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證券投資顧問業務試題及答案解析篇一
[第1題]關于債券發行主體，下列論述不正確的是()。
a.政府債券的發行主體是政府
b.公司債券的發行主體是股份公司
c.憑證式債券的發行主體是非股份制企業
d.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構
[參考答案]c
[第2題]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行。
a.交易清算系統
b.交易系統
c.各證券公司
d.各銀行
[參考答案]a
[第3題]退休養老規劃中，退休養老收入的來源不包括()。
a.社會養老保險
b.企業年金
c.個人儲蓄投資
d.工資收入
[參考答案]d
[第4題]兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為()。
a.金融期權
b.金融期貨
c.金融互換
d.結構化金融衍生工具
[參考答案]c
[第5題]證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在__________個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__________。()
a.2;10%
b.1;15%
c.2;15%
d.1;10%
[參考答案]d
[第6題]若一項假設規定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是()。
a.接受ho時的可靠性為95%
b.接受h1時的可靠性為95%
為假時被接受的概率為5%
d.h1為真時被拒絕的概率為5%
[參考答案]b
[第7題]異常現象更多的時候出現在()之中。
a.弱式有效市場
b.半強式有效市場
c.強式有效市場
d.有效市場
[參考答案]b
[第8題]指數化投資策略是()的代表。
a.戰術性投資策略
b.戰略性投資策略
c.被動型投資策略
d.主動型投資策略
[參考答案]c
[第9題]反映每股普通股所代表的賬面權益的財務指標是()。
a.凈資產倍率
b.每股凈收益
c.市盈率
d.每股凈資產
[參考答案]d
[第10題]證券公司應在每月結束之日起()個工作日內，向中國證券業協會報送流動性風險監管指標報表。
a.5
b.10
c.15
d.20
[參考答案]b
