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證券公司如何開展合規工作總結匯報篇一

第一章

總則

第一條

為促進證券公司加強分支機構的風險控制，確保持續規范經營，根據《證券公司合規管理試行規定》有關要求，制定本指引。

第二條 設在轄區的證券公司及其分支機構應按本指引要求，設立合規監察員。第三條 合規監察員是公司合規管理部門的派出人員或接受合規管理部門的指導，按照合規管理部門的授權和有關要求，對所在分支機構及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規管理部門或證券監管部門報告。

第四條 合規監察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業誠信、勤勉盡責。第五條 證券公司及其分支機構應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規監察員獨立、有效地履行職責。

第二章

合規監察員任職條件與要求

第六條 有下列情形之一的，不得擔任合規檢查員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規定的情形；

（二）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；

（三）自被證券監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被證券監管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；

（五）中國證監會福建監管局（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。 第七條

合規監察員應當具備以下條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉業務，熟悉證券監管法律、法規、規章及其他規范性文件的要求，具備勝任合規管理需要的專業知識和技能；

（三）從事證券、金融、會計或法律工作3年以上。取得碩士以上學位的，工作年限可適當放寬；

（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業資格；

（五）通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試；

（六）本局規定的其它要求。

第八條

擔任合規監察員，應由公司合規管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續：

（一）公司的擬任職決定；

（二）擬任合規監察員的履歷表；

（三）擬任合規監察員的學歷、學位、相關資質證明復印件；

（四）本局要求的其他資料。

第三章

合規監察員職責

第九條 合規監察員根據合規管理部門的授權和有關要求，做好所在分支機構的合規工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構的所有業務環節。第十條 合規監察員履行職責，應當重點關注下列事項：

（一）所在分支機構運作是否遵守證券監管法律法規、規范性文件的規定，是否存在違規融資、賬外經營、侵害客戶權益等違法違規行為；

（二）所在分支機構是否遵守公司制定的內部控制制度、風險管理制度和業務流程等相關規定，有效控制業務風險；

（三）所在分支機構辦理賬戶開立、變更、轉戶業務以及市場營銷行為是否符合規定，金融產品銷售是否滿足適當性原則；

（四）所在分支機構計算機信息技術系統運行是否穩定，客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存，是否出現延時交易、交易通道不暢、數據遺失等情況；

（五）所在分支機構是否按要求開展投資者教育、消防與安全保衛工作，是否建立和落實安全事件應急預案；

（六）員工是否嚴格有效執行公司各項規章制度；

（七）其他損害所在分支機構安全運營的行為。

合規監察員發現所在分支機構運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規管理部門。重大問題應當報告證券監管部門。

第十一條

合規監察員應當關注所在分支機構和員工的合規與風險意識的養成，組織合規培訓，為所在分支機構負責人、相關業務部門提供合規咨詢。

第十二條

合規監察員應當按規定對所在分支機構及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，按規定進行定期和不定期的檢查，就修改、完善有關管理制度和業務流程提出建議，協助公司處理涉及所在分支機構和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。第十三條

合規監察員享有履行職責所必需的知情權和獨立的調查權。合規監察員根據履行職責的需要，有權參加或者列席所在分支機構相關會議，調閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。

第十四條

合規監察員發現所在分支機構運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構主要負責人和相關業務負責人，報告公司合規管理部門，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實；所在分支機構主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規監察員應及時向公司合規管理部門和證券監管部門報告。

第十五條

合規監察員應當保持與證券監管部門和行業自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管部門和行業自律組織的工作。

第十六條

合規監察員應當定期或者不定期向公司合規管理部門和證券監管部門報送工作報告。

第十七條

發現下列情形之一的，合規監察員應當及時向公司合規管理部門和證券監管部門報告：

（一）所在分支機構發生重大違法違規行為；

（二）所在分支機構存在重大經營風險或者隱患；

（三）證券監管部門規定或合規監察員依法認為需要報告的其他情形。 對上述情形，合規監察員應當密切跟蹤后續整改措施，并將處理情況及時向證券監管部門報告。

第十八條

合規監察員應對所在分支機構負責人及從業人員合規執行情況，向公司合規管理部門提供評估或考核意見。

第十九條

合規監察員應將提供的合規咨詢意見、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況做出記錄。存檔資料、工作記錄保存時間應不少于五年。第四章

合規監察員執業素質和行為規范

第二十條

合規監察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構運作的合法合規情況及其內部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。

合規監察員不受任何壓力或者受其他機構和個人的不當影響，對于違法違規的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監管部門報告。

第二十一條

合規監察員在履行監督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規、公司規章制度和相關業務流程規定。

第二十二條

合規監察員履行職責時，對與合規監察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條

合規監察員應當以應有的職業謹慎、職業敏感和專業素養，及時發現并關注所在分支機構運作中存在問題和風險隱患。

第二十四條

合規監察員履行合規監察職責時，應當認真負責，保留工作底稿和工作記錄，出具的報告應當事實清楚、依據充分、建議合理。第二十五條

合規監察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規及公司規定向其他機構、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。

第二十六條

合規監察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構開展的業務有關的法律法規、監管政策、產品和服務質量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業務，不斷提高自身素養和專業技能。

第二十七條

合規監察員不得有下列行為：

（一）擅離職守，無顧不履行職責；

（二）違反規定授權他人代為履行職責；

（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；

（四）對所在分支機構運作中存在的違法違規行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告；

（五）利用履行職責之便謀取私利；

（六）濫用職權，干預所在分支機構的正常經營；

（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。

第五章

監督管理

第二十八條

公司應當在其合規管理制度中明確規定合規監察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權利義務等。

第二十九條

合規監察員由合規管理部門提名，經合規總監同意，由公司聘任。公司選聘合規監察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調查，充分了解其工作背景、遵規守法情況、誠信記錄、從業資格、業務素質及工作能力等，確保其符合規定的任職條件。

第三十條

公司應當明確合規監察員了解所在分支機構相關情況、安排工作的程序以及合規監察員的報告路徑。合規總監、合規管理部門應當定期或者不定期聽取合規監察員的報告。

公司分支機構負責人不得違反公司規定的職責和程序，越過合規管理部門直接向合規監察員下達指令或者干涉合規監察員的工作。

第三十一條

公司應當建立和完善合規監察員考核制度。對合規監察員的考核，應當以所在分支機構的合規運作情況為主要標準，由公司合規管理部門進行考核。合規監察員認為考核結果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監管部門申訴。

合規監察員工作稱職的，其薪酬待遇應當高于公司或分支機構同級別人員的平均水平。第三十二條

公司及分支機構應當制定相應制度，為合規監察員履行職責創造良好的工作環境，保證合規監察員順利開展工作。

第三十三條

公司及分支機構應當保證合規監察員工作的獨立性，不得要求合規監察員從事與其履行職責相沖突的工作。

第三十四條

公司及分支機構各負責人、各部門應當支持和配合合規監察員的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓合規監察員履行職責。第三十五條

合規監察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規監察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規監察員不得自行停止履行職責。

公司擬免除合規監察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規監察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規定履行相應程序。第三十六條 合規監察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規監察員的職務。

公司在合規監察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規監察員履行職責情況書面報告證券監管部門。

第三十七條

證券監管部門支持合規監察員依據相關法律法規的規定履行職責，對公司及分支機構限制、阻撓合規監察員正常開展工作的，將視情況進行調查和處理。

第三十八條

證券監管部門不定期組織合規監察員進行相關法律法規及業務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規監察員監管檔案。

合規監察員連續兩次考試成績不合格的，證券監管部門可以建議公司免除其職務。第三十九條

證券監管部門持續關注合規監察員履行職責的情況。

對于合規監察員不能勝任履行職責要求，或者受所在分支機構負責人不當影響等喪失獨立性情況，或者本規定第二十七條規定行為的，證券監管部門將根據情況采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等監管措施。第四十條

合規監察員違反有關法律法規及證券監管部門規定的，由證券監管部門依法給予行政處罰或者采取相應監管措施。

第六章

附則

第四十一條

注冊地設在轄區的證券公司、分支機構可根據實際情況，設立專職或兼職合規監察員。證券公司各業務部門可指定專人負責所在部門的合規監察工作。

第四十二條

兼職合規監察員的工作職責、執業規范和監督管理參照本指引執行。第四十三條

本指引自發布之日起施行。

證券公司如何開展合規工作總結匯報篇二

證券公司合規管理

一．前言

目前，全球金融業合規管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部合規》監管準則，同年，美國證券業協會發布《合規的作用》。2006年，國際證監會組織技術委員會發布《市場中介組織合規職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》，標志著合規管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規工作，本文就合規的意義、合規與內控、合規與業務發展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業基業常青的“航海圖”。

二、合規的意義

從公司治理的角度，證券公司合規經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規經營，如南方證券等標本。

從企業的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業，安全穩健運行是其經營的生命線，因此，合規經營是企業履行社會責任的具體體現。

三、合規與內控

合規是內控的基石，內控是合規的環境。2008年6月，財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委聯合發布了“中國版薩班斯法案”——《企業內部控制基本規范》，并于今年7月起首先在上市企業中實施。《規范》中明確內部控制的目標，即戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標。內部控制涵蓋企業的整個經營活動，其基本框架：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督檢查是保證企業合規經營，防止舞弊的環境和程序保障。因此，合規管理離不開有效的企業內部控制，良好的企業內部控制體系能使合規管理更有效率和效果。

四、合規與業務發展

在證券公司的經營管理中，合規經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規管理視為業務發展的障礙。在合規與業務發展發生矛盾時，必須堅持合規優先。

1我們無論是在制定業務操作和管理規章制度時，還是在開發新產品、新業務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環境、信用環境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規代價去追逐利潤。以違規違法爭業務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規的理由，合規是發展業務的重要前提，決不能以任何借口違規操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規與全面風險管理

合規管理是金融企業全面風險管理的重要組成部分。現代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發展戰略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務流程納入到統一的體系中，對各類風險依據統一的標準進行測量并加總，且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業規避各種風險，避免觸犯法律法規，降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論

合規就是必須符合法律、法規和準則。合規管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規矩，定方圓”。合規經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監管部門的常規監管要求，和內部審計一樣，合規的前提在于“獨立性”的保證。合規管理、內部控制和全面風險管理是企業可持續經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規與業務發展發生矛盾時，合規優先于業務發展必須是企業經營的基本方針。

七、有關建議

1．有效監督是落實合規管理關鍵

合規管理必須強調效率和效果。同時，合規監督必須保持獨立性，按風險級別確定監督重點，并持續進行合規風險識別和評估。

首先，獨立性是合規監督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監督機制，但不能替代外部監督，只有獨立性才能保證監督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規監督更有效率，按風險高低、發生概率大小進行分類合規監督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續進行，因為風險點會隨著市場環境、法律法規準則和公司業務發展的變化而變化，因此應持續識別和評估合規風險點，不斷調整監督措施。

2．有效執行是合規管理成敗的關鍵

合規管理必須強調高效的執行。因此，合規管理可以和企業的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業發展相掛鉤。合規管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發的合規文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執行力關乎合規的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規管理提供有力支撐

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統的支撐。it系統已經成為整個企業業務的重要支撐，同時也是對企業活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業資源運用平臺（erp），把合規管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規監督的時效性和可執行性。

證券公司如何開展合規工作總結匯報篇三

2010年證券公司合規考試卷模擬題--合規理論與實務

一、單項選擇題

1、下列說法不正確的是

a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

b中國證監會對證券公司合規經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監管的重要依據。

c中國證監會將對證券公司合規經管的有效性進行評價，僅指對合規總監以及合規部門工作的評價

d作為合規經管的重要制度，《證券公司合規經管試行規定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c

2、下列說法中，不正確的是

a證券公司要保障合規總監的獨立性、知情權和調查權，為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規部門并為其配備足夠的合規經管人員。

b合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

c證券公司應當制定合規經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規經管的基本制度應當包括合規經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

d證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

答案：c

3、下列說法不正確的是

a合規法律、規則和準則有多種淵源，包括立法機構和監管機構發布的基本的法律、規則和準則；市場慣例；行業協會制定的行業規則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規法律、規則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。

b高級經管層負責制定和傳達合規政策，確保該合規政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規風險經管。

c如果合規部門職員的薪酬與其履行合規職責的業務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規職責未必都由“合規部”或“合規處”承擔。合規職責可能由不同部門的職員履行。

答案：a

4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是

1 / 7

a證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產經管業務的，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業務。

b分公司可以直接經營證券營業部的業務。

c證券公司設立分公司，不必中國證監會批準，但是應當備案。

d申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結構、完善的風險經管制度和內部控制機制；最近兩年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形等條件

答案：d

5、《證券法》規定，證券公司的從業人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金

b、權證

c、債券

d、股票

答案：d

6、依照《公司法》的規定，關于股票發行，以下說法錯誤的是

a、股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。

b、同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

c、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d

7、中國證監會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務為。

a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

c、協助辦理開戶手續，提供期貨行情信息、交易設施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

答案：c

8、《證券法》規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5

b、10

c、15

d、20 答案：d

9、根據法律法規的規定，下列說法錯誤的是

a以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百

2 / 7 分之三十

b發行人申請首次公開發行股票的,在提交申請文件后,應當按照國務院證券監督經管機構的規定預先披露有關申請文件

c證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

d開展資產經管業務，受托經管的資產應當是現金、國債或者上市證券

答案：a

10、依照《公司法》的規定，公司發行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數額、發行價格；

b、新股發行需聘請的承銷機構；

c、新股發行的起止日期；

d、向原有股東發行新股的種類及數額。

答案：b

二、多項選擇題

1、下列關于合規經管的一些說法，正確的是

a證券公司的合規經管應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

b證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從基層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

c證券公司的董事會、監事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

d證券公司要對公司合規經管的有效性進行評估，及時解決合規經管中存在的問題。

答案：acd

2、下列關于合規總監在一些說法，不正確的是

a證券公司可以設立合規總監。

b合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

c合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高管人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、處理違法違規行為的投訴和舉報等。

d合規總監發現違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當地證監局報告。

答案：ad

3、下列關于證券公司合規經管的激勵約束機制，說法正確的是

a證券公司應當將合規經管的有效性和執業行為的合規性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應當對合規總監和合規經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果

3 / 7 決定其薪酬待遇。

c中國證監會對證券公司合規經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。

d證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

答案：abcd

4、根據相關規定，合規總監的具體工作主要包括：

a對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案出具合規審查意見；

b督導相關部門根據法律、法規和準則的變化，及時評估、完善公司內部經管制度和業務流程；

c對公司及其工作人員經營經管和執業行為的合法合規性進行事中監督，進行定期、不定期的檢查；

d處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等。

答案：abcd

5、下列關于證券公司營業網點的說法，正確的是

a證券公司申請在住所地證監局轄區內新設營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內新設營業部的，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業部方面，《營業網點規定》要求應當具備設立證券營業部的條件；具備區域內設點條件的證券公司，只能收購所在區域內的證券營業部。

d對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。

答案：abcd

6、下列說法中，正確的是

a一旦出現合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

b證券公司的董事、監事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

c合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規經管職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規經管職責相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規總監還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業考試或者具有８年以上法律工作經歷；或者在證券監管機構的專業監管崗位任職８年以上。

答案：abc

7、下列關于合規部門的理解中，正確的是

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a合規部門應考慮各種量化合規風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規問題的數據。

b合規部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。

c無論采取何種組織架構組建合規部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規部門的報告路徑和職能，包括區分合規部門的職能和各級經管人員的監督職能，以及區分合規部門和其他控制部門的職能。

d對于合規部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當的職能尤其重要。承擔合規職能的律師在執行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd

8、《證券公司內部控制指引》規定，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立

b、電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任

答案：abcd

9、《證券法》禁止證券公司及其從業人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

b、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

答案：abcd

10、依據《證券法》的有關規定，以下說法正確的是()

a、證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

c、證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

答案：abcd

三、

1、根據國際上的先進經驗，合規總監對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規總監應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查。（a）

2、證券公司建立違規舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。（a）

3、合規總監和合規經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（a）

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4、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作。（a）

5、證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）

6、證券公司董事、監事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監督經管機構報告。（a）

7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）

8、依照相關規定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）

10、證券公司應當有2名以上在證券業擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（b）

11、營業部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）

12、證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監管業務。（b）

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）

15、任何人在成為證券從業人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制。（b）

16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監督經管機構批準。（b）

17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監督經管機構。前款規定的審計報告未報送國務院證券監督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）

18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規定處罰。（a）

19、證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督經管機構的規定。（a）

20、未經國務院證券監督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（a）

21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）

22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經管計劃。（b）

23、證券公司進行集合資產經管業務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）

24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）

25、境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督經管機構批準。（a）

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證券公司如何開展合規工作總結匯報篇四

合規風險

經營管理和執業行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監管

合規總監已經依有關規定履行制止和報告職責

a、b、c、d

合規經營、全員合規、合規從高層做起

a、b、c、d

合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務、合規總監不得分管與合規管理職責相沖突的部門、合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突

參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對合規有關事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券公司如何開展合規工作總結匯報篇五

2015年工作總結

一、主要完成工作

（一）每日實時監控

1、異常交易監控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監控賬戶參與的要求營業部提示客戶參與操作風險。

2、新股交易監控包括：兩交所重新修訂了監管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續申報競價、累計買入等大額實時監控，對預警賬戶要求營業部提示客戶參與炒新風險。

3、監察員工（含經紀人）是否有持倉股票。

4、員工用機和手機委托實時監控：本年度共監控392筆涉及44家營業部，總共發放異常情況反饋表169份，合規問責通知單22份。

5、根據每日監控情況編制經紀業務監控日志共225份。

6、港股通異常交易監控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監控。

7、對營業部員工合規展業加強監控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經營業部反饋未發現員工代客理財情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作

1、定期編制經紀業務監控月報，發送至各營業部及總部部門總經理。

2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業部，再由營業部落實后，做書面情況說明，由總經理簽字后反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業部落實員工后整改。

（三）其他工作

1、配合滬、深兩交易所協助監控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監控，嚴防出現參與股票炒作的行為。

2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監控日志、異常情況反饋表、合規問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。

3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉站，及時傳達公司下發指示精 神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養服務意識，為部門每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學習

心得體會

二、工作計劃

經紀業務監控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規展業的監控。今年根據業務需要，陸續增加了監控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規的監控。今年年底股市異常火爆，開戶數量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規展業，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數量的監控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業務的不斷創新，我個人會認真學習新業務，跟上公司發展步伐，努力做好新業務開展的風險監控，更好的把監控工作做好。