在日常學習、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家收集的優秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

法律法規全書 法律法規查詢官網篇一

（一）習近平在首都各界紀念現行憲法公布施行 30 周年大會上的講話

1.1982 年 12 月 4 日，五屆全國人大五次會議通過了《中華人民共和國憲法》。1988 年、1993 年、1999 年、2004 年修定。

2.現行憲法可以追溯到 1949 年具有臨時憲法作用的《中國人民政治協商會議共同綱領》和 1954 年一屆全國人大一次會議通過的《中華人民共和國憲法》。

3.我國憲法以國家根本法的形式，確立了中國特色社會主義道路、中國特色社會主義理論體系、中國特色社會主義制度的發展成果，反映了我國各族人民的共同意志和根本利益，成為歷史新時期黨和國家的中心工作、基本原則、重大方針、重要政策在國家法制上的最高體現。

4.全面貫徹實施憲法，是建設社會主義法治國家的首要任務和基礎性工作。憲法是國家的根本法，是治國安邦的總章程，具有最高的法律地位、法律權威、法律效力，具有根本性、全局性、穩定性、長期性。

5.憲法的生命在于實施，憲法的權威也在于實施。

6.國家的根本制度和根本任務，國家的領導核心和指導思想，工人階級領導的、以工農聯盟為基礎的人民民主專政的國體，人民代表大會制度的政體，中國共產黨領導的多黨合作和政治協商制度、民族區域自治制度以及基層群眾自治制度，愛國統一戰線，社會主義法制原則，民主集中制原則，尊重和保障人權原則，等等，這些憲法確立的制度和原則，我們必須長期堅持、全面貫徹、不斷發展。

7.堅持中國特色社會主義政治發展道路，關鍵是要堅持黨的領導、人民當家作主、依法治國有機統一，以保證人民當家作主為根本，以增強黨和國家活力、調動人民積極性為目標，擴大社會主義民主，發展社會主義政治文明。

8.落實依法治國基本方略，加快建設社會主義法治國家，必須全面推進科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法進程。

9.憲法的根基在于人民發自內心的擁護，憲法的偉力在于人民出自真誠的信仰。只有保證公民在法律面前一律平等，尊重和保障人權，保證人民依法享有廣泛的權利和自由，憲法才能深入人心，走入人民群眾，憲法實施才能真正成為全體人民的自覺行動。

10.依法治國，首先是依憲治國；依法執政，關鍵是依憲執政。

11.堅持依法治國、依法執政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設。

（二）“四項改革”

1.改革勞教制度。勞教制度建立以來，為維護社會治安秩序、確保社會穩定發揮了積極作用。隨著社會主義民主法治建設的加快推進，社會上要求改革勞教制度的呼聲日趨強烈。同時，法律法規不斷完善，政法機關駕馭社會治安局勢能力不斷提升，也為改革勞教制度創造了有利條件。

2.改革涉法涉訴信訪工作。政法機關要站在全面推進依法治國的戰略高度，從更好地維護人民群眾根本利益、維護司法權威、維護社會和諧穩定出發，以實施修改后的刑事訴訟法和民事訴訟法為契機，把依法維權與依法辦事有機結合起來，引導涉法涉訴信訪問題在法治軌道內妥善解決，確保群眾的訴求解決得更好、信訪秩序維護得更好。

3.改革司法權力運行機制。以解決影響司法公正、制約司法公信力的深層次問題為著力點，正確處理依法行使職權與依法接受監督的關系，建立健全科學合理、規范有序的司法權力運行機制，確保審判機關、檢察機關依法獨立公正行使審判權、檢察權，確保司法公正。

4.改革戶籍制度。積極適應工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展的新形勢，堅持以實現農業轉移人口市民化為方向，以基本公共服務常住人口全覆蓋為保障，統籌考慮各地經濟社會發展水平和城市綜合承載能力，區別情況、積極作為，穩妥有序推進戶籍制度改革，逐步讓大多數流動人口在城鎮和農村安居樂業、各得其所。

二、最新修訂的法律法規

1.新民事訴訟法

（1）小額訴訟一審終審：建立“小額訴訟”制度，規定基層人民法院和它派出的法庭審理符合民事訴訟法規定的簡單的民事案件，標的額為各省、自治區、直轄市上就業人員年平均工資 30%以下的，實行一審終審。

（2）公益訴訟制度寫入法律：對污染環境、侵害眾多消費者合法權益等損害社會公共利益的行為，法律規定的機關和有關組織可以向人民法院提起訴訟。我國公益訴訟制度邁出跨越性一步。

（3）民事檢察監督權：修改后的法律增加規定，有下列情形之一的，當事人可以向人民檢察院申請檢察建議或者抗訴：人民法院駁回再審申請的；人民法院逾期未對再審申請作出裁定的；再審判決、裁定有明顯錯誤的。

2.新刑事訴訟法

（1）刑事訴訟法的任務，是保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究，教育公民自覺遵守法律，積極同犯罪行為作斗爭，維護社會主義法制，尊重和保障人權，保護公民的人身權利、財產權利、民主權利和其他權利，保障社會主義建設事業的順利進行。

（2）死刑復核更慎重：落實“少殺、慎殺”原則，新刑訴法規定，最高人民法院復核死刑案件，應當訊問被告人，辯護律師提出要求的，應當聽取辯護律師的意見。

（3）不得強迫“自證其罪”：修改后的刑事訴訟法增加了“不得強迫任何人證實自己有罪”的規定。同時，為了防止偵查機關刑訊逼供的發生，還明確規定了非法證據排除規則。新刑訴法明確規定了非法證據排除的具體標準：采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應當予以排除。

例如：第 54 條：采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應當予以排除。收集物證、書證不符合法定程序，可能嚴重影響司法公正的，應當予以補正或者作出合理解釋；不能補正或者作出合理解釋的，對該證據應當予以排除。在偵查、審查起訴、審判時發現有應當排除的證據的，應當依法予以排除，不得作為起訴意見、起訴決定和判決的依據。

（4）未成年人犯罪記錄“封存”并予以保密：犯罪的時候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應當對相關犯罪記錄予以封存。犯罪記錄被封存的，不得向任何單位和個人提供，但司法機關為辦案需要或者有關單位根據國家規定進行查詢的除外。依法進行查詢的單位，應當對被封存的犯罪記錄的情況予以保密。

（5）自被第一次訊問之日起，犯罪嫌疑人有權委托辯護人：修改后的刑事訴訟法規定，犯罪嫌疑人自被偵查機關第一次訊問或者采取強制措施之日起，有權委托辯護人；在偵查期間，只能委托律師作為辯護人。被告人有權隨時委托辯護人。

（6）公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對證人證言有異議的, 且該證人證言對案件定罪量刑有重大影響,人民法院認為證人有必要出庭作證的,證人應當出庭作證。公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對鑒定意見有異議,人民法院認為鑒定人有必要出庭的,鑒定人應當出庭作證。

（7）擴大了法律援助適用范圍

除了犯罪嫌疑人、被告人是聾、啞、盲人的，因經濟困難等原因沒有委托辯護人的，本人及其近親屬可以向法律援助機構提出申請，法律援助機構應指派律師為其提供法律援助外，新刑事訴訟法將這個法律援助的范圍擴大至犯罪嫌疑人、被告人可能要被判處無期徒刑、死刑而沒有委托辯護人的，人民法院、人民檢察院、公安機關也要通知法律援助機構，為其提供辯護。

（8）刑事訴訟原則

一是無罪推定原則：凡受到刑事控告者，在未經依法證實有罪之前，應當有權被視為無罪的。

a.被告有沉默權。不得強迫被告自供或者認罪。

b.控告方承擔舉證責任

c.疑罪從無。也就是當有疑問的時候，應當作出有利于被告人的解釋，不能夠

確定有罪的時候，就應當宣告其為無罪。

二是禁止重復追究原則：就是“一事不再理”，也就是說對于被追究者的同一行為，一旦作出有罪或者無罪的確定判決，就不得再次對同一行為予以審判或者處罰。

a.偵控機關不得依照同一理由重復偵查或者起訴已經作出處理的行為。

b.審判機關對于上述行為不得再次審理，更不能夠予以處罰。

3.新《老年人權益保障法》

（1）應對人口老齡化上升為國家長期戰略任務；

（2）“常回家看看”寫入法律；

（3）老年人財產等合法權益受到法律保護；

（4）失能護理補貼和高齡津貼制度入法；

（5）老年人享受社會服務受法律保護。

4.精神衛生法

2012 年 10 月，全國人大常委會通過了精神衛生法。針對社會上“被精神病”現象屢有發生的問題，該法明確規定精神障礙的住院治療實行自愿原則，嚴格設置非自愿住院治療的條件和程序，并對故意將非精神障礙患者作為精神障礙患者送入醫療機構治療的設定了相應的法律責任。

5.出境入境管理法

1985 年制定了中國公民出境入境管理法和外國人入境出境管理法，2012年 6 月全國人大常委會通過的出境入境管理法在總結兩法實施經驗的基礎上，將中國公民出境入境、外國人入境出境、外國人在中國境內停留居留的管理，以及交通運輸工具出境入境的邊防檢查等，均納入該法調整范圍。

6.修改勞動合同法

重點解決勞務派遣被濫用及不規范的問題。一是明確勞動合同用工是企業基本用工形式，勞務派遣用工是補充形式，只能在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上實施。二是規定用工單位的勞務派遣用工數量，不得超過其用工總量的一定比例。三是規定被派遣勞動者享有與用工單位的勞動者同工同酬的權利。四是嚴格經營勞務派遣業務應當具備的條件，強化勞動行政部門的監督職責。

三、關鍵知識的補充--總書記系列重要講話

黨的十八大以來，總書記發表了一系列重要講話，提出了很多新思想、新觀點、新論斷、新要求。揭示了中華民族的歷史命運和當代中國的發展戰略，升華了我們黨的執政理念和治國方略，勾畫了黨和國家走向未來的宏偉圖景，為堅持和發展中國特色社會主義注入了新的內涵，充分體現了中國特色社會主義重大思想理論成果的最新進展。

一是要深刻領會、準確把握毫不動搖地堅持和發展中國特色社會主義的重大意義。黨的十八大以來，習近平多次就堅持和發展中國特色社會主義發表重要講話，對社會主義的歷史發展進程特別是我們黨探索中國特色社會主義的歷史進程和偉大實踐，對堅持和發展中國特色社會主義需要把握的重大理論問題、戰略部署等，作了全面系統深刻的闡述。

二是要深刻領會、準確把握實現中華民族偉大復興的中國夢。中國夢的提出，是馬克思主義基本原理與中國實際和時代特征相結合的典范，是中國特色社會主義重大思想理論成果，豐富了中國特色社會主義的科學內涵，為推進中國特色社會主義偉大事業指明了方向，成為當今中國發展進步的高昂旋律、思想引領和精神旗幟。

三是要深刻領會、準確把握改革開放是當代中國發展進步的活力之源。習近平強調，改革開放是我們黨和人民大踏步趕上時代前進步伐的重要法寶，是堅持和發展中國特色社會主義的必由之路，也是決定當代中國命運、實現“兩個 100 年”奮斗目標、實現中華民族偉大復興的關鍵一招。

四是要深刻領會、準確把握發展是夯實實現中華民族偉大復興“中國夢”的物質文化基礎的根本途徑。習近平多次強調，落后就要挨打、發展才能自強。這些重要論斷，是在深刻總結中國近代以來正反兩方面經驗基礎上得出的重要結論，深刻揭示了發展是解決我們前進道路上所有問題困難的關鍵，符合歷史發展規律、順應時代發展潮流，為全黨工作提供了重要思想引領和行動指針。

五是要深刻領會、準確把握堅持宗旨意識的實踐要求。習近平指出，一個政黨，一個政權，其前途和命運最終取決于人心向背，如果我們脫離群眾、失去人民擁護和支持，最終也會走向失敗。檢驗我們一切工作的成效，最終都要看人民是否真正得到了實惠，人民生活是否真正得到了改善。要堅持黨的群眾路線，堅持人民主體地位。要時刻把群眾冷暖放在心上，及時準確了解群眾所思、所盼、所憂、所急，把群眾工作做實、做深、做細、做透。小康不小康，關鍵看老鄉。

六是要深刻領會、準確把握依法治國基本方略。習近平就依法治國提出了許多重要思想觀點，強調要維護社會主義法治的統一、尊嚴、權威，形成人們不愿違法、不能違法、不敢違法的法治環境，做到有法必依、執法必嚴、違法必究，以法治凝聚改革共識、規范發展行為、促進矛盾化解、保障社會和諧；堅持司法為民，努力讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義。

七是要深刻領會、準確把握黨要管黨、從嚴治黨方針。習近平強調，黨堅強有力，黨同人民保持血肉聯系，國家就繁榮，人民就幸福安康。治國必先治黨，治黨務必從嚴，落實黨要管黨、從嚴治黨的任務比以往任何時候都更為繁重更為緊迫。

八是要深刻領會、準確把握將反腐倡廉建設引向深入的極端重要性。習近平強調，為政清廉才能取信于民，秉公用權才能贏得人心。反腐倡廉關鍵在于“常”“長”二字，一個是要經常抓，一個是要長期抓。

九是要深刻領會、準確把握貫穿一系列講話所體現的馬克思主義唯物史觀和辯證法。習近平的一系列重要講話貫穿并充分體現了馬克思主義唯物史觀和辯證法。比如，摸著石頭過河和加強頂層設計是辯證統一的，推進局部的階段性改革開放要在加強頂層設計的前提下進行，加強頂層設計要在推進局部的階段性改革開放的基礎上來謀劃；善于從問題出發，一定要以我國改革開放和現代化建設的實際問題、以我們正在做的事情為中心，著眼于對實際問題的理論思考，著眼于新的實踐和新的發展；善于運用“底線思維”的方法，凡事從壞處準備，努力爭取最好的結果，做到有備無患，遇事不慌，牢牢把握主動權；“鞋子合不合腳，自己穿了才知道”，一個國家發展的道路合不合適，只有這個國家的人民才最有發言權；等等。

十是習近平還就當前國際國內形勢、促進兩岸和平統一、國防和軍隊現代化等重要問題，提出了很多新思想、新觀點、新論斷、新要求。

法律法規全書 法律法規查詢官網篇二

更正登記

1.《中華人民共和國物權法》；

2.《房屋登記辦法》第七十四、七十五條；

3.《中華人民共和國城市房地產管理法》；

4.《房地產登記技術規程》；

5.《福建省城市房屋登記條例》；

6.《福州市城市房屋產權產籍管理辦法》。

抵押權

1.《中華人民共和國物權法》；

2.《房屋登記辦法》第七十四、七十五條；

3.《中華人民共和國城市房地產管理法》；

4.《房地產登記技術規程》；

5.《福建省城市房屋登記條例》；

6.《福州市城市房屋產權產籍管理辦法》。

異議登記

《物權法》

《房屋登記辦法》第七十六條

《福建省房屋登記工作規程（暫行）》

首套房

五、收費標準

參見閩價費〔2012〕231號

法律法規全書 法律法規查詢官網篇三

清潔生產政策法規匯總

中華人民共和國清潔生產促進法

關于貫徹落實《清潔生產促進法》的若干意見。環發[2003]60號

關于加快推行清潔生產的意見。發改委、環保局等2003年10月20日

《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》。（環發〔2003〕101號）

清潔生產審核暫行辦法。2004年 第16號

《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定 》。國發〔2005〕39號，2005年12月3日。

國家環境保護局關于推行清潔生產的若干意見。2005年3月2日

重點企業清潔生產審核程序的規定。環發〔2005〕151號

《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》。（環辦〔2007〕105號）

《中華人民共和國節約能源法》

重點企業清潔生產審核評估與驗收實施指南。環發[2008]60號

《關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見 》。（環發〔2008〕24號）關于加強工業和通信業清潔生產促進工作的通知。（工信部節［2009］461號

關于深入推進重點企業清潔生產的通知環境保護部文件。環發〔2010〕54號

財政部關于印發《中央補助地方清潔生產專項資金使用管理辦法》的通知。財建[2004]343號

關于印發《國家鼓勵的資源綜合利用認定管理辦法》的通知。發改環資〔2006〕1864號 《資源綜合利用企業所得稅優惠目錄（2008年版）》

節能節水及環保專用設備企業所得稅優惠目錄(2008年版)

《產業結構調整目錄及暫行規定》。發改委40號，2005年12月2日

《國家重點節能技術推廣目錄（第一批）》。發改委第36號。2008年5月

《國家重點節能技術推廣目錄(第二批)》。2009年第24號

《國家重點行業清潔生產技術導向目錄》（第一批）國經貿資源〔2000〕137號《國家重點行業清潔生產技術導向目錄》（第二批）經貿、環保2003年

《國家重點行業清潔生產技術導向目錄（第三批）》發改委2006年第86號

部分工業行業淘汰落后生產工藝裝備和產品指導目錄（2010年本）工產業[2010]第122號

法律法規全書 法律法規查詢官網篇四

第52題 任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的，為（）。

a.正當期貨交易 b.違法商品期貨交易 c.變相期貨交易 d.特殊期貨交易

【正確答案】：

c

第64題 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

a.董事 b.獨立董事 c.監事 d.營業部負責人

【正確答案】：

a,c,d

第72題 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）措施化解風險。

a.調整漲跌停板幅度 b.終止交易

c.提高交易保證金標準 d.按一定原則減倉

【正確答案】：

a,c,d

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第86條的規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

第101題 申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列哪些申請材料?（）

a.任職資格申請表 b.身份、學歷、學位證明 c.期貨從業人員資格證書 d.2名推薦人的書面推薦意見

【正確答案】：

a,b,c

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第25條的規定，申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④期貨從業人員資格證書；⑤中國證監會規定的其他材料。第107題 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應當明確（）。a.業務環節一 b.崗位職責 c.風險管理 d.相應的制衡機制

【正確答案】：

a,b,d

第115題 會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計，并對出具審計報告的（）負責。

a.準確性 b.合法性 c.真實性 d.合理性

【正確答案】：

b,c

第117題 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當報送的風險監管報表包括（）。

a.月度風險監管報表 b.季度風險監管報表 c.半年度風險監管報表 d.年度風險監管報表

【正確答案】：

a,d

第1題 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

a.2個 b.3個 c.5個 d.10個

【正確答案】：

c

第7題 單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

a.1萬元以上5萬元以下 b.1萬元以上10萬元以下 c.5萬元以上20萬元以下 d.3萬元以上30萬元以下

【正確答案】：

d

第14題 《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。

a.2007年7月4日 b.2007年4月15日 c.2008年3月27日 d.2008年4月1515

【正確答案】：

a

第30題 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

a.2年 b.3年 c.4年 d.5年

【正確答案】：

b

第51題 期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由（）簽名。

a.全體會員 b.全體理事 c.出席會議的理事 d.有表決權的理事

【正確答案】：

c

第54題 期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新 申領。

a.10日 b.15 日 c.30日 d.45日

【正確答案】：

c

第79題 期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是（）。變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構 變更境內分支機構的營業場所

變更境內分支機構的負責人或者經營范圍

【正確答案】：

a,c,d

第86題 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選？（）

a.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 b.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 c.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 d.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

【正確答案】：

a,b,d 第4題 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計（）被行業自律組織紀律處分的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

a.2次 b.3次 c.4次 d.5次

【正確答案】：

b

第112題 期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取的下列哪些臨時處置措施，應當在采取措施后及時報告中國證監會?（）

a.限制開倉 b.提高保證金標準 c.限制平倉 d.強行平倉

【正確答案】：

b,c,d

第127題 會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議的，應當以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（）

【正確答案】：

對

第137題 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權由合并前的各期貨交易所享有；合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。（）

【正確答案】： 錯

第28題 期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在（）內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

a.3日 b.5日 c.7日 d.10日

【正確答案】：

b 第33題 期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在（）內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

a.5日 b.7日 c.10日 d.20日

【正確答案】：

a

第30題 下列不屬于期貨交易所章程應載明的事項的是（）。

a.基本業務制度、風險準備金管理制度、財務會計制度和內部控制制度 b.注冊資本及其構成 c.交易糾紛的處理方式

d.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

第40題 期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

a.1倍以上3倍以下 b.1倍以上5倍以下 c.3倍以上5倍以下 d.3倍以上7倍以下

【正確答案】：

a 第44題 期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構

報送月度風險監管報表。

a.3個 b.5個 c.7個 d.10個

【正確答案】：

c

第46題 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失（）。

a.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80% b.期貨交易所不承擔賠償責任

c.期貨交易所和期貨公司承擔連帶責任 d.期貨交易所承擔相應的賠償責任

【正確答案】：

d

第49題 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近（）內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

a.2年 b.3年 c.4年 d.5年

【正確答案】：

b

第51題 中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據是（）。

a.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》 b.《期貨從業人員管理辦法》 c.《期貨公司管理辦法》

d.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

【正確答案】：

a 第58題 投資者可以提供近（）內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

a.2個月 b.3個月 c.4個月 d.5個月

【正確答案】：

a

第59題 期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

a.2個 b.3個 c.5個 d.7個

【正確答案】：

c

第60題 《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》由（）負責解釋。

a.中國證監會 b.中國期貨業協會 c.中國金融期貨交易所 d.國務院法制委員會

【正確答案】：

b 第16題 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由（）負責解釋。

a.中國金融期貨交易所 b.中國期貨業協會 c.中國證監會 d.中國銀監會

【正確答案】：

a

第65題 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

a.免職理由

b.首席風險官履行職責情況 c.替代人選名單 d.監事會意見

【正確答案】：

a,b,c,d

第69題 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括（）。

a.可用資金要求 b.知識測試要求 c.交易經歷要求

d.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

【正確答案】：

a,b,c,d 第102題 股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括（）。

a.知識測試要求 b.可用資金要求 c.交易經歷要求

d.交易規模及自有資金要求

【正確答案】：

a,b,c

第71題 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的（）等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

a.凈資本與凈資產的比例

b.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例 c.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例 d.流動資產與流動負債的比例

【正確答案】：

a,b,c,d

第77題 期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）a.通報批評

b.暫停從事交易所期貨業務資格 c.公開譴責

d.取消從事交易所期貨業務資格

【正確答案】：

a,b,c,d

第81題 期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

a.中國期貨業協會 b.期貨公司董事長

c.期貨公司董事會常設的風險管理委員會 d.期貨公司監事會

【正確答案】：

b,c,d

第82題 交割倉庫有違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關的商業秘密行為的，其應承擔的法律責任是（）。

a.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款 b.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 c.情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格

d.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

【正確答案】：

b,c

根據《期貨交易管理條例》第39條和第75條規定，交割倉庫有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關的商業秘密；④違反國家有關規定參與期貨交易；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

第95題 對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監管措施包括（）。

a.約見談話 b.口頭警示

c.責令處分責任人員 d.限期說明情況

【正確答案】：

a,b,c,d

【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法．(試行)》第20條的規定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

第97題 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據下列哪些法規、規章或業務規 則制定的？（）

a.《期貨公司管理辦法》 b.《期貨交易管理條例》 c.《期貨交易所管理辦法》 d.中國金融期貨交易所業務規則

【正確答案】：

a,b,c,d

第131題 期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，可以回避。（）

【正確答案】：

錯

第75題 根據《期貨交易所管理辦法》的規定，中國證監會可以根據期貨交易所（）決定風險準備金的規模。

a.人員情況 b.業務規模 c.發展計劃 d.潛在的風險

【正確答案】：

b,c,d

第8題 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。

a.3個 b.5個 c.10個 d.15個

【正確答案】：

b

第12題 期貨公司應當保留書面風險監管報表，該報表的保存期限應當不少于（）。

a.3年 b.5年 c.7年 d.10年

【正確答案】：

b 第1題 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）。

a.5年 b.10年 c.20年 d.30年

【正確答案】：

c

第16題 證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等 資料的期限不得少于（）。

a.5年 b.10年 c.20年 d.30年

【正確答案】：

a

第32題 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）。

a.1萬元以上5萬元以下罰金 b.1萬元以上10萬元以下罰金 c.2萬元以上20萬元以下罰金 d.5萬元以上50萬元以下罰金

【正確答案】：

b

第34題 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的施行時間是(a.2007年4月18日 b.2007年4月20日 c.2007年7月4日 d.2008年3月27日

【正確答案】：

b

第60題 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的施行時間是（）。

a.2007年4月18日 b.2007年7月4日 c.2008年3月27日 d.2008年6月1日

【正確答案】：

a 第33題 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

a.2006年4月15日 b.2006年8月1日 c.2007年4月15日 d.2007年8月1日)。

【正確答案】：

d

第37題 《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的生效時間是（）。

a.2009年6月1日 b.2009年9月15日 c.2010年2月9日 d.2010年3月27日

【正確答案】：

c

第14題（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

a.中國證監會及其派出機構 b.中國金融期貨交易所

c.中國期貨保證金監控中心公司 d.中國期貨業協會

【正確答案】：

c

第20題 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

a.5個 b.10個 c.15個 d.30個

【正確答案】：

a

第24題 根據規定，會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立的專門委員會不包括（）。

a.執行委員會 b.結算委員會 c.紀律處分委員會 d.財務和技術委員會

【正確答案】： a

第30題 根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前（）應當符合期貨公司風險監管指標標準。

a.1個月 b.2個月 c.3個月 d.6個月

【正確答案】：

c

第63題 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監會依法核準的是（）。

a.董事長 b.監事會主席 c.獨立董事 d.經理層人員

【正確答案】：

a,b,c,d

第64題 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有（）。

a.實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利

b.近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 c.沒有較大數額的到期未清償債務

d.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

【正確答案】：

b,c,d

根據《期貨公司管理辦法》第7條的規定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元。本題屬于識記內容。

第74題 在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

a.金融機構 b.國有企業 c.事業單位 d.國有控股企業

【正確答案】：

b,d

第75題 期貨公司變更股權有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

a.變更股權申請書

b.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

c.股權轉讓合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書

d.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明、【正確答案】：

a,b,c,d

第81題 期貨投資者保障基金的（），由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險才平等情況調整確定。

a.來源 b.規模 c.繳納比例 d.繳納方式

【正確答案】：

b,c,d

第91題 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料包括（）。

a.申請書、期貨交易所的經營計劃

b.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 c.律師事務所出具的法律意見書 d.場地、設備、資金證明文件及情況說明

【正確答案】：

a,b,d

根據《期貨交易所管理辦法》第9條規定，選項a、b、d都屬于申請設立期貨交易所時，應當向中國證監會提交的文件和材料。選項c屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。第119題 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，下列說法正確的有（）。

a.期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平

b.期貨公司會員應當根據中國證監會統一編制的試卷對投資者進行測試

c.中國金融期貨交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試

d.開戶知識測試人員和期貨公司負責人應當在測試試卷上簽字

【正確答案】：

a,c

第135題 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格。（）

【正確答案】：

對

第140題 期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向中國證監會及其派出機構申請相應結算會員資格。（）

【正確答案】：

錯 【解析】期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。