在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。相信許多人會覺得范文很難寫？下面是小編為大家收集的優秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

案件防控方面存在的問題篇一

為做好后宰門社區衛生服務中心中東呼吸綜合征疫情防治工作,全面落實各項防控措施，有效遏制疫情的發生與蔓延，按照國家衛計委、及市、區衛生局相關工作要求，對我中心中東呼吸綜合征防治工作開展自查，對檢查中發現的問題，立即整改，并進一步完善各項措施，做到切實從思想上做好防控的充分準備。具體整改措施如下：

一、成立以中心主任為組長，分管副主任為副組長，全科組長、護理組組長為組員的中東呼吸綜合征醫療救治領導小組，進一步提高認識，明確責任，繼續加強對東呼吸綜合征防控工作的組織領導。加大對專業技術人員東呼吸綜合征相關知識的培訓工作力度，通過授課、文件學習等培訓，了解防控知識，掌握處置流程。利用午休時間，多次對全中心職工開展培訓，做到全員參與，以增強防控意識，克服松懈、麻痹思想。

二、建立健全應急值守制度，切實加強疫情監測和報告制度，中心實行 24 小時值班，確保信息暢通，發現情況及時報告，力爭做到早發現、早報告、早處置。

三、

四、進一步加強健康教育宣傳，充分借助基本公共衛生健康教育服務平臺，采用多種方式，繼續廣泛宣傳中東呼吸綜合征防控知識，引導群眾形成健康的生活和行為方式，避免疾病的發生。

五、加強應急物資的儲備，及時購買了一次性乳膠手套、護目鏡、呼吸頭罩等相關防護用具。對已有的防護用品、消毒用品和藥品及時核查，確保無誤。

六、完善東呼吸綜合征防控相關資料，并整理歸檔。

案件防控方面存在的問題篇二

隰縣聯社召開了2012年一季度案防分析會，機關全體人員、各信用社主任、副主任、各分社（儲蓄所）負責人、營業經理、客戶經理等100余人參加了會議，會議由紀檢書記、監事長李東祥主持，班子成員列席會議，市辦事處包縣領導高生輝和縣銀監辦靳志濤同志應邀到會指導。

會上，聯社監事長李東祥組織學習了《省聯社紀委書記王忠澤在全省農村信用社2012年一季度案防工作推進會暨規范化管理堯都現場會上的講話》、《薛建鴻在臨汾銀行業2012年案防安保工作暨第一次案防工作分析會議上的講話》和《全市農村信用社1季度案防分析會領導講話》，他要求全縣干部職工深刻領會案防會議精神，時刻保持清醒頭腦，繼續做好員工行為動態管理工作，切實提升員工案防教育和管理，加強案件防范工作履職考核，進一步增強員工依法合規意識，規范操作行為，強化風險防范意識，從根本上把案防工作落在實處，確保全年無責任事故和案件發生。

楊鵬霄理事長要求稽核、監察部門必須加大培訓教育力度；加大檢查，督促整改力度，狠抓案件高發部位防控工作。他指出，全體員工必須高度重視案防工作，算好家庭親情、工資收入和前途名譽“三筆賬”，促使全縣系統上下形成“全方位、網絡狀、縱向到底、橫向到邊”的案件防控責任體系，堅決把各類風險隱患消滅在萌芽狀態，從源頭上杜絕違規現象，學會保護自己。縣銀監辦靳志濤同志進行了補充強調，他希望全縣信用社的案防工作不要流于形式，要提高制度執行力，明確職責、層層落實，關口前移、注重細節，充分發揮稽核、監察防控職能，從嚴從重抓好人防和事防，把案防會議精神落到實處，舉一反三多分析，力求在全行形成一種氛圍，一種態勢，一種壓力，一種威懾力，營造一個遵紀守法、防范案件的良好環境，徹底把案件防控工作做好、做深、做細，從源頭上防范、控制風險隱患，構筑案件防范的有效屏障。最后，市辦包縣領導高生輝同志在聽取了聯社領導的講話暨工作安排后，深切地感到隰縣聯社確實加強了對案防工作的管理，注重了對案件風險的防控。他要求全員進一步提高思想意識，明確案防工作職責，針對目前在案防工作中存在的問題找出差距，重點抓好案防工作的落實情況，使案防工作真正形成“大案防、大聯動”的機制體系，同時，務必繃緊案件防范之弦不放松，做到“守住底線，不踏紅線，不碰高壓線”，以案明法，以案明理，全面提升廣大干部員工履職的自覺性，增強依法合規經營意識和自我約束意識，為加快實現嚴管理、固根基、強實力的轉型跨越發展提供堅強有力的保障。(閆

楊)

交行安徽省分行針對年初各類違法、違規案件易發的特點，從一季度開始，以開展“銀行業案件防控暨?內控強化年?活動為契機，強化案件防控和廉潔從業教育、強化制度建設和技能培訓、強化各類案件風險排查，有效遏制了案件和事故的發生，確保了該行經營管理安全健康運行。

強化案件防控及廉潔從業教育。3月份，為認真落實安徽銀監局銀行業案件防控暨內控強化年活動動員會議精神，該行迅速組織召開全轄案件防控動員大會，有力形成了“制度+科技+督查”全轄齊抓共管案件防控的工作思路和格局。組織全轄各級干部認真學習《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等制度，開展廉政文化建設大討論和征文活動，著力

增強干部黨性修養、廉潔從業的價值理念。創新利用該行內網個人工作平臺等渠道，以交總行集中宣教活動為契機，開展全體員工案防警示教育，分黨支部、分單位以及分部門認真學習員工行為規范，增強干部員工自我教育和自我約束能力。

強化制度建設和技能培訓。年初以來，該行注重建立廉政風險防控機制，加強對腐敗行為的分析和預警，做到早發現、早提醒、早糾正，不斷構建立體預防腐敗體系，同時健全完善案防規章制度，對造成重大資產風險的，連帶追究信貸人員及管理人員的崗位責任。該行也十分重視反腐倡廉和案防教育培訓，對員工特別是新入行員工重點進行應知應會的崗位規范、業務流程和相關法規制度培訓，增強執行制度的自覺性，提高防范風險的主動性。

強化各類案件風險排查。該行黨委班子從自身做起，做到兩手抓、兩手硬，切實履行“一崗雙責”，在抓好業務發展的同時，將案件防控抓緊抓實。一季度，根據交總行統一安排，結合安徽銀監局內控強化年活動統一要求，該行逐步在全轄組織開展了柜面業務操作風險、授信業務合規風險、嚴防民間借貸風險、客戶經理貸后管理風險及員工行為失范風險等多項風險排查。各級經營單位一把手作為案防的第一責任人，切實把案件防控擺在與業務發展同等的高度，強化制度執行力，堅決防止案件和違規問題發生。

案件防控方面存在的問題篇三

**州市各級農村信用社在案件防控工作中，堅持以提高本行業競爭力和監管有效性為主線，以督導強化農村信用社內控和風控管理為重點，不斷創新案件防控手段，大力強化案件防控職能建設，使案件防控工作逐步步入常規化、制度化、規范化軌道。確保了本行業零案率優異成績。本文擬從**州市各級農村信用社近年的案件防控工作中，探索改進案件防控職能的有效途徑，推進案件防控職能建設，促進案件防控工作上新臺階。

一、主要做法

（一）抓組織機構建設，明確工作目標。**州市各級農村信用社按照上級監管部門的要求，結合自身實際，把案件防控工作列為“一把手工程”。各級農村信用社成立了案件防控工作領導小組，下設領導小組辦公室，明確了案件防控辦公室職責，落實了工作任務，并指定了承辦部室；為了把案件防控工作進一步落到實處，全市農村信用社層層簽訂了《案件防控責任書》。通過這些工作措施，有效建立了黨委統一領導下的案件防控工作體系。同時結合上級監管要求，制定了《案防信息專項報送制度》、《案防協調聯系制度》、《案件防控評價試行辦法》等制度，深化了與各級農村信用社、各相關職能部門間的協調聯動，實現系統內案防資源互聯、信息互享、執行互動，充分發揮領導管理機關的“牽引機”功能。在實際工作中，**州市各級農村信用社以“五抓”（抓分類治理、抓高發部位、抓跟蹤整改、抓內部控制、抓案件問責）、“五結合”（整治與教育相結合、案件查糾與防范相結合、制度完善與制度執行相結合、內部監督與外部監督相結合、內部控制與文化建設相結合）為工作方法，開展“兩項檢查”突出“八個領域”，全面實現“三個目標”（繼續降低案件發生率，提高案件成功賭截率，嚴懲犯罪分子、重處違規行為”）。

（二）抓活動開展，積極開展“案防成效鞏固年”。為鞏固案防成效，確保實現“無新發大要案件”目標，案件防控工作已成為促進本行業又好又快發展的需要。**州市各級農村信用社延續了案件防控的高壓態勢，繼2007年成功開展“制度執行年”活動后，2008年又被確定為“案防成效鞏固年”。**州市各級農村信用社認真按照監管部門下發的方案并結合本行實際，扎實有效的開展各項活動。主要開展了內控制度“大學習”，操作風險“大討論”，三德“大教育”，典型案例“大警示”，科技信息系統風險、重點機構風險、重崗人員風險、金庫管理和現金守押風險等四個大排查。

（三）抓協調聯動，形成案防合力。**州市各級農村信用社一是完善了案件防控會商機制，搭建好案件防控會商平臺，實現案件防控辦公室與各職能部室的有效溝通，形成案件防控的信息互通、舉措互聯。案件防控辦公室除在現場檢查中向農村信用社發出檢查意見書外，還向對口部室發出了意見反饋書，力求形成監管督導合力。二是完善案件防控經驗交流機制，按季（月）召開農村信用社案件防控形勢分析會議，分析農村信用社案件防控方面存在的薄弱環節，提出防控措施建議，及時進行風險警示。三是完善與公安部門的工作協調機制，做好保額系統安全評與檢查工作。

（四）抓重點領域檢查，明確風險管控。**州市各級農村信用社

案件防控部門采取隨機隨時檢查的方式，會同安保、稽核（內審）部門，對金庫值守、賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風險提示、票據業務、sc6000操作系統等內控關鍵領域進行調查，實地查看各營業網點案防工作部署落實情況。

二、取得的效果

通過以上措施的落實，**州市農村信用社案件防控態勢得以持續優化。

（一）促進各級農村信用社高管案防意識進一步提高。通過外部監管部門對各級農村信用社的巡查督導和內部案件防控責任的進一步明確，將發現問題與高管人員的任職考核掛鉤，各級管理人員案防意識不斷提高，發現問題得以持續改進就是有力的佐證。

（二）促進各級農村信用社進一步加強對各項業務的風險管控。通過對賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風險提示、票據業務、sc6000操作系統等反復檢查，各級農村信用社進一步梳理了業務流程，加強了易發風險業務的管控。

（三）促進各級農村信用社進一步加強內控制度建設。針對存在的問題，各級農村信用社除不斷改進流程，修復風險漏洞外，還進一步加大了制度回檢力度，努力做到業務全覆蓋，風險全覆蓋。

（四）促進各級農村信用社進一步加強職工政治思想教育。全市農村信用社以開展“案件成效鞏固年”為契機，強化職工行為排查，加強職工政治思想教育，大力構建“合規”文化，堅持合規經營、合規操作，同時大力增強職工歸屬感，努力形成穩定的“大后方”。

三、存在的不足

案件防控工作有力地促進了各級農村信用社持續改進自身風險管控能力，其職能在實際工作中得以較為充分的發揮。但存在以下不足：

（一）

穩定性不足。案件防控的人力資源體系對案件防控工作的高效開展形成一定的制約。一是案件防控人員業務素質參差不齊，對監管規制掌握不一。二是案件防控工作人員的監管業務技能的熟練程度不夠。案件防控人員往往只能以會代學和從實際操作中學，業務技能不系統。三是對案件防控工作人員沒有進行系統的監管業務技能培訓，存在一定的“瞎子摸象”現象。四是案件防控工作人員身兼多職，這種案件防控職能由部室兼業的做法容易造成案件防控工作開展不細以致深度不夠。

（二）案件防控工作內容不系統。一是由于營業網點點多面寬與案件防控工作人力資源不足的矛盾難以解決，以致案件防控檢查內容不全面，可能存在風險隱患遺漏的情況。二是時效性和有效性不相容，由于檢查網點時間短，以致對檢查內容的風險發現不足。三是案件防控檢查內容與其他專項檢查、稽核內審和安全檢查內容存在一定的重復。

（三）案件防控機制有待進一步改善。一是案件防控獨立性不充分，相關監管法規和行業規章沒有明確對案件防控工作的獨立性作出明確的規定，其獨立性在一定程度上缺乏法規支撐。二是案件防控職

能與業務監管的某些職能形成了模糊交叉，一定程度上增加了監管成本，形成監管資源浪費。三是由于案件防控檢查內容覆蓋的全面性，案件防控機構有形成監管機構外的監管機構的趨勢。

（四）案件防控效果需進一步加強。一是對案件防控檢查發現問題督促整改力度不夠，以致有些案件防控檢查發現問題屢查屢犯。二是被檢查機構對巡查發現問題整改力度不夠。

四、改進途徑

（一）強化組織機構建設，正名分。一是應將案防辦作為一重要的內部監管機構，有人有編制，杜絕“以工代工”現象。二是加強案件防控人員教育，一方面要加強思想教育，建立有效“誰檢查，誰負責”的機制，對工作不負責的要充分履行退出機制；另一方面，要切實加強案件防控業務技能培訓，不止只要學習監管法規，還要學習和了解新業務，掌握新技能，熟悉各項業務的風險要點和流程，努力確保案件防控檢查的有效性。

（二）強化部門職能建設，明職責。一是進一步明確部門職責，一方面要不斷探索和改進案件防控檢查內容，按照“點面結合、突出重點”的原則，結合農村信用社內部控制薄弱領域和風險隱患狀況，選準檢查重點機構、重點人員、重點環節、重點業務，持續開展易發風險檢查；另一方面進一步明確案件防控職能，突出隨機性；第三將縱深風險隱患排查職能分離，交予職能部室或稽核內審部門進行，將重點放在易發風險業務和環節，努力避免監管資源的浪費。二是加強案件防控獨立性建設，相關內部規章應明確案件防控檢查與相關檢查的同等地位，重視案件防控部門的作用。三是加強案件防控制度建設，在實踐中不斷健全辦公案件防控檢查、考核、督辦工作、工作人員問責、案件防控日報等規章制度，注重長效機制建設。

（三）強化考核機制建設，明效果。一是要加強自身案件防控工作考核，第一要強化案件防控人員考核，以德、能、勤、績、廉為主要內容，強化紀律性，提升案件防控人員戰斗力；第二強化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防控工作的規范性，強調案件防控檢查的程序性，做到有理、有利、有節，做到以己為范，其二要加大案件防控檢查內容的考核，堅持“誰檢查，誰負責”的原則，努力做到全機構、全業務、全風險覆蓋。二是強化案件防控檢查發現問題的整改考核，杜絕重檢查輕整改的現象，切實扭轉屢查屢犯的不利局面。三是要加強各級農村信用社的考核，重點放在發現問題的整改效果上和規章制度的執行上，強化各級農村信用社和個職能部門要自查自糾，自我暴露和自我整改，要求各級農村信用社整改臺賬反映的風險隱患要有整改落實、責任人處理、后續審計整改措施，在對整改不力或出現新問題，加大對管理部門的考核力度，按照銀監會“三掛鉤”原則對高管問責，對整改不力負有領導和管理責任的人員進行從嚴問責。

案件防控方面存在的問題篇四

案件防控

心得體會

縱觀金融案件的發生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：

一． 防患意識不到位，疏忽管理

近年來，東吳村鎮銀行注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其任務至上的觀念占據了主流，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安 全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

二．員工法紀意識單薄，疏忽教育

員工法紀意識單薄，東吳村鎮銀行絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法 規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

針對以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

一．樹立“以人為本”，提高思想教育水平。樹立“以人為本” 提高思想教育水平。東吳村鎮銀行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是東吳村鎮銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實 際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。

二．嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。長期以來，東吳村鎮銀行內有章不循現象日益嚴重，不能將制定各項內 控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要 讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出東吳村鎮銀行隊伍。

三．完善工作機制，防范道德風險。完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員 工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。四．切實加強自身的素質學習特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，伴隨于身邊。

同時，在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優先”的意識，自覺的把行業管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執行制度的自覺性，增強自我思想道德和業務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規違法不良行為的發生，做一名優秀的實實在在的東吳人

案件防控方面存在的問題篇五

案件防控學習心得

2010--2011年間，農商行就多次組織全體員工認真學習銀監有關案件防控的文件精神，結合全國各地銀行發的典型案例的通報，積極開展了討論與學習，參照制度認真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規陋習。

2011年3月19日我行諶贊雄行長進行了--群策群力編織風險防范立體網 上下聯動打造案件防控金盾牌的案件防控工作會議講話。當前銀行業案件防控形勢十分嚴峻，我行又正處于深化轉型關鍵時期，此次召開的會議是十分重要的，規格高，規模大，針對性強。可見我行對于案件防控是十分重視的。在2010年我行在案件防控工作上取得了不錯的成績，實現了三個加強，夯實了三項基礎。但也存在著不足，我們要清楚認識當前案件防控工作的嚴峻形勢，擊破我行案件防控工作中存在的薄弱環節，保持清醒頭腦正確看待案防工作，明晰思路正確把握案防操作要點，創新舉措強化督導落實，將案防工作做得更好更到位。

此次通過對諶贊雄行長在全行2011年案件防控工作會議上講話的學習，我對案件防控工作的重要性和必要性有了更深的認識，現將我對案件防控學習的體會通報如下。

近年來，各種金融案件頻頻發生，發案率仍然高居不下，應對案件事件形勢嚴峻。縱觀金融案件的發生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：

一、防患意識不強，疏于管理。

近年來，大部分銀行注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務至上，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

二、員工法紀意識差，疏于教育。

農商行點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

三、稽核檢查過于形式，監督不足。

一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農商行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發現的問題沒有及時發現，發現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發生重大經濟案件。

針對以上存在的問題，經過學習與思考，我覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。

農商行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農商行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。

案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，農商行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。

長期以來，農商行內有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出農商行隊伍。

三、完善工作機制，防范道德風險。

道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。

四、建立健全好各種規章制度。

加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發現員工心態是否失常，做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。

五、切實加強自身的素質學習

特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，伴隨于身邊。

同時，在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優先”的意識，自覺的把行業管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執行制度的自覺性，增強自我思想道德和業務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規違法不良行為的發生，做一名優秀的實實在在的農商行成員。

案件防控方面存在的問題篇六

第一部分銀行業案件趨勢、特點分析及預判

近年案件發展變化趨勢分析（2007-2013）近年來案件特點分析（2007-2013）

下一步案件形勢預判

第二部分滿足監管要求的案防必做工作

案防管理政策和程序的備案工作

案防工作的年度自評估及報送工作

案防監管評價的整改方案報送工作

貫徹實施年度案防工作意見及相關信息報送工作 重大案件信息的報送工作