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期貨從業(yè)法律法規(guī)考點 期貨從業(yè)資格法律法規(guī)題型篇一

期貨從業(yè)考試采取閉卷機考方式進行。考生在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結(jié)束后由計算機統(tǒng)一上傳試卷，并由計算機判分。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》提分試題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

a.風(fēng)險管理措施、條件及程序

b.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

c.違約責(zé)任

d.爭議處理方式

2.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有()。

a.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金

b.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其白有資金賬戶相互獨立、分別管理

c.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算

d.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員和客戶共同所有

3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有()。

a.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元

b.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

c.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

d.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣2億元

4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于下列哪些標(biāo)準(zhǔn)?()

a.人民幣9000萬元

b.人民幣4500萬元

c.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的8%

d.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

a.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

b.介紹業(yè)務(wù)的范圍

c.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

d.違約責(zé)任

6.證券公司可以接受()的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

a.任何期貨公司

b.其全資擁有的期貨公司

c.其控股的期貨公司

d.與其被同一機構(gòu)控制的期貨公司

7.下列有關(guān)證券公司介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的有()。

a.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

b.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險

c.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

d.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進行期貨交易

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列哪些信息?()

a.期貨公司期貨保證金賬戶信息

b.期貨公司期貨保證金安全存管方式

c.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

d.客戶開戶和交易流程

9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，下列說法正確的有()。

a.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德

b.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力

c.機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力

d.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

10.下列有關(guān)期貨從業(yè)人員對投資者的責(zé)任的說法，正確的有()。

a.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的'特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

b.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀

c.期貨從業(yè)人員的投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示

d.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

多項選擇題答案

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容除了應(yīng)當(dāng)包括選項a、b、c、d所列事項外，還應(yīng)當(dāng)包括：①交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施;②保證金標(biāo)準(zhǔn);③非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;④結(jié)算流程;⑤通知事項、方式及時限;⑥協(xié)議變更和解除;⑦雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第21條的規(guī)定，選項a、b、(：說法正確。根據(jù)該法第23條第2款的規(guī)定，非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第21條的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬元;②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第21條的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬元;②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條的規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第3款的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力及對投資者的責(zé)任，屬于識記內(nèi)容。

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員對投資者的責(zé)任，屬于識記內(nèi)容。

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