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證券市場基本法律法規罰款篇一
內容：(1)未直接參與信息披露違法行為。
(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者認定從輕或者減向證券監管機構報告。
(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管。提出質疑并采取了適當措施。
(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。
(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。
(6)其他需要考慮的情形
要點：認定為不予行政處罰的考慮情形
內容：(1)當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。
(2)當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的。
(3)對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的。
(4)其他需要考慮的情形
要點：不得單獨作為不予處罰情形認定
內容 ： (1)不直接從事經營管理。
(2)能力不足、無相關職業背景。
(3)任職時間短、不了解情況。予處罰情形認定
(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。
(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
要點：認定應當從重處罰情形
內容：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。
(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。
(3)2次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律重處罰情形處分。
(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。
(5) 中國證監會認定的其他情形
