.深入開發三大板塊課程的具體構成，研究和分析三大板塊的情趣教育課程子類設置的科學性及其對學生身心發展的影響，做出修改并建立階段性的情趣校本課程體系。

7.研究并確定以課程目標與課程計劃、課程準備與投入、課程實施過程為三要素的情趣校本課程教師質量評價體系；

8.研究并確定以課程目標達成度、學生興趣特長形成與發展、學生滿意度為三要素的情趣校本課程學生質量評價體系。

1.每門課程的詳細的教學方案和教學計劃

2.編寫10門完善的情趣校本課程教材

3.青島市實驗小學情趣校本課程學生質量評價體系

4.青島市實驗小學情趣校本課程教師質量評價體系

5.情趣校本課程實施的優質課案例集。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

1月29日，中國銀行保險監督管理委員會公布20第1號文件《銀行業金融機構反xxx和反恐怖融資管理辦法》，對于銀行業金融機構的反xxx和反恐怖融資相關義務等問題進行進一步明確。自《反xxx法》出臺至今，我國相關政策規定出臺的頻率呈歷年上升趨勢，并且，除銀行外，在我國境內設立的基金管理公司、信托投資公司、保險公司等金融機構，以及房地產開發企業、房地產中介等特定非金融機構均已被明確列明為反xxx和反恐怖融資義務主體。據此，結合現有規定，我們擬分析非銀行金融機構與特定非金融機構建立反xxx和反恐怖融資內控制度的必要性與可行性。

何為反xxx和反恐怖融資

根據我國《xxx刑法》第一百九十一條規定，明知是犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，協助掩飾、隱瞞其來源和性質的，將很有可能構成xxx犯罪。

為系統的遏制和預防xxx犯罪和相關犯罪，全國xxx于20通過《xxx反xxx法》(簡稱“《反xxx法》”)，規定由xxx反xxx行政主管部門負責全國的反xxx監督管理工作，并規定“在xxx境內設立的金融機構和按照規定應當履行反xxx義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反xxx義務?！辈⒂谕ㄟ^《xxx反恐怖主義法》(簡稱“《反恐怖主義法》”，規定金融機構及特定非金融機構應履行反恐怖融資義務。

，xxx辦公廳出臺《關于完善反xxx、反恐怖融資、反逃稅監管體制機制的意見》(國辦函〔〕84號)，將“反xxx、反恐怖融資、反逃稅”監管機制列為“建設中國特色社會主義法治體系和現代金融監管體系的重要內容，是推進國家治理體系和治理能力現代化、維護經濟社會安全穩定的重要保障，是參與全球治理、擴大金融業雙向開放的重要手段”，其中明確“建立多層次評估結果運用機制，由相關單位和反xxx義務機構根據評估結果有針對性地完善反xxx和反恐怖融資工作，提升資源配置效率，提高風險防控有效性?！?/p>

年，在銀xxx出臺的1號文件中，已將“反xxx和反恐怖融資”共同列為相關義務主體需建立的內控制度內容。

據此，在法律法規層面，我國已形成較為完整的“反xxx和反恐怖融資” (combating money laundering and terrorist financing)國家法規制度框架，并已于通過國際組織fatf[1](financial action task force)的第三輪評估獲得認可。

我國反xxx和反恐怖融資義務主體

《反xxx法》第三條規定“在xxx境內設立的金融機構和按照規定應當履行反xxx義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反xxx義務。”《反恐怖主義法》中也規定了金融機構及特定非金融機構應履行相應義務。

據此，在我國境內設立的金融機構和特定非金融機構應當履行反xxx和反恐怖融資義務。具體而言，為本文行文目的，我們將其歸類為三類：

1、商業銀行、農村合作銀行、農村信用合作社等銀行機構

根據《金融機構反xxx規定》(中國人民銀行令1號)、《銀行業金融機構反xxx和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監督管理委員會令2019年第1號)等規定，需履行反xxx和反恐怖融資義務的金融機構包括：商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行及國家開發銀行等銀行機構。

2、非銀行金融機構(包括基金管理公司、信托投資公司、險資等)

根據《金融機構反xxx規定》(中國人民銀行令(2006)1號)、《銀行業金融機構反xxx和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監督管理委員會令2019年第1號)等規定，需履行相應反xxx和反恐怖融資義務的金融機構還包括：

(1)證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司;

(2)保險公司、保險資產管理公司;

(3)信托投資公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司;

(4)從事匯兌業務、支付清算業務和基金銷售業務的機構;

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

財務部門在國家政策的引導下，在領導的支持幫助下，在各部門的積極配合下，圍繞中心工作和財務重點工作，圓滿地完成了部門職責和領導交辦的各項任務，為總結經驗更好的完成以后的工作，現主要從以下幾個方面予以總結：

本年度，財務部門計劃擔當著及xx責任的會計核算，管理，風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發展方向與經營動態，在遵守國家相關法律法規的前提下，在為提供優質服務的同時，認真組織會計核算，規范各項財務基礎工作，加強財務管理。比如，將在對及時雨農業科技有限責任成本核算基礎上，采用總分合同項目核算方式，在財務軟件如不能達到核算要求的情況下，利用電子表格匯總數據資料;在成本費計算上，財務成本會計應參與車間生產的各各環節的審核并予以確認，會計及有關人員應直接對應車間統計員、負責人，對原料及車間所生產的產品的每張票據一一復核計算價格;對各產品成品依照生產任務單、質檢單逐一核對，確保預計產量的實現與成本的真實性、準確性、合理性，并對在審核中發現的問題及時與相關人員溝通，并匯報給領導。

在往來核算管理方面，將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案，以便隨時掌握合同進度、回款金額，并編制專用表格對合同回款標注滯期預醒符號，方便業務員催款及領導掌握回款進度。

在現金銀行結算工作中，隨著經營的開始，銷量的不斷增加，規模的不斷擴大，在銀行賬戶方面將會日益復雜看，面對資金日進日出流向、帳戶現金日報表、收付款審批、費用報銷單據、較預計工作量均會有大幅增加。

及時雨農業科技有限責任雖然帳務處理、憑證數量不多，但畢竟剛剛成立，面臨會計核算業務的變化、會計核算體系的調整;資金籌措壓力;額小量大的資金結算業務、繁雜的日常報銷工作，以及會計監督工作、內部部門工作的協調，外部稅務銀行等工作的協調等，這些挑戰將要求我部人員將承受更大的工作壓力。

對業務費用的核算，我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式，通過費用預審，記錄相關真實費用發生額及內容，通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發生的費用，對于另票替代的費用內容也有查詢依據，以保障的正常運行。在日常工作中，我部將在財務收支、賬務處理、費用的結報上都執行相關規定，絕不應個人情面而放松管理。資金的結算與安排，費用的稽核與報銷，會計核算與結轉，會計報表的編制，稅務申報等各項工作開展都應當有序進行，按時完成。正確反映資產負債、經營成果和經濟運行狀況，確保平穩順利運行。財務管理是組織財務活動，處理財務關系的一項經濟管理工作。因而我部將會大力加強財務管理，主要體現在以下方面：

(一)在財務方面

我們每月將會根據財務報表數據對成本、支出、往來、稅收項目進行分解，上報各級財政，統計部門;編制資產負債表、損益表;匯總表;真實費用明細、匯總表;客戶、供應商往來明細表;合同進度明細表;業務員回款滯納金計算表;稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀，為領導及時掌握財務信息提供依據。

(二)在資產管理方面

1、在貨幣資金的管理上，要認真做到現金日清月結，銀行存款結算準確，保證賬賬相符，帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。

2、在應收賬款的管理上，我部門將會與業務部門做到及時溝通、對帳，并定時(月報)不定時(隨時提供)提供業務報表，便于業務員掌握業務情況;采取回款不及時加收滯納金的辦法，借此提醒、告誡業務員回款是的首要任務;并配合業務員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉。

3、在存貨的管理上，我們嚴格出入庫手續，對于倉庫每月送達的各種農產品產量單和銷量單等，財務人員應當認真整理核查歸檔以備查詢;才能做到有效控制成本;敦促倉庫進行定期盤點入庫農產品，年終盤點全體財務人員應當直接參與，為做到帳帳、帳證、帳實相符。

4、在理財、資料備案方面，因為財務部占據了相當的工作量，領導也非常支持，提供了良好的辦公條件，增加了對財務部門的重視，具體資料明細如下：開發區各銀行成功貸款資料;部分銀行貸款準備資料;的財政撥款準備資料;加之其他部門配合資料如：農產品創新投標報表、社保檢查等，需要我部準備的資料將會如期完成;大量資料還在準備之中，可以說任重道遠。

(三)在稅收籌劃、對內、外關系方面

1、我部將本著不違反財經紀律的原則下，通過合理稅收籌劃使企業承擔合理稅賦，并積極和稅務局人員保持良好關系，在此基礎為企業帶來盡可能多的收益，在企業所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務師事務所人員工作，及時、準確的提供資料。

2、在內部單位的溝通方面。與內各部門保持密切關系，業務上互相幫助、學習，及時交流工作經驗，報表格式相互借鑒，目前欠缺的是剛剛成立，報表工作的內容和經驗有限，有待今后探索和學習。

第一，愛崗敬業、堅持原則，樹立良好的職業道德

做好財務工作，首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干，有過硬的業務技能，盡管工作任務再繁忙，都要保質、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業務，對所有需要報銷的單據進行認真審核，對不合理的票據一律不予報銷，發現問題及時向領導匯報，認真做好會計審核工作。

第二，發揚團隊精神

首先是部門經理要勇于承擔工作責任，起到表率作用，做好“傳、幫、帶”，共同進步;各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助，大家擰成一股繩，力達事半功倍。

第三，加強相關學科知識學習

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

20xx年，我處在公司領導及各部門的支持與幫助、同事的同心協力的奮斗下，按照公司的要求、部署，較好地完成了部門的職能工作。通過一年來的學習與工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了較大的改變，現將xx管理處一年來的工作情況總結如下：

自公司進行“三定”和分管理處，形成各施其職，各負其責后，對我處來說是一個全新的工作領域。xx管理處是公司住宅小區物業服務形象的一個重要窗口部門，是總經理室領導下的一個日常維護、管理、服務機構，推動各項工作朝著公司既定目標前進的一保障部門。

管理處的工作主要有日常投訴處理、收費租賃、基礎設施設備維修維護、環境衛生、綠化養護、水電維護、安全保衛。有文稿處理、檔案管理、文稿報批轉、會議安排、學習培訓、上級部門檢查及外來單位參觀、指導的迎來送往等。面對繁雜瑣碎的大量事務性工作，強化工作意識，注意加快工作節奏，提高工作效率，冷靜辦理各項事務，力求周全、準確、適度，避免疏漏和差錯，至今基本做到了事事有著落。

1、處理投訴方面。全年共接待處理投訴1432起，已處理完成1420起，正在處理12起，處理率達99%。其中水電投訴報修647起，房屋維修491起，防盜門及單元門報修130起，投訴164起。

全年投訴主要集中在1、2、10、16樓頂層住戶房屋漏水，2、7樓業主對3#樓工地施工噪音擾民的投訴，14樓業主對酒店客房晚上的麻將和屋面沒有屋頂花園的投訴。16、xx樓業主對酒店的油煙、噪音，xx樓對幼兒園噪音、廚房的油煙投訴。其中大多已處理好，但xx樓的業主反映幼兒園的油煙、噪音依然存在，經過與幼兒園負責人協調后，將廚房改移位后，已得到明顯的改善。

2、收費工作工作。全年收費工作完成得較好，除了小部分業主有原因拒交費用以及空置物業外，應收的各項費用都已收回。租賃工作也按質按量地完成，能最大限度地利用資源，盡量盤活資金，為公司創收。

3、日常維護。今年按照公司年初公司制定的工作計劃，順利地完成xx等基礎設備設施的維護保養和環境衛生、綠化養護工作。

4、環境衛生。在維護園林綠化、清潔衛生方面，不斷地完善、改變管理方法，盡量地做到園林綠化完好、清潔衛生整潔，全年轄區內未出現綠化蟲害、花草樹木未出現死亡和疫情現象，給轄區住戶營造了一個舒適、溫馨的家園。～年，我處為公司獲得了鶴城區愛衛先進單位稱號。

5、水電維護。主要對轄區內的xx等35棟房屋的水電維護及日常管理工作；全年水電月平均損耗率分別在———，嚴格控制在允許范圍內；轄區的4個配電房，5臺電梯，兩臺高層加壓泵及消防一體的配套設施運作正常，無安全事故發生。

6、裝修管理。按照年初的工作部署和計劃，今年裝修管理工作已逐步進入正規軌道，實施了公司統一編制新的裝修服務協議及管理規定，合理的堵住以前未完善的裝修管理漏洞，并實行每日必須到裝修戶現場巡視登記制，做到發現問題及時及時處理，違規裝修現象已明顯減少、下降，未出現因違規而引起的安全事故和大的投訴。

7、安全管理。今年安全工作總體較好，轄區未發生消防、搶劫事故。但在下半年xx發生一起小轎車被盜事件，所幸已得到破案，追回被盜車輛。故在安全工作方面不得有半點疏忽、麻痹和僥幸思想，應在對外來人員、車輛的出入管理多下功夫，避免類似或更為嚴重的事故發生。

由于感到本部門的擔子分量，而處室部分員工的學識、能力和閱歷與各任職有一定的距離，所以總不敢掉以輕心，要求各員工加強在專業知識方面，多向書本學習、向周圍的領導學習，向同事學習，這樣下來明顯感覺到今年有了一定的進步。

經過大家的不斷學習、不斷積累經驗、知識，均已具備了一定的工作基礎，各自能夠地處理日常工作中出現的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協調辦事能力和文字言語表達能力等方面，經過一年的鍛煉都有了較大的提高，保證了各崗位各項工作的正常運行，能夠以正確的態度對待各項工作任務，熱愛本職工作，認真努力貫徹到實際工作中去。積極提高自身各項業務素質，爭取工作的主動性，具備較強的專業心，責任心，努力提高工作效率和工作質量。

一年來，我處員工能愛崗敬業、創造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現在：第一，管理處多數員工非物業專業人員，許多工作都是邊干邊摸索，以致有時工作起來不能游刃有余，工作效率有待進一步提高；第二，有些工作還不夠過細，一些工作協調不是十分到位；第三，相關的專業理論水平還不太適應公司工作的要求。

第四車輛不斷增多，小區路面都停滿了車輛，給行人、車輛通行存在很大的安全隱患，主要是中心地下停車場滲漏水嚴重，共有125個車位，其中有53個車位漏水，故車主不愿將車停放進去；第五，大本營、新興苑、翠竹苑水電虧損嚴重，主要原因是管線表老化、銹蝕、日常盤查、巡視管理不嚴謹，造成偷、漏、跑、冒、滴現象嚴重。

第六，現階段，我處所轄物業基礎設備設施已有很多快過保質保修期，所發生的費用現均為物業、房產、工程公司所承擔；第七，目前，我處所轄的xx物業管理成本較高，存在虧損，主要是物業規模小，投入人力、物力相對較大。此類物業也是公司面臨的一個效益增長在的障礙，不利于公司發展。

在新的一年里，應把提高物業專業管理、服務知識、工作水平作為培訓、學習重點，為公司發展壯大，貢獻應該貢獻的力量。應努力做到：第一，加強學習，拓寬知識面。努力學習物業專業知識和相關法律常識。加強對物業發展脈絡、走向的了解，加強周圍環境、同行業發展的了解、學習，要對公司的統籌規劃、當前情況做到心中有數；第二，注重本部門的工作作風建設，加強管理，團結一致，勤奮工作，形成良好的部門工作氛圍。不斷改進處室對業主、其他部門的服務水平及支持、配合能力；第三，與房產、xx超市銜接中心地下停車場漏水維修，7樓地下停車層啟用和牡丹苑架空層超市配送中心遷移，合理利用起來，把停放在小區道路上的車輛規范停放入車庫位，改善小區車輛停放秩序混亂局面。第四，加強對轄區內的水電日常盤查、巡視，建立一個長效管理機制，從源頭上堵住偷、漏、跑、冒、滴現狀，盡量將水電虧損降到最低限度；第五，為改變物業、房產、工程公司無止境承擔轄區基礎設備設施維修費用狀況，必須啟用房屋維護資金，而我司目前所接受的物業大多屬前期物業管理，要順利地啟用維護資金，故急需成立業主委員會，好與業主委員會重商物業管理合同續簽和動用維修資金事宜。第六，在小規模物業小區，盡快成立業主委員會，與業主委員會協商調整提高物業服務費或者由業主實行自治管理，使業主、物業管理企業均受益，避免我司長期虧損。

新的一年，我處全體同仁將以飽滿的熱情，服務好業主，維護好公司利益，積極為業主提供優質的服務，為公司創造更高價值，力爭取得更大、更優異的工作成績。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

為全面實施素質教育，切實加強和改進學校德育工作，為新一輪課改提供組織保證和思想保證，為使學校德育工作的針對性，可操作性，實效性進一步增強，同時為我們的班主任及其他教師提供一個展示自己的平臺，為班主任服好務。經合江中學行政會研究決定制定本計劃并實施。

現代教育，不僅是知識和技能的教育，更是“做人”的教育。新世紀初，黨和國家就提出“以德治國”的方針，明確提出公民的十條基本道德素養：愛國守法，明禮誠信，團結友善，勤儉自強，敬業奉獻。成都市迅速作出回應，圍繞這一要求唱響了建設“誠信之都”號角。

為我校德育建設工作的全面展開，突出重點，圍繞學會做人，學會學習，學會勞動，學會審美，學會健體，我校將以“誠信做人”為主題，以“從小做起，從小事做起，從今天做起”為主體，展開誠信系列教育活動，以期對學生的思想、觀念、精神起到潛移默化的教育和熏陶作用，使學生在一定程度上“積跬步而至千里，納細 流而成江?！?。讓誠信進入孩子的心靈，使他們在做人的問題上受用一身，培養出高品質的合江中學新學子。

我們要將以慢一點，時效一點，耐心一點的工作原則，積極實施這一計劃，計劃的實施過程中，任何人都可以展現自己的聰明才智，發揮自己的創造能力，為這一計 劃的實施實踐，出謀劃策，讓合江中學的教育教學史永遠記住合江中學曾經還有一個你，誠如是，我們便無悔這段日子。

1、從20xx年2月——本期末：誠信教育的初始階段。本期將以活動為載體，提升學生誠信意識，培養學生良好的道德品質，學會誠信做人為目的，培育誠信校園的育人環境，“學校要以誠信興校，教師要以誠信立教，學生要以誠信治學?！遍_展誠信系列活動。

2、內容：讀誠信的書，寫誠信的文，講誠信的話，做誠信的事，開誠信的班會，參與誠信的活動，評誠信的孩子，標榜誠信的班，開發誠信教育的校本教材。

2、班內收集誠信相關資料。（期內）

要求：班內收集有關誠信的文章、書籍、名人故事、音像等。每份材料形成文字，每班不少于5份，后根據材料份數計分，每份計2分，最多記10分。

3、召開以誠信為主題的班會。（第六周）

要求：利用班會讀評誠信材料，或開展以誠信為話題的主題班會，有關誠信的大討論，至少1次，開展班會時通知組委會實場驗收評分，計10分；交打印實錄材料，計10分。第六周完成。

4、誠信格言宣傳10分。（每月）

要求：利用后黑板報下方高30厘米的空間，每月宣傳一條格言或名言，且有記錄。每月由學生干部檢查，（5分）。利用黑板報右方50厘米空間，讓學生寫自已的誠信格言或認識，有記錄，最后班內形成打印的誠信語錄。5分

5、辦一期誠信為主題的手抄報。（第10周）

要求：每班至少辦5份，（5分）。做到版面充實，色彩諧調，主題突出。班主任提交優秀作品1份于10周交并由組委會評分，5分。

6、誠信的書法比賽。（11周）

要求：班內人人參與以誠信為主題的毛筆書法比賽，參與面達80%，班主任收集好交組委會（5分）。并于第11周推舉3份優秀作品參賽，由組委會按5、3、2分的三個等級給每個作品評分。5分

7、撰寫誠信話題的文章。（13周）

要求：人人參與達80%，班主任收集好交組委會（5分），作品主題不限，小小說，記敘，議論，散文，詩歌等均可，第13周每班交優秀作品3份參評，組委會按5、3、2分的三個等級評分，5分。

8、建立“家校誠信聯系卡”。（期內）

要求：班主任認真組織學生干部評定“學生誠信手冊”，關注學生的學習和生活，在班主任常規工作中考評，與家長聯系時交家長查閱，（5分）。

要求：在縣級刊物發表有關我校誠信教育活動的任何文字等材料，每次計10分。向校園廣播積極投稿，宣傳班級、宣傳班內、校內典型事或人，被采用的，每次計2分。活動中自認為有創新性，科學性，實效性，并有申請獲組委會審議認可者，可在10分內加計分值。

9、第18周，寫出誠信教育活動總結（成效）材料，內容詳實，真切。5分。

10、每月評先“最誠信的同學”（每月）

要求：各班班主任根據學生誠信手冊的評定，每月推薦5名“最誠信”的同學，先在班內通過，然后由學生取得所有科任教師的簽字認可，后申報到組委會批準頒獎并張榜公布。此工作計10分。（各班要根據各自具體情況提前制定最誠信同學稱號的評選標準。）

11、報道典型的誠信事件。（五四）

要求：組織學生參加“以誠信為主題的‘五四’講演賽”。5分

12、根據活動開展情況，學校假期完成《合江初中誠信教育材料匯編》或稱“校本課程”。

1、各班按下表要求，自定計劃，完成教育活動后，在第18周前申請檢查核分。

2、此項工作，于本期末作一次總結，根據各班實效和得分情況評出一等獎（1、2名）二名，二等獎（3、4、5）三名，三等獎（6、7、8）三名，四等獎（9、10、11）三名，五等獎（12、13）二名，分別計10分，8分，7分，6分，5分，納入班務工作考核。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

20xx年上半年的工作已經結束，在上半年的工作中，我一直是在平淡中度過來的，工作不分大小，每一分工作都是需要平淡中度過，誰也不能接受整天在吵鬧的環境中工作，這是很令人感到疲憊的事情。在上半年的工作中，我一直在不斷的努力工作?？偹氵€好，我半年來都是在不斷的前進中度過，我相信自己能夠做的更好，這是我一直以來不斷努力的結果，我相信我能夠在下半年中工作的更好!

光陰如梭，半年的工作轉瞬又將成為歷史，今天站在這個發言席上，我多想驕傲自豪地說一聲：“一份耕壇一份收獲，我沒有辜負領導的期望”。然而，近階段的工作檢查與倉庫管理員的理論考試的結果，讓我切切實實看到了財務管理的許多薄弱之處，作為財務部的主要責任領導，我負有不可推卸的責任。

“查找不足趕先進，立足根本爭先進”，時值潤發集團提出“樹標兵、學先進、促發展、爭效益”活動、潤發機械又一度成為整個集團的標兵企業，“鑫宏企業與本公司進行對口紅旗競賽”的今天，作為個人我們要實現體現自已的人身價值，企業的興衰直接關系到個人的榮辱，作為財務管理部門，為公司實現共同的目標我們要添磚加瓦，學習潤機的六種精神：艱苦創業精神、改革創新精神、拓展市場精神、精益管理精神、永不滿足精神、顧全大局精神。我們要把這六種精神貫穿于具體的工作中中去，下半年工作作為財務部的主要責任領導，對于“如何提高自我，服務于企業”這門必修課，我將不斷地加強學習，完善自我，把“學習先進、趕超先進、爭當先進”融入到工作中去，重點將放在加強倉庫管理與財務分析這二塊，下面就工作計劃與思路向大會作一總結匯報：

我知道合理高效的財務分析思路與方法，是企業管理和決策水平提高的重要途徑，并將使我們的工作事半功倍，在企業成本分析上向沈科學習、向車間的老師傅學習、向書本學習，為企業的生產經營銷售，做好保本點與規模效益、銷售定價分析等等，量化分析具體的財務數據，并結合企業總體戰略，為企業決策和管理提供有力的財務信息支持;

公司發展至今，生產資金的籌集，一直是個頭痛的問題，大家都知道資金就跟人體的血液一樣重要，我們公司的主要特點是物資采購量大、生產批量大、銷售批量大，籌集資金是財務的一個主要職能，良好的銀企關系，是企業中小企業融資的一根紐帶，目前我們只能在應收款管理與庫存管理上進行控制，壓縮庫存，合理生產，控制資金的流向,使庫存原輔材料在保證生產的同時控制到最底線，在資金尤為緊張的情況下,財務部將從采購材料與產成品這一塊有效地跟蹤好資金的運作;

今年公司對各部門都簽訂了責任合同，我財務部將繼續嚴謹細致而認真地按照責任合同嚴格審核結算工資，并組織資金確保工資的發放;

內部管理制度通過將近一年多來的實施，仍然有許多不合理的地方，為使企業的管理制度更趨于完善，財務部將結合集團管理的要求，與有關部門進行修正。部門責任領導之間明確分工職責,按照年初簽定的責任合同,組織落實強化到位,領導之間相互信任,遇事不推諉,搞好通力協助,對分管內容加強責任考核力度,做到獎罰分明。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F將我行內控管理基本情況匯報如下：

今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《黨內監督條例》、《中國xxx紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風險意識。

（一）公司條線

根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。

（二）個金條線

1、根據《關于發送的通知》文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據《關于發送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。

（三）監察及法律合規方面

1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

2、根據《關于加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規范柜臺操作流程。

近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

xx年初以來，軌道交通工程建設質量安全效能監察工作繼續以落實質量安全責任制為核心，聚焦重大風險源，通過強化風險源等級監管辦法，黃牌警示，樹立樣板工程，深化事故企業責任追究等手段，使全市軌道交通工程建設質量安全工作基本受控。

xx年以來，面對軌道交通建設高峰時期“任務多、風險大”的嚴峻形勢，市效能監察辦公室為加強工程建設中的風險監控，確保軌道交通工程質量安全，年初召開了全市效能監察大會專題進行部署，市監察委和市建交委領導講話并提出要求。xx年共召開質量安全效能監察工作會議12次，下發各類文件10份，進一步推進了監管工作機制的完善。全年共組織各類專項檢查10次，整改各類隱患和問題120處；掛出了2張警示黃牌；評選了15個軌道交通樣板工程；組織事故調查8次，處理責任單位3家，約談事故企業1家，對8人進行責任追究處理；組織1次全市軌道交通工程應急處置演練。較好地通過了3次*全國軌道交通工程安全生產檢查。

（一）分級識別工程風險源，細化工程重大風險源管理。根據軌道交通工程的三大特性（工程水文地質條件、工況條件、工程本身特征），將本市軌道交通工程的風險源細化分為五個等級，三種類別（a類、b類、c類），并組織建立在建軌道交通工程重大危險源數據庫。根據不同的風險等級，細化工程重大風險源監管，有針對性地在不同風險階段對本市在建軌道工程質量安全生產進行監督檢查。

（二）評選軌道交通質量安全效能監察樣板工程，規范安全質量管理。xx年1月份和9月份分別開展了xx年度和xx年上半年度軌道交通工程建設質量安全效能監察樣板工程命名檢查工作，并評審出xx隧道工程股份有限公司施工的軌道交通7號線6標長壽路站等15個工程為xx市軌道交通質量安全效能監察樣板工程，為本市軌道交通工程樹立了一批品牌工程，引領更多的工程項目積極參與。在評選過程中，由各大集團（公司）優先推薦，建設單位、質量安全監督站嚴格審核，命名工作小組現場仔細審查，最后由評審委員會投票產生，有效地保證了樣板工程的示范作用，提高了安全質量規范管理水*。

（三）吸取杭州地鐵事故教訓，加大責任追究的力度。xx年本市發生了多起軌道交通工程建設質量安全險情事故，造成了一定的經濟損失和社會影響。針對事故性質比較嚴重的工程，市效能監察辦先后兩次約談事故單位的有關領導。要求施工單位認真反思，進一步對險情原因進行分析，并對目前所承接的工程風險進行排摸，提出有針對性的防范措施，同時要求對事故責任人堅決處理。有效地對本市軌道交通工程建設參建單位敲響了警鐘，同時促使參建各方進一步落實責任制度，不斷完善管理機制。杭州發生地鐵事故后，市軌道交通監管部門立即召開關于“進一步加強本市軌道交通工程建設質量安全監管工作”的全市軌道交通工程建設質量安全工作會議，通報杭州地鐵一號線湘湖站基坑坍塌重大事故情況，要求軌道交通工程參建單位對可能存在的工程風險全面排查并整頓。

（四）嚴抓專項檢查，提高應急處置能力。xx年是盾構推進的高峰期，為進一步加強對全市軌道交通工程建設風險源防范，3月組織了全市在建軌道交通工程盾構進出洞專項檢查；6月開展防臺防汛期間軌道交通深基坑和旁通道專項檢查；9月開展軌道交通工程重大風險源專項檢查；12月全面開展軌道交通工程重大風險源控制專項檢查和本市軌道交通工程建設質量安全檢查工作。通過有針對性地檢查，進一步消除和減少了軌道交通工程建設質量安全隱患，強化了參建各方的質量安全責任意識，加大了責任落實力度。

為增強軌道交通工程參建各方應急搶險工作意識，鍛煉提高本市軌道交通工程應急搶險隊伍的實戰能力，按照“資源社會化、處置程序化、指揮專業化、日常管理制度化”的要求，5月份組織舉行了本市軌道交通工程突發事故應急處理演練。本次演練大大提高了參演單位的應急搶險隊伍的高度機動、反應快速、處置有效的搶險救援能力，健全了相關應急保障制度。

（五）在關鍵環節引入專家資源，加強對重大風險源的預控管理。針對深基坑開挖、盾構進出洞、旁通道開挖等重大風險源，要求在施工前實施“建設單位組織，施工單位自檢，監理單位驗收，專家技術評估，*程序監督、紀檢效能監察”的監督管理程序。該程序進一步明確了參建各方責任界面，強化了相關各方在工程關鍵環節上的質量安全責任，同時在當前軌道交通工程建設管理濃度嚴重稀釋的形勢下，進一步挖掘和集聚了現有專家技術資源，強化了對重大風險源的監管力度。針對上述要求，效能監察辦公室于11月份重新審核公布了一批本市軌道交通工程重大風險源節點驗收專家人員，有效地充實了工程施工節點驗收專家力量。

（六）聚焦關鍵環節，加強軌道交通工程穿越風險監管。隨著軌道交通工程建設進入高峰階段，高難度的工程本體施工和周邊環境保護的矛盾越來越突出，尤其是目前普遍面臨著軌道交通、敏感或高危建構筑物、重大市政管線之間存在交叉的問題，給施工造成了相當大的風險。根據軌道交通工程施工中存在的交叉施工風險點的初步排摸梳理，風險點眾多，其中，處于高風險的超過10%。為進一步加強軌道交通工程穿越風險管理，對本市的軌道交通工程穿越風險進行梳理監管，組織專家召開地鐵工程交叉施工風險控制研討會，制定風險判別準則、判定程序、監管辦法。嚴格按照監管辦法對在建的軌道交通交叉施工風險進行過程監控，實施風險報告制度，確保風險處于受控狀態。杭州地鐵事故后，市軌道交通工程建設質量安全效能監察協調小組辦公室要求軌道交通參建各方對工程目前存在的風險源進行排摸梳理，并制定相應措施，堅決杜絕重大安全質量事故發生。

由于本市軌道交通工程建設的特殊性和高風險性，風險監控能力尚不能完全應對當前嚴峻的軌道交通建設形勢。xx年本市軌道交通工程建設發生的有一定社會影響、經濟損失的質量險情事故共15起，安全事故10起。目前本市軌道交通工程建設主要存在以下幾方面問題：（一）監理單位人力資源狀況堪憂，較難適應軌道交通工程監理工作的需要。（二）勘察設計工作深度不夠，*缺少有效的監管*臺。（三）設計施工方案評審不全面，過程未嚴格閉合。（四）重大風險源關鍵節點施工條件評估覆蓋面不夠，專家庫管理有待完善。（五）搶險決策系統尚不完善。（六）檢測、監測監護工作尚不能完全到位。

xx年xx將面臨7號線、8號線二期、9號線二期、10號線、11號線北段、13號線世博段、2號線東延伸、2號線西西延伸、11號線北段二期、12號線、13號線一期等11項軌道交通工程項目同時施工的局面。其中正在緊張建設的八條線基本處于土建收尾和裝飾安裝階段，而將在xx年動工開建的新三線48座地下車站中，有相當一部分為地下三層以上的超深車站，交匯站多，受粉砂土層或（微）承壓水影響比較大，并大都集中在中心城區。xx年施工的區間隧道施工難度都比較大，而出入口、風井不僅數量龐大，且因緊鄰周邊建筑物，施工難度特別大，風險極高。與xx年相比，xx年本市軌道交通工程整體建設將達到新的建設高潮。

xx年是實現本市“十一五”綜合交通發展規劃目標的關鍵年，迎接世博會的順利召開對軌道交通工程建設和監管提出了新的任務和要求。軌道交通工程建設質量安全效能監察工作將繼續以落實質量安全責任制為核心，聚焦重大風險源和中心城區工地文明施工，通過深化責任制建設，創新管理手段，強化責任追究，提高工作的針對性和有效性，確保軌道交通工程建設質量安全受控。

（一）細分責任界面，深化現場重大風險源控制責任體系建設。xx年軌道交通工程重大風險源控制要以責任制細分為核心，凸顯四個關鍵管理環節，加大對重大風險源責任控制的追究力度。軌道交通參建各方在工程施工前要識別可能存在的重大風險源，梳理控制重大風險源的關鍵環節，提出有效的防范措施，明確各關鍵環節的相關責任人，簽約形成重大風險源責任控制體系。要確保工程質量安全責任層層落實到具體環節、具體崗位、具體人員，形成軌道交通工程建設參建各方人人有責、人人盡責的責任約束機制。

（二）聚焦關鍵崗位人員從業能力監管，促進現場風險控制管理水*的提高。xx年軌道交通工程人員監管將聚焦關鍵崗位人員的從業能力。尤其是對現場風險控制起到重要作用的`崗位：項目經理、總監和業主代表。xx年將組織開展關鍵崗位人員從業能力培訓，通過深化對項目經理、總監和業主代表這三類人員業務能力、工作業績和管理在崗到位三方面的見證考核，實行考核上崗制度。同時實施項目經理、總監、業主代表日常不良行為計分紅黃牌制度，保障軌道交通工程主要管理人員的基本從業素質，促進現場風險控制管理水*的提高。

（三）抓好工程風險的前期控制，全面推進工程三類五級監管。面對大規模軌道交通建設任務，為便于對工程風險的控制，xx年總站通過對在建軌道交通工程的水文地質條件、工況和工程本身特征風險因素綜合評定進行分級，初步建立了軌道交通工程差別化監管的模式，xx年將在xx年基礎上針對不同風險級別的工程在方案審批、節點驗收、到位監督、專項抽查、應急準備等方面分別制定有針對性的監管要求，從而全面推進軌道交通工程三類五級監管模式。

（四）加強對工程關鍵環節的監管，突出責任追究，強化效能監察的力度。xx年，針對深基坑開挖、盾構進出洞等工程重大風險源的關鍵節點條件驗收，將繼續深化實施“建設單位組織，施工單位自檢，監理單位驗收，專家技術評估，*程序監督，紀檢效能監察”的監督管理模式，同時強化紀檢效能監察能效的發揮，突出對發生重大安全質量事故工程的責任單位和人員的責任追究力度，強化*行政監管對現場的威懾力。

（五）推行軌道交通工程招投標“施工措施費”單列制度，提升工程質量安全險情應急處置能力。為督促和推進建立統一、規范、有序、高效的應急處置體系，xx年在軌道交通工程招投標時將試點推行“施工措施費”單列制度，保證工程在建設過程中各項技術措施實施到位，同時在各項檢查中，將加強對應急預案的針對性、應急物資儲備的及時性的檢查，使應急工作成為施工現場的常態工作，做到警鐘長鳴。要求每項應急預案都應有桌面演練，并適時組織實戰應急演練，以檢驗在應急處置過程中是否做到“統一指揮、快速反應、各司其職、協同配合”的預期效果。

（六）緊抓工程質量安全，保障民生權益，維護社會穩定。今年軌道交通工程建設主要集中于舊八線的附屬結構施工和新三線的深基坑施工，管線搬遷、道路翻交、盾構穿越、渣土運輸、大型設備施工等無一不牽涉到老百姓的日常生活和基本權益。xx年要狠抓軌道交通工程的質量安全責任，加強工地現場安全保衛和綜合治理工作，加強對流動施工人員的監管，施工要做到便民、利民。嚴防重大安全質量事故的發生，確保人民群眾的生命安全和財產安全，維護工地周邊區域的和諧，確保本市軌道交通工程建設和諧開展。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

切實理清和諧社區建設的思路。首先，和諧社區建設要堅持以人為本、服務居民、服務社會的宗旨。其次，和諧社區建設要堅持以科學發展觀和社會主義和諧社會建設理論為指導。以社區建設的“小實踐”推動整個社會的“大和諧”。

不斷加快和諧社區建設的進程。社區教育、社區文體、社區壞境、社區服務、社區保障、社區治安、社區殘疾人和老年人事業、社區基礎設施建設等都是社區要做的事。社區組織建設在強化自治、發揮作用上求突破。加強社區黨組織建設，健全黨內生活制度，切實提高黨的基層組織的執政能力。加強社區自治組織建設，擴大群眾參與度，使廣大居民發表意見有場合、行使權利有*臺，解決問題有抓手，切實提高基層民主政治建設水*。

（一）社區教育要在營造氛圍、突出重點上求突破。引導社區成員在學習中增長知識，陶冶情操，提高素質。本著為現有教育體系拾遺補缺的思路，突出抓好未成年人教育和老年人教育兩個薄弱點。

（二）社區文體要在組建隊伍、搭建*臺上求突破。根據社區文體活動最易于被居民接受、最能夠凝聚人心的特點，在社區組建大批分門別類的文體骨干隊伍并定期不定期地開展活動。陽光社區組織成立了舞蹈隊、秧歌隊，通過一些企業慶典、民間婚嫁、春節期間開展“拜年”活動，籌集資金，彌補社區建設的經費缺口，并實現社區文化以文養文的機制創新。

（三）社區環境要在理順體制、完善硬件上求突破。利用“三會”提出的“文明城鎮創建工程”的契機，推動社區凈化、綠化、亮化、硬化設施建設，建立起長效管理機制，努力營造整潔、優美、舒適、溫馨的社區環境。

（五）社區保障要在完善制度、創新形式上求突破。

努力做到*主導、社會參與、社區實抓，使社會保障工作真正落到實處。

（六）社區治安要在嚴密組織、化解矛盾上求突破。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

20xx年我所行風建設工作的總體思路是：以黨的*精神為指導，深入推進^v^能力建設年^v^活動，強化全所工作人員教育培訓，創新為民服務措施，狠抓服務窗口建設，樹立為民、務實、勤廉的系統形象。

圍繞提升^v^學習能力、創新能力、服務能力、執行能力、溝通協調能力、團結協作能力^v^，開展形式多樣的主題實踐活動，逐步形成以^v^能力建設^v^為核心的文化氛圍，完善能力建設的長效機制，不斷鞏固^v^能力建設年^v^活動取得的成果。要抓住切入點，切實解決1-2個工作中的難點問題，把^v^能力建設年^v^活動落實在辦實事、做好事、解難事中，體現在為民服務的具體工作中。

按照^v^嚴格依法行政、優質高效服務、辦事公開透明、工作作風優良、監督機制完善^v^的標準，逐項自查，落實整改，以爭創活動為契機，抓好服務窗口規范化、標準化建設，不斷提升管理和服務水*。

結合民主評議基層社保站工作，組織行風建設監督員采取明查暗訪、不定期抽查等形式，對服務態度、規范用語、遵守紀律、辦公環境等情況進行檢查，并通報結果，限期整改，促進作風轉變和工作效能提高。

北房社保所

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

20xx年在一如既往地做好日常財務核算工作，加強財務管理、推動規范管理和加強財務知識學習教育。做到財務工作長計劃，短安排。使財務工作在規范化、制度化的良好環境中更好地發揮作用。特擬訂xx的工作計劃。

每年財務人員都要參加財政局組織的財務人員繼續教育，但是20xx年x月底，繼續教育教材全變，由于國家財務部最新發布公告：07年財務上將有大的變動，實行《新會計準則》《新科目》《新規范制度》，可以說財務部x年的工作將一切圍繞這次改革展開工作，由唯重要的是這次改革對企業財務人員提出了更高的要求。 首先參加財務人員繼續教育，了解新準則體系框架，掌握和領會新準則內容，要點、和精髓。全面按新準則的規范要求，熟練地運用新準則等，進行帳務處理和財務相關報表、表格的編制。 參加繼續教育后，匯報學習情況報告。

1、根據新的制度與準則結合實際情況，進行業務核算，做好財務工作。

2、做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協調關系.

3、做好正常出納核算工作。按照財務制度，辦理現金的收付和銀行結算業務，努力開源結流，使有限的經費發揮真正的作用，為公司提供財力上的保證。加強各種費用開支的核算。及時進行記帳，編制出納日報明細表，匯總表，月初前報交總經理留存，嚴格支票領用手續，按規定簽發現金以票和轉帳支票。

4、財務人員必須按崗位責任制堅持原則，秉公辦事，做出表率。

5、完成領導臨時交辦的其他工作。

要求財務管理科學化，核算規范化，費用控制全理化，強化監督度，細化工作，切實體現財務管理的作用。使得財務運作趨于更合理化、健康化，更能符合公司發展的步伐。 總之在新的一年里，我會借改革契機，繼續加大現金管理力度，提高自身業務操作能力，充分發揮財務的職能作用，積極完成全年的各項工作計劃，以最大限度地報務于公司。為我公司的穩健發展而做出更大的貢獻。

——信用社財務工作計劃10篇

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

根據聯社辦公會的統一安排部署，結合我轄內勤管理工作中的實際，在上年財務管理工作經驗的基礎上，細致分析信用社以后發展形勢，經研究確定，xx年度聯社財務科的工作思路和指導思想是^v^以緊密圍繞聯社業務經營為中心；以改革時期政策扶持為契機；以提高全轄經濟效益為目標，狠抓制度落實工作，強化財務管理，加快電子化建設步伐，防范各種業務操作風險，全面完成市辦事處下達的財務目標任務^v^。為此，特制定如下財務工作計劃書：

1、制定信用社會計、出納、儲蓄操作規程今年，我們財務科將按照新編財務制度和信用社日常會計、出納工作實際，結合省聯社下發的各項制度文件，制定出適用于我轄的會計、出納、儲蓄日常操作流程。在財務管理和支付結算上，優化會計、出納操作的各個環節，使各項操作統一口徑，統一標準，讓信用社會計、出納工作真正步入規范化的渠道，切實杜絕盲目操作和操作方式多樣化這一現況。另外，我們還著重抓一個試范點，由我們財務科牽頭，現場指導，及時解決信用社在運行過程中的實際問題，待規范化之后，再組織信用社會計、出納人員進行學習和交流，從而，徹底統一會計、出納操作流程，使信用社會計、出納工作逐步向高效科學的方向發展。

2、建立信用社業務操作考核辦法，完善獎罰制度為進一步加強信用社措施落實力度，提高內勤員工業務操作能力，切實促進員工按操作規程辦理業務，今年，我們財務科將全面建立、健全信用社業務操作考核辦法，將日常業務和微機處理充分結合，加強內勤員工在制度落實上的考核力度，制定出詳細的獎罰辦法，以此來有效提高員工按規程進行業務操作意識，確保我轄各項業務的正常運轉和全年業務操作安全無事故，促進我縣年底各項財務管理制度的全面落實。

2、加強信用社往來帳管理，做好金融安全防范工作近年來，越來越多的金融案件都發生于銀企、行與行之間結算資金的往來過程中，對銀行間在途資金的管理顯的越來越重要。鑒于此情況，為了防患于未然，今年我們財務科將在往年的基礎上進一步加強往來帳管理，確保信用社業務的安全無事故。在往來賬務管理上，我們財務科將一方面及時印發關于加強信用社行社往來管理方面的相關文件；另一方面指定一名非聯行記賬人員負責對行社往來帳的勾對工作，對社內及銀企對帳也明確了對帳單的打印及收回時間；三是為確保這項制度的貫徹落實，xx年，財務科繼續要求信用社在每月15日前收回對賬單，每月全面對行社、行內對帳單進行認真勾對，并對對帳情況做好記錄，責權分明；同時加強銀企對帳，要求信用社一季度必須進行一次全面對帳，下月按賬號排列順序裝訂入檔，確保銀企間業務往來安全無事故。

3、科學核定信用社財務費用信用社費用指標及各項財務經營指標核定是否科學、合理，直接關系到信用社全年目標計劃的完成。今年，我們將按照上級行和聯社辦公會要求，認真測定、科學核算各項財務費用指標。為此，我們財務科將著重從三方面入手：

（1）以年終決算報表數字為基礎，認真分析上年財務數據，合理核定當年各單位費用支出。

（2）組織信用社進行一次全年經營情況預測，并結合有關金融政策和本年工作需要，認真編制xx年度財務收支計劃，特別是對營業費用支出，要對每項支出寫出充分的理由，經聯社審查批準后，按計劃執行。

4、搞好信用社財務常規檢查工作為確保信用社每筆費用支出的合法、合規，執行好全年費用核定限額，防止信用社各種超費用、繞費用開支現象。今年，我們財務科將加大對財務開支的檢查力度。一方面財務科將開展常規費用開支檢查，另一方面進行不定期的檢查，并還將在xx年試行把信用社數據盤和原始憑證抽到聯社進行異地非現場檢查，最終目的就是要讓信用社的每筆費用開支合法、合規，以此逐步增強聯社對信用社費用開支的現場和非現場監管力度，為xx年全面完成各項財務指標打下基礎。

1、搞好信用社業務培訓工作，做好信用社技能比賽工作信用社內勤人員負責全轄的支付結算和會計核算的重任，素質的高低直接影響信用社的辦公效率和核算水*，為此，內勤業務培訓和技能比賽就成為財務科每年工作中不可缺少的一部分，今年我們將通過以下幾方面提高全轄員文秘范文工的素質。

（1）繼續搞好業務技能比賽工作沒有比賽就沒有競爭，沒有競爭就不能進步，所以，技能比賽我們將繼續組織下去，并要根據實際對考核內容進行改革，把日常工作中切實需要提高和掌握的技能作為考試中的重點。xx年度，我們將繼續開展包括百張掀打、日常業務操作、會計報表輸入等方面的技能比賽。通過比賽，充分調動信用社員工業務技能學習的積極主動性，另外在考試方式上，我們也將采取多樣化的方式，比如，先由信用社進行初選，聯社同時組織進行全轄技能比賽，以此來提高比賽的競技性、可比性，并實行重獎重罰，以此激勵全體員工增強自身素質的積極性。

（2）對全轄內勤員工進行業務操作培訓今年我們財務科將制定信用社會計、出納、儲蓄操作規程，為了使信用社員工真正將操作規程較好地運用于實際，xx年我們將開展一次針對新業務操作規程的培訓工作，通過此項培訓使員工將各項業務操作要點全面接受，使制定的操作規程起到應有的效用。

（3）搞好信用社儲蓄所微機建設培訓工作xx年度，我轄將計劃設立46個新的儲蓄分社，實現儲蓄辦公的微機化是必然，上點工作要求時間緊、任務重，如何高效、穩妥地做好上點工作是我們需要解決的問題，為此，我們將首先由財務科制定出《xx縣聯社儲蓄所上點方案》，對儲蓄、對公系統的上點工作進行一個總體部署，然后從每個信用社抽調一名微機技術能手，對上點方案進行培訓，對日常辦公程序使用過程中經常出現的問題和基本的操作步驟，進行集中全面的培訓，尤其是對對公、儲蓄系統移植操作流程和注意事項的講解，經過組織培訓來不斷提高信用社員工的微機操作能力和一般性問題的解決能力，最終一方面高效、穩妥地完成新儲蓄所的上點工作；另一方面讓每個信用社微機管理員的微機操作水*真正上一個新臺階。

2、繼續做好信用社優質文明服務工作隨著金融部門間競爭的日益加大和人們思想觀念的不斷轉變，服務質量和企業形象好壞在經營管理中顯的越來越重要，而對外禮儀則是影響服務質量和樹立企業形象的一個主要因素，而且禮儀培訓又是我轄在內勤人員培訓中的一個空白，所以，在今年我們將伙同有關專門禮儀機構，舉辦一期信用社臨柜人員禮儀培訓，志在以此促進全轄對外服務質量跟上時代發展要求，也可為信用社吸引更多的客戶，從而促進整體業務的發展。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

xxxx酒股份有限公司全體股東：

按照《企業內部控制審計指引》及中國注冊會計師執業準則的相關要求，我們審計了xxxx酒股份有限公司(以下簡稱貴公司) 12 月 31 日的財務報告內部控制的有效性。

一、企業對內部控制的責任

按照《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》的規定，建立健全和有效實施內部控制，并評價其有效性是貴公司董事會的責任。

二、注冊會計師的責任

我們的責任是在實施審計工作的基礎上，對財務報告內部控制的有效性發表審計意見，并對注意到的非財務報告內部控制的重大缺陷進行披露。

三、內部控制的固有局限性

內部控制具有固有局限性，存在不能防止和發現錯報的可能性。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制審計結果推測未來內部控制的有效性具有一定風險。

四、財務報告內部控制審計意見

我們認為，貴公司于 年 12 月 31 日按照《企業內部控制基本規范》和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

五、非財務報告內部控制的重大缺陷

在內部控制審計過程中，我們注意到貴公司的非財務報告內部控制不存在重大缺陷。需要指出的是，我們并不對貴公司的非財務報告內部控制發表意見或提供保證。本段內容不影響對財務報告內部控制有效性發表的審計意見。

立信會計師事務所 中國注冊會計師： 江山

(特殊普通合伙)

中國注冊會計師： 王曉明

中國上海 二 o 一六年三月二十二日

xxxx酒股份有限公司

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

為貫徹落實上級有關信用建設的指示精神，加快推進我鄉信用體系建設，現制定xx年度計劃如下：

深入學習貫徹黨的*精神，以*新時代*特色社會主義思想為指導，落實加強和創新社會治理要求，加快推進加快推進xxx信用體系建設，健全信用約束機制，堅持褒揚誠信、懲戒失信，堅持依法依規、保護權益，加強信用信息公開、共享和使用，依法依規運用信用激勵和約束手段，在全鄉營造誠實守信的良好氛圍，為xxx經濟社會事業發展提供重要保障。

（一）規范信用紅黑名單制度。依據國家有關規定，不斷完善誠信典型“信用紅榜”制度和嚴重失信主體“信用黑榜”制度，依法依規規范紅黑名單的產生和發布行為。在全鄉域內積極選樹和宣傳誠信典型，納入“信用紅榜”，進行廣泛宣傳。對于嚴重失信的個體和單位，納入“信用黑榜”，及時批評教育，作出處理。

（二）建立信用信息報送制度。制定按時向縣信用辦報送信息的制度，包括明確報送信息范圍、報送信息方法、報送信息責任人、報送信息的完整性、及時性和信息質量、部門內部的信息報送協調機制。

充分利用全民文化陣地，定期組織全體機關干部、村居兩委和鄉直單位認真學習誠信法律法規政策，同時認真學習中央及省、市、縣關于推進誠信建設制度化相關文件建設，普及信用意識，開展誠信文化教育，提高干部群眾的法律意識、紀律意識和恪守誠信意識。

通過開展信用建設宣傳月等系列宣傳教育活動，積極弘揚優秀誠信文化和誠信典型，培養干部群眾的誠信意識和責任意識。

（一）加強組織領導。成立信用體系建設工作領導小組，由鄉主要領導任組長，分管領導任副組長，相關科室負責人為成員，明確責任分工，制定實施方案與計劃。

（二）加強監管督查。定期對各有關部門工作運行、機制建設工作和活動開展情況進行督查，及時發現整治工作中存在的問題。各單位要明確工作目標，結合自身實際及發現的問題進行整改。

（三）強化行政問責。把信用體系建設納入重要工作日程，嚴格落實崗位責任，對因責任不落實、工作不到位造成不良影響的單位和個人，按有關規定進行問責。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

根據教育系統行風建設實施意見，結合我校的實際，為鞏固行風建設成果，加大對熱點、難點問題的監督、整治力度，不斷提高人民群眾滿意程度，樹立學校的良好形象，特制訂以下計劃。

以“*”重要思想和“*”精神為指導，把行風建設與推進教育事業發展、營造良好社會風氣相結合，努力在深化、發展、創新上下功夫，為學校教育樹立良好的社會形象添光彩。

1、人民群眾對我校的行風建設的滿意度進一步提高;

2、教職工的優質服務、師德師風進一步好轉;

3、進一步規范教育收費行為;

4、全面推進素質教育、切實減輕學生過重學業負擔，教育、教學質量有進一步提升;

5、全面貫徹《江蘇省中小學管理規范》，認真執行“三項規定”的精神;

6、切實加強學校安全工作，堅決杜絕各類傷亡事故特別是責任事故的發生。

(一)措施

1.加強領導，成立行風建設領導小組。

認真落實行風建設“一把手”工程責任制。修訂完善行風建設相關的考核制度;加強考核、及時通報，堅持執行黨風廉政建設行風建設“一票否決制”;積極發揮行風監督員的監督和指導作用。

組 長：xx

副組長：xx

成 員：xxx

2.抓好載體，開展創建活動。

緊緊圍繞領導作風、師德師風、規范收費、教學質量、法制安全、后勤管理、校務公開等幾個方面，廣泛征詢群眾意見，民主評議學校的行風建設，切實提高人民群眾對學校行風建設的滿意度。

3.加強規范，抓好隊伍建設。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

根據聯社辦公會的統一安排部署，結合我轄內勤管理工作中的實際，在上年財務管理工作經驗的基礎上，細致分析信用社以后發展形勢，經研究確定，xx年度聯社財務科的工作思路和指導思想是“以緊密圍繞聯社業務經營為中心；以改革時期政策扶持為契機；以提高全轄經濟效益為目標，狠抓制度落實工作，強化財務管理，加快電子化建設步伐，防范各種業務操作風險，全面完成市辦事處下達的財務目標任務”。為此，特制定如下財務工作計劃書：

一、制定崗位職責、完善業務操作規程、加強各項制度落實工作

1、制定信用社會計、出納、儲蓄操作規程今年，我們財務科將按照新編財務制度和信用社日常會計、出納工作實際，結合省聯社下發的各項制度文件，制定出適用于我轄的會計、出納、儲蓄日常操作流程。在財務管理和支付結算上，優化會計、出納操作的各個環節，使各項操作統一口徑，統一標準，讓信用社會計、出納工作真正步入規范化的渠道，切實杜絕盲目操作和操作方式多樣化這一現況。另外，我們還著重抓一個試范點，由我們財務科牽頭，現場指導，及時解決信用社在運行過程中的實際問題，待規范化之后，再組織信用社會計、出納人員進行學習和交流，從而，徹底統一會計、出納操作流程，使信用社會計、出納工作逐步向高效科學的方向發展。

2、建立信用社業務操作考核辦法，完善獎罰制度為進一步加強信用社措施落實力度，提高內勤員工業務操作能力，切實促進員工按操作規程辦理業務，今年，我們財務科將全面建立、健全信用社業務操作考核辦法，將日常業務和微機處理充分結合，加強內勤員工在制度落實上的考核力度，制定出詳細的獎罰辦法，以此來有效提高員工按規程進行業務操作意識，確保我轄各項業務的正常運轉和全年業務操作安全無事故，促進我縣年底各項財務管理制度的全面落實。

二、搞好信用社費用核定，繼續做好信用社各項常規檢查

2、加強信用社往來帳管理，做好金融安全防范工作近年來，越來越多的金融案件都發生于銀企、行與行之間結算資金的往來過程中，對銀行間在途資金的管理顯的越來越重要。鑒于此情況，為了防患于未然，今年我們財務科將在往年的基礎上進一步加強往來帳管理，確保信用社業務的安全無事故。在往來賬務管理上，我們財務科將一方面及時印發關于加強信用社行社往來管理方面的相關文件；另一方面指定一名非聯行記賬人員負責對行社往來帳的勾對工作，對社內及銀企對帳也明確了對帳單的打印及收回時間；三是為確保這項制度的貫徹落實，xx年，財務科繼續要求信用社在每月15日前收回對賬單，每月全面對行社、行內對帳單進行認真勾對，并對對帳情況做好記錄，責權分明；同時加強銀企對帳，要求信用社一季度必須進行一次全面對帳，下月按賬號排列順序裝訂入檔，確保銀企間業務往來安全無事故。

3、科學核定信用社財務費用信用社費用指標及各項財務經營指標核定是否科學、合理，直接關系到信用社全年目標計劃的完成。今年，我們將按照上級行和聯社辦公會要求，認真測定、科學核算各項財務費用指標。為此，我們財務科將著重從三方面入手：以年終決算報表數字為基礎，認真分析上年財務數據，合理核定當年各單位費用支出。組織信用社進行一次全年經營情況預測，并結合有關金融政策和本年工作需要，認真編制xx年度財務收支計劃，特別是對營業費用支出，要對每項支出寫出充分的理由，經聯社審查批準后，按計劃執行。

4、搞好信用社財務常規檢查工作為確保信用社每筆費用支出的合法、合規，執行好全年費用核定限額，防止信用社各種超費用、繞費用開支現象。今年，我們財務科將加大對財務開支的檢查力度。一方面財務科將開展常規費用開支檢查，另一方面進行不定期的檢查，并還將在xx年試行把信用社數據盤和原始憑證抽到聯社進行異地非現場檢查，最終目的就是要讓信用社的每筆費用開支合法、合規，以此逐步增強聯社對信用社費用開支的現場和非現場監管力度，為xx年全面完成各項財務指標打下基礎。

三、搞好業務培訓、提高員工素質，將優質文明服務工作常抓不懈

1、搞好信用社業務培訓工作，做好信用社技能比賽工作信用社內勤人員負責全轄的支付結算和會計核算的重任，素質的高低直接影響信用社的辦公效率和核算水*，為此，內勤業務培訓和技能比賽就成為財務科每年工作中不可缺少的.一部分，今年我們將通過以下幾方面提高全轄員工的素質。

繼續搞好業務技能比賽工作沒有比賽就沒有競爭，沒有競爭就不能進步，所以，技能比賽我們將繼續組織下去，并要根據實際對考核內容進行改革，把日常工作中切實需要提高和掌握的技能作為考試中的重點。xx年度，我們將繼續開展包括百張掀打、日常業務操作、會計報表輸入等方面的技能比賽。通過比賽，充分調動信用社員工業務技能學習的積極主動性，另外在考試方式上，我們也將采取多樣化的方式，比如，先由信用社進行初選，聯社同時組織進行全轄技能比賽，以此來提高比賽的競技性、可比性，并實行重獎重罰，以此激勵全體員工增強自身素質的積極性。

對全轄內勤員工進行業務操作培訓今年我們財務科將制定信用社會計、出納、儲蓄操作規程，為了使信用社員工真正將操作規程較好地運用于實際，xx年我們將開展一次針對新業務操作規程的培訓工作，通過此項培訓使員工將各項業務操作要點全面接受，使制定的操作規程起到應有的效用。

搞好信用社儲蓄所微機建設培訓工作xx年度，我轄將計劃設立46個新的儲蓄分社，實現儲蓄辦公的微機化是必然，上點工作要求時間緊、任務重，如何高效、穩妥地做好上點工作是我們需要解決的問題，為此，我們將首先由財務科制定出《××縣聯社儲蓄所上點方案》，對儲蓄、對公系統的上點工作進行一個總體部署，然后從每個信用社抽調一名微機技術能手，對上點方案進行培訓，對日常辦公程序使用過程中經常出現的問題和基本的操作步驟，進行集中全面的培訓，尤其是對對公、儲蓄系統移植操作流程和注意事項的講解，經過組織培訓來不斷提高信用社員工的微機操作能力和一般性問題的解決能力，最終一方面高效、穩妥地完成新儲蓄所的上點工作；另一方面讓每個信用社微機管理員的微機操作水*真正上一個新臺階。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

黨的^v^提出：“整頓和規范市場經濟秩序，健全現代市場經濟的社會信用體系。”黨的十六屆三中全會在《關于完善社會主義市場經濟若干問題的決定》中，進一步明確要建立健全社會信用體系，并把這作為完善市場體系的重要內容。市場經濟是契約經濟，契約產生預期效果的基礎是信用，信用產品是維系市場經濟正常運行的特殊商品。我國要建立的正應該是市場經濟條件下對維系正常市場經濟秩序有基礎性作用的現代社會信用體系。能否加快建立社會信用體系是衡量市場經濟成熟程度和完善程度的重要標志。

中央直屬機關工委于5月10日在北京舉辦“誠信·和諧”論壇。中央紀委、中央宣傳部、中央^v^部、^v^社、中央黨校、共青^v^、^v^、廣電總局等8個單位，以及^v^研究室、中國社會科學院有關專家在論壇上圍繞大力加強誠信建設、努力構建社會主義和諧社會進行發言。中央直屬機關工委領導、中央精神文明建設委員會辦公室和中央直屬機關各單位機關黨委負責同志，以及有關專家共120余人參加論壇。

一、建立社會信用體系的重要性

第一，建立社會信用體系，有利于完善社會主義市場經濟體制。社會信用體系是現代市場經濟的一項基本制度。市場經濟既是法治經濟，也是信用經濟。沒有健全的社會信用體系，就不可能建立起完善的市場經濟。完備的社會信用體系是在市場經濟條件下，以信用為基礎所形成的一整套規范和制度，是市場經濟發達國家經濟運行的基礎。市場經濟，信用為本。沒有良好的社會信用，就不可能有良好的市場秩序，更不可能有完善的市場經濟體制。

第二，建立社會信用體系，有利于擴大對外開放。隨著我國加入wto和對外開放不斷擴大，我國與國際經濟的聯系越來越密切。為了適應這種需要，我國的經濟管理體制進一步規范和完善，通過清理、修訂和新頒布與涉外經濟、貿易、投資和知識產權有關的法律、法規和規章，初步建立起適合社會主義市場經濟需要，符合世貿組織規則和國際慣例，統

一、透明的涉外經濟法律體系。^v^各部門和各地方政府全面清理、減少和規范了行政審批。想方設法為建立開放型經濟創造良好的政策環境。但是，在對外開放中，當前受到制約和影響的主要是信用關系紊亂帶來的一系列問題。如不按合同履約，侵權盜版，冒用商標和企業名稱，商業欺詐，不講商業道德竊取商業機密，在國際市場上互相拆臺自相殘殺等等。這些問題嚴重影響了我國對外開放的正常發展，甚至影響到國家信譽和形象，我們必須遵循國外市場經濟的基本規則，加快建立健全社會信用體系。嚴格產品質量標準，加強知識產權保護，建立公平競爭機制，改善投資和經商環境。只有建立與國際慣例接軌、適應現代市場經濟發展的社會信用體系，才能創造良好的市場經濟環境，促進對外開放的健康發展。

第三，建立社會信用體系，有利于建設現代市場體系，整頓和規范市場經濟秩序。我國市場經濟體制的建立是一個較長的過程，在新舊體制的交替中，舊體制雖然已無法發揮主導作用，但又經常左右著人們的行為方式，新的體制框架雖然已經確立，應該發揮主導作用，但又存在許多值得改進和完善的地方。因此，建立社會信用體系，真正形成全社會的獎優懲劣機制，有效維護經濟活動的正常秩序，已成為當務之急。只有建立健全社會信用體系，才能從根本上扭轉市場經濟秩序的混亂狀況，使守信者得到獎勵，失信者付出代價，形成“一處失信，處處制約；事事守信，路路暢通”的社會氛圍，實現社會經濟生活的長治久安。

第四，建立社會信用體系，有利于形成全社會約束機制。我國隨著用人制度的改革和社會保障體系的建立，越來越多的人從“單位的人”變為“經濟的人”和“社會人”，對人事管理

已經成為轉軌時期政府管理經濟社會的新課題。征信國家對于“社會人”的管理，是靠嚴格的征信系統和完整的信用記錄進行的，對不講信用的企業和個人形成強大的壓力和威懾力。如：無人與其做生意，無人給予其貸款，無人租給其住房，無人聘用其為雇員，甚至加入各類保險的保費也要比他人高得多。由此，加強全社會對“社會人”的監督、制約和管理，某種意義上說，信用記錄就是“緊箍咒”，對于失信的人就等于自己給自己念“緊箍咒”。

二、建設社會信用體系建設的思路和措施

社會信用體系是一種社會機制，包括信用法律法規體系、現代信用服務體系、信用數據技術支撐體系、信用市場監管體系、企業信用管理體系、誠信教育體系和失信懲戒機制等七個體系一個機制。必須把加快建立我國適應現代市場經濟要求社會信用體系作為一項系統工程，動員全社會力量全力推進。

（一）基本目標和指導思想

我們認為，推進社會信用體系建設的基本目標應該是：形成以道德為支撐、產權為基礎、法律為保障的市場經濟條件下的現代社會信用制度。與現代信用體系相關的法律法規、信用服務企業主體、信用制度和誠實守信的社會環境基本形成，信用市場體系有較大發展。全社會的信用意識和信用道德水平顯著提高，社會失信行為得到有效遏制，市場經濟秩序明顯好轉。覆蓋社會經濟生活各個方面的社會信用體系初步建立。

社會信用包括企業信用、個人信用和公共信用（主要指政府行政和司法的公信力）。企業信用是建立社會信用體系的重點和突破口，個人信用是基礎，政府信用是關鍵。因此，社會信用體系建設總的指導思想應是：以黨的^v^精神和十六屆三中全會決定為指導，以建成完善的社會主義市場經濟體制和更具活力、更加開放的經濟體系為目的，以規范和整頓市場經濟秩序為突破口，以法制為基礎，以建立信用制度為核心，以培育企業信用、個人信用為重點，以培育市場化運作的現代信用服務企業為支撐，充分發揮政府推動和引導作用，有重點、有步驟地推進社會信用體系建設。

社會信用體系建設，要堅持“統籌規劃，分類指導，政府推動，培育市場，完善法規，嚴格監管，有序開放，維護安全，分步實施”的原則，按照“完善法規、特許經營、商業運作、專業服務”的方向，規范有序地向前推進。

（二）推進我國社會信用體系建設的措施

第一，加強對社會信用體系建設的領導。社會信用體系建設是一個系統工程，涉及到經濟和社會的各個領域。各級政府必須高度重視，統一認識，加強領導。把建立和健全社會信用體系，納入當地經濟和社會發展計劃之中，作為改革和發展的重要內容提到議事日程。加強社會信用體系建設的規劃工作，做到統一部署，統一實施。建立政府工作目標責任制，做到管理機構、工作方案和組織實施三落實。建立社會信用體系建設綜合協調的指導機構，^v^辦公廳牽頭建立^v^社會信用體系建設聯席會議制度，指導推進這項工作。根據具體業務范圍和部門職責分工，指定有關部門具體負責日常監管，落實監管責任。加強社會信用體系建設試點工作。各地、各行業協會和征信機構的試點工作應及時發現問題和總結試點經驗，在社會信用體系的建設方面先行一步。

第二，培育現代信用服務體系。這是我國建設社會信用體系的關鍵。信用服務業具有智力密集、技術密集、專業化程度高、市場集中度高的特點，目前應重點發展大型信用評級公司、企業信用服務企業和消費者信用服務企業這三類企業。對上述三類信用服務企業，應區分情況，采用不同的政策。

第三，加快推進社會信用信息化建設。社會信用信息公開和共享，是建立社會信用體系的基礎。政府部門公開的信用信息，應當主要是對市場主體身份及其行為客觀描述的原始記錄。

第四，加快推進電子政務建設，建立統一的政府公共信用信息平臺。目前我國有關企業和個人的信用信息大多還是由政府部門和行業機構掌控，我國信用信息商業化、社會化的法律環境和市場條件還不具備，單靠信用專業機構難以開展征信業務。政府應成為社會信用體系建設的“第一推動力”.第五，推進信用體系建設標準化管理。建設社會信用體系要統籌規劃，統一標準，避免各地自搞一套、重復建設，造成資源和財力的浪費。

第七，開展誠信宣傳教育，建設誠實守信的社會環境。各地要進行誠信教育，將其作為建設社會信用體系的一項基礎性工作，長期堅持，抓出成效。運用各種宣傳教育手段，廣泛開展內容豐富、形式多樣的誠信教育。廣泛普及信用知識，開展培訓活動。組織力量編寫現代信用知識的普及性教材，會同黨校、行政學院（校）搞好領導干部、公務員、企業負責人和試點單位的人員培訓。教育社會成員牢固樹立誠信守法意識，重視社會對自身的信用評價，增強對各類失信行為的防范意識和自我保護能力。在全社會形成誠信光榮，失信可恥的社會環境。

第八、建立失信懲戒機制。這是社會信用體系正常發揮作用的保障。對失信者和失信行為不能給予及時、有力的懲戒，就是對失信者的鼓勵，對守信者的懲罰。應綜合運用法律、行政、經濟道德等多種手段，使失信者付出與其失信行為相應的經濟和名譽代價，直至被市場淘汰；使守信者得到各種方便和利益，獲得更多的市場機會，不斷發展壯大。

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

社會信用體系建設工作總結

今年以來，xx縣社會信用建設工作在縣委、縣政府的堅強領導下，嚴格按照國家《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》、《安徽省社會信用體系建設規劃(2015-2020)》和《池州市關于加快推進建設社會信用體系實施意見》文件要求，加強領導，周密部署，強化措施，扎實推進，取得了初步成效。

一、201x年工作開展情況

社會信用體系建設是社會主義市場經濟體系的重要組成部分，是法治國家建設的重要內容，是提升區域競爭軟實力的重要載體。xx縣社會信用體系建設工作起步較晚，發展快，效果好。201x年以來，根據池州市信用建設領導小組統一部署，我縣以打造“信用xx”為目標，積極倡導“誠信”的價值取向，以守信受益、失信懲戒為導向，以信用信息記錄、共享、公開、利用為主線，以信用制度建設為核心，加強平臺建設，創新拓展應用，大力推進政務誠信、商務誠信、社會誠信和司法公信建設，并把社會信用體系建設工作作為打造城市形象、優化發展環境、創建文明城市的一項重要抓手，開展了一系列富有成效的工作，取得了良好的成果。

(一)完善制度建設，制定工作計劃

今年以來，縣信用建設領導小組認真貫徹國家發展改革委、人民銀行召開的貫徹落實信用體系建設三個改革性文件視頻會暨媒體通氣會精神，召開全縣社會信用體系建設工作推進會議。建立了多渠道推進社會信用體系建設的聯動機制:一是縣政府常務會議每年都會研究社會信用體系建設工作，聽取工作匯報，研究執行計劃，解決相關困難和問題。二是將社會信用體系建設納入xx縣縣域經濟發展的總體規劃，協調推進黨群部門、政法系統、社會組織的創建工作。三是把社會信用體系建設作為創建第四屆文明縣城的一個重要載體，全民參與，共同推進。四是政府帶頭落實推進社會信用體系建設。開展政務誠信建設，規范行政行為和公職人員言行，通過政務誠信帶動商務誠信、社會誠信和司法公信建設。四是為進一步加強對信用體系建設工作，根據市201x年社會信用體系建設工作要點，制定了《xx縣201x年推進xx縣信用體系建設工作要點》，加強社會信用體系建設工作。

(二)統籌協調，推動工作開展

1、大力推進政務誠信建設

強化公務員誠信管理和教育。建立以誠信為重要內容的用人機制，嚴格公務員誠信管理，完善激勵和約束機制，將公務員誠信作為公務員個人考核、任職、晉升的重要依據，作為獎勵表彰等工作的基本內容，將誠信教育內容納入公務員錄用考試和培訓計劃中，加大公務員誠信考評，塑造“忠誠、廉潔、高效”的公務員形象。

2、深入推進商務誠信建設

大力培植誠信中小企業，通過“政府主導、人行推動、多方參與”工作模式，進一步完善企業信用評價機制，引入政務管理信息、企業法人信用報告、信用評級報告等作為客觀評選標準，對企業進行客觀全面評價，著力保證評價質量。

積極開展信用宣傳，培育信用環境，增強中小微企業信用意識，樹立誠實守信的經營理念。細化銀企“一對一”融資輔導制度，幫助企業提高信用等級，提升融資能力。搭建銀企信息溝通平臺，解決銀企信息不對稱問題，促進誠信中小企業培植。突出銀行信貸的扶持作用，促成銀企信用對接。將中小企業信用體系建設與金融生態環境建設相結合，實施小微企業金融服務提升工程;督促金融機構切實加強金融創新，大力推動中小微企業動產融資及應收賬款質押融資業務，盤活企業應收賬款存量。

以信用分類監管為重點，以誠信中小企業培植為載體，強化對市場主體的準入、經營、退出行為的全程監管，促進企業信用體系建設。完善推行企業分類監管機制，建立個體工商戶信用建設體系，積極推行個體工商戶分類分層監管制度，不斷提高廣大經營者的誠信經營意識。

3、大力推進司法公信建設

開展“推公開、轉作風、強執行、樹公信”專項活動，強化主體責任和隊伍素質，樹立“窮盡執行手段”理念，最大限度讓打贏官司的當事人及時實現權益。截止10月23日，xx縣人民法院受理執行案件124件，執結77件，執結率，實際執結率50%，執行標的額3162萬余元，執行標的到位率。加大對失信被執行人的懲戒力度，做到一處失信，處處受限。認真落實最高法院部署的“用兩到三年時間基本解決執行難問題”，發揮執行聯動機制，形成黨委領導、人大監督、政府支持、法院主辦、各有關部門配合的大執行工作格局，綜合解決“執行難”，執行工作環境得到很大改善。建立執行聯絡員制度，在各鄉鎮村聘任聯絡員，形成執行合力，破解“財難尋、人難找”問題，最大限度地保障申請執行人的合法權益，維護法律權威，推進誠信建設。

4、推進信用信息系統建設和應用

誠信合規建設工作計劃 誠信合規管理手冊篇

**年**將面臨7號線、8號線二期、9號線二期、10號線、11號線北段、13號線世博段、2號線東延伸、2號線西西延伸、11號線北段二期、12號線、13號線一期等11項軌道交通工程項目同時施工的局面。其中正在緊張建設的八條線基本處于土建收尾和裝飾安裝階段，而將在**年動工開建的新三線48座地下車站中，有相當一部分為地下三層以上的超深車站，交匯站多，受粉砂土層或(微)承壓水影響比較大，并大都集中在中心城區。**年施工的區間隧道施工難度都比較大，而出入口、風井不僅數量龐大，且因緊鄰周邊建筑物，施工難度特別大，風險極高。與**年相比，**年本市軌道交通工程整體建設將達到新的建設高潮。

**年是實現本市“十一五”綜合交通發展規劃目標的關鍵年，迎接世博會的順利召開對軌道交通工程建設和監管提出了新的任務和要求。軌道交通工程建設質量安全效能監察工作將繼續以落實質量安全責任制為核心，聚焦重大風險源和中心城區工地文明施工，通過深化責任制建設，創新管理手段，強化責任追究，提高工作的針對性和有效性，確保軌道交通工程建設質量安全受控。

(一)細分責任界面，深化現場重大風險源控制責任體系建設。**年軌道交通工程重大風險源控制要以責任制細分為核心，凸顯四個關鍵管理環節，加大對重大風險源責任控制的追究力度。軌道交通參建各方在工程施工前要識別可能存在的重大風險源，梳理控制重大風險源的關鍵環節，提出有效的防范措施，明確各關鍵環節的相關責任人，簽約形成重大風險源責任控制體系。要確保工程質量安全責任層層落實到具體環節、具體崗位、具體人員，形成軌道交通工程建設參建各方人人有責、人人盡責的責任約束機制。

(二)聚焦關鍵崗位人員從業能力監管，促進現場風險控制管理水*的提高。**年軌道交通工程人員監管將聚焦關鍵崗位人員的從業能力。尤其是對現場風險控制起到重要作用的崗位：項目經理、總監和業主代表。**年將組織開展關鍵崗位人員從業能力培訓，通過深化對項目經理、總監和業主代表這三類人員業務能力、工作業績和管理在崗到位三方面的見證考核，實行考核上崗制度。同時實施項目經理、總監、業主代表日常不良行為計分紅黃牌制度，保障軌道交通工程主要管理人員的基本從業素質，促進現場風險控制管理水*的提高。

(三)抓好工程風險的前期控制，全面推進工程三類五級監管。面對大規模軌道交通建設任務，為便于對工程風險的控制，**年總站通過對在建軌道交通工程的水文地質條件、工況和工程本身特征風險因素綜合評定進行分級，初步建立了軌道交通工程差別化監管的模式，**年將在**年基礎上針對不同風險級別的工程在方案審批、節點驗收、到位監督、專項抽查、應急準備等方面分別制定有針對性的監管要求，從而全面推進軌道交通工程三類五級監管模式。

(四)加強對工程關鍵環節的監管，突出責任追究，強化效能監察的力度。**年，針對深基坑開挖、盾構進出洞等工程重大風險源的關鍵節點條件驗收，將繼續深化實施“建設單位組織，施工單位自檢，監理單位驗收，專家技術評估，*程序監督，紀檢效能監察”的監督管理模式，同時強化紀檢效能監察能效的發揮，突出對發生重大安全質量事故工程的責任單位和人員的責任追究力度，強化*行政監管對現場的威懾力。

(五)推行軌道交通工程招投標“施工措施費”單列制度，提升工程質量安全險情應急處置能力。為督促和推進建立統一、規范、有序、高效的應急處置體系，**年在軌道交通工程招投標時將試點推行“施工措施費”單列制度，保證工程在建設過程中各項技術措施實施到位，同時在各項檢查中，將加強對應急預案的針對性、應急物資儲備的及時性的檢查，使應急工作成為施工現場的常態工作，做到警鐘長鳴。要求每項應急預案都應有桌面演練，并適時組織實戰應急演練，以檢驗在應急處置過程中是否做到“統一指揮、快速反應、各司其職、協同配合”的預期效果。

(六)緊抓工程質量安全，保障民生權益，維護社會穩定。今年軌道交通工程建設主要集中于舊八線的附屬結構施工和新三線的深基坑施工，管線搬遷、道路翻交、盾構穿越、渣土運輸、大型設備施工等無一不牽涉到老百姓的日常生活和基本權益。**年要狠抓軌道交通工程的質量安全責任，加強工地現場安全保衛和綜合治理工作，加強對流動施工人員的監管，施工要做到便民、利民。嚴防重大安全質量事故的發生，確保人民群眾的生命安全和財產安全，維護工地周邊區域的和諧，確保本市軌道交通工程建設和諧開展。

——健康學校建設工作計劃3篇