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證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)篇一

參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。接下來小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)：其他業(yè)務(wù)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

要點：合法合規(guī)原則

內(nèi)容：

(1)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

(2)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

(3)證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

要點：集中管理原則

內(nèi)容：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

要點：獨立運行原則

內(nèi)容：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券獨立運行原則自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行

要點：崗位分離原則

內(nèi)容：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負責(zé)，負責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。

(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

(8)有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：

(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。

(2)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

(4)負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。

(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。

(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

證券公司信用賬戶

要點：證券登記結(jié)算機構(gòu)

內(nèi)容：證券登記結(jié)算機構(gòu)主要包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

(1)融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

(2)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

(3)信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。(4)信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

要點：商業(yè)銀行

內(nèi)容：商業(yè)銀行主要包括融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

(1)融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

(2)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融券所產(chǎn)生債權(quán)的資金

客戶信用賬戶

要點：客戶信用資金臺賬

內(nèi)容：客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負債明細數(shù)據(jù)的賬戶

要點：客戶信用證券賬戶

內(nèi)容：客戶信用客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶

要點：客戶信用資金賬戶

內(nèi)容：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶

考點六融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

要點：客戶的'申請

內(nèi)容：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明客戶的申請等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明文件。營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和授信審批

要點：客戶征信調(diào)查

內(nèi)容：證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。客戶征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能信調(diào)查力;融資融券需求

不符合相關(guān)規(guī)定的和證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券

要點：客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

內(nèi)容：客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括以下幾方面：

(1)從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

(2)賬戶狀態(tài)。客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

(3)信譽狀況。客戶信譽良好，無重大違約記錄。

(4)資產(chǎn)狀況。具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力。

(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力。

(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人

融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：

(1)證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

(2)合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利;融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;其他有關(guān)事項。

(3)客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。

監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：

(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。

(5)有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。

(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

證券金融公司的職責(zé)

證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：

(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。

(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。

(4)中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍.

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。

(4)客戶投訴的接待處理方式。

(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。

(6)違約責(zé)任。

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。

(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

約定式購回和報價回購的相關(guān)規(guī)則

要點：約定式購回相關(guān)規(guī)則

內(nèi)容：約定回購式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶的交易。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

要點：報價回購相關(guān)規(guī)則

內(nèi)容：債券質(zhì)押式報價回購(以下簡稱“報價回購”)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購。

可用作報價回購質(zhì)押券的債券品種與上交所債券質(zhì)押式回購的債券品種相同。標(biāo)準(zhǔn)券折算率適用《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》發(fā)布的債券質(zhì)押式回購標(biāo)準(zhǔn)券折算率

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