對某一單位、某一部門工作進行全面性總結，既反映工作的概況，取得的成績，存在的問題、缺點，也要寫經驗教訓和今后如何改進的意見等。優秀的總結都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作總結書范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

合規風險管理工作總結十篇一

建筑工程項目施工由于社會環境的影響而存在的各種潛在風險，比如業主指定分包。我方在簽訂合同中沒有規避此類所帶來的風險。其實工程一開始就已經知道有可能會形成風險，但沒有計劃有效的應對方式，只是從心理上把它視為人為動態風險，甚至沒有確認為風險，默認地視作外部協調，憑借用臻于至善、一切從善意出發，可以在過程當中化解這種矛盾，這種潛意識的解決方式把有可能可以利用有效手段解決的矛盾反而轉化為了風險。事實也是如此，分包商的管理體制是觀念陳舊的國營企業的具有代表性的產物，法律意義上雖然屬于華興的分包商，但我方在實質性管理中不能形成有效制約管理。能震懾他的不是法律，而是能摘掉他們烏紗帽的人。復雜的分包機制不能履行合同手段。施工過程中對分包難以實施和采取有效的管理機制，只能簡單的采取象征性寬松管理手段。對方時間長了便習慣了我們的管理，養成我行我素甚至為了局部利益而犧牲整體利益。不按規范施工隨意調整施工節奏因而帶來的就是工期滯后的風險，安裝完的管道沒有及時回填就是因此產生的。這種管理矛盾如何應對，首先考量的是項目管理經驗的不足，如何采取恰當的手段來制約分包，是我們管理人員需要掌握的一門科學管理手段之一。項目的風險管理是一個動態的工作過程，在這個過程中項目風險的各項作業是相互交叉和互相重疊開展和進行的，是項目風險管理的重要環節。若不能準確地識別項目面臨的所有潛在風險，就會失去處理和控制這些風險的最佳時機，一旦造成損失所帶來的風險法律上還得我們自己承擔。

項目施工前，項目實施規劃已經將環境氣候風險都已納入風險計劃當中，這種風險計劃一般只是建立在通常意義的。輸水管線如果處在內地施工，現場施工方案不會是現在的結果。當我們習慣用數據和經驗處理事情時卻發現現實和我們開了巨大的玩笑，盡管我們查閱了當地三年的氣象資料。

到過戈壁的人第一反應是就會有一種強烈的奢求，盡管帶著水壺，嘴唇還是因強光照射和空氣過度干燥而干裂出血。在這戈壁灘上，一刻缺水都會有焦躁不安，頭腦發漲，眼前灰蒙蒙的感覺。這里看不到活物，空氣靜得讓人窒息，時而狂風大作，令人畏懼而又無奈，目睹此景，你就會真正領悟到“窮荒絕漠鳥不飛，萬磧千山夢猶懶”的意境了。

西部戈壁年降雨量大大低于蒸發量，常年干旱少雨，在這里靠天吃飯的農牧民甚至求神拜佛希望雨露的滋潤。戈壁灘植被難以生長，就是空氣與土壤長年缺乏水分，而這種存在不是幾年能形成的，而是已形成幾千年。條件反射下很難想到戈壁會有洪水發生，能在戈壁灘發生洪水似乎已被人忽略。從一踏上這片土地隨著環境變化人得意識也就發生改變。可就是這被大部分人忽略的風險在今年6月超歷史紀錄的暴雨洪水卻偏偏發生了。干旱地區特別是野外施工這種被忽略的環境氣候風險同樣是我們在項目管理中不容忽視的重要環節。戈壁灘這次罕見洪水從開就存在不確定性，環境使我們對于客觀事物的認識存在局限，它表明特定的環境當中人的認識活動與預計的結果之間容易存在差異。

罕見的暴雨洪水過后，工程一度暫時停了下來。僵局下公司與管理部領導親臨現場通過風險事件的后果進行評估，重點考量風險來源對于建設項目總體目標的影響。對建設風險應該采取相應應對措施，做出了積極投入災后恢復重建的舉措。同時評估各種處理措施可能需要花費的成本，提出防止、減少、轉移或消除風險損失的初步辦法。在認識和處理錯綜復雜、性質各異的多種風險時，統觀全局，抓主要矛盾，因勢利導，并盡快恢復生產并積極索賠，變不利為有利，將威脅轉化為機會。災后重建經過幾個月的努力，目前索賠情況出現好的跡象，雖然沒有最終結論，但結果正朝著有利于我們的目標發展。

此案例說明風險因素和風險管理過程不是一成不變的，隨著工程項目的進展和相關措施的實施，影響項目目標的各種因素都會發生變化。只有適時地對風險新的變化進行跟蹤，才可能發現新的風險因素，并及時對風險管理計劃和措施進行修改和完善。另外對不可抗力如何界定是關系到工程實施過程中風險分擔的一個重要問題，在合同中對不可抗力的級別應加以界定。如果忽略這個界定只按照一般合同條件，這類風險只能由合同主體共同承擔，承包商一般只能得到工期延誤的補償。

合規風險管理工作總結十篇二

今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發揮傳統優勢，建設大局強局；創新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現。

風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業務督察4個問題，全年共制修訂7項規范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質量體系內審同業務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發現的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。

一是風險評估系統規范穩定。通過制定系統操作規范和維護作業指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統適用范圍，確保業務規則在業務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。

二是風險管理工作規范受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規范受控，今年各單位報告較大以上業務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。

三是風險預警工作規范高效。制定發布了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理工作規范》，規范相關業務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息采集系統”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區的進出口商品質量安全風險信息國家監測點。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用管理工作規范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業信用采集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40余條。

二是組織完成今年度企業信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業為檢驗檢疫aa級企業。

三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業信用等級。在進口機電產品檢驗監管中實施了企業信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業務中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實現檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業的必要條件。

四是積極推進與地方政府和海關的聯合征信。已與xx市企業信用中心實現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業登記信息，同時利用xx市企業信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業信用等級；在恢復原有xx市企業信用信息系統的44個用戶的基礎上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業信用系統，建立了與深圳海關的聯合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。

五是全面提升企業分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發布了《出口工業產品生產企業分類管理工作規范》，將企業分類考核標準項目數量由原來的78個整合為66個，一類企業考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合xx市質量強市工作要求，將一類企業的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。

發表了《構建基于質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定”研究，對tpp影響開展了分析應對。

一是組織開展深圳234家出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務院的《關于進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯合申報明年《技術壁壘監測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。

五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯席會議第21次聯絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統內應對技術性貿易措施工作的地位。

六是加強與xx市職能部門聯合應對工作。聯合xx市世貿組織事務中心連續開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質量管理體系內審與業務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。

二是制作發布深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業指導書等制作成電子書放至內網供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發放等功能在oa系統中完成。

三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發后，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。

四是配合監審室，以作業指導書中作業流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。

調整深圳局績效考核指標框架，優化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創一流”。

一是根據民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規程，加強對績效考核工作的組織實施和監督管理，簡化操作流程，確保績效考核工作公平公正、公開透明。

二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日常基礎工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創一流”,以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。

四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監審室全過程監督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經分管處室初審后給出加分意見。經過考評、反饋、申訴、復評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。

合規風險管理工作總結十篇三

一、工作開展情況

（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協調工作。同時，緊密結合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。

職責權限在權力設置、制度機制、監督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據廉政風險點的多少和腐敗現象發生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農業股、農綜股、社保股、經建股；三級風險為：綜合股、非稅局。

（三）制定防控措施，規范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經內設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內設機構核心職能直接關聯的重點事項，確定單位內設機構風險點，制定了《單位內設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執法權、審批許可權等重點環節進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。

針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內部監督制約機制，規范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。

二、工作成效

澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環節和關鍵崗位的風險監控，切實加大對人權、財權、物權、執法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據職能調整、職責變化和業務增減，建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。

通過開展廉政風險防控管理工作，促使全局干部職工

減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現行法律法規和現有制度為依據，以監督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環環相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內部監督制約，讓權力在陽光下運行；事后加強財政監督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算

（一）認真學習，總結回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。

（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。

（三）抓好各項活動的有機結合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結合，與貫徹落實《廉政準則》相結合，與基層黨組織黨務公開工作相結合，與單位各項業務相結合，統籌協調推進，達到相互促進、相得益彰的效果。

合規風險管理工作總結十篇四

（一）組織領導。根據上級有關要求，我們按照立足現實、充實加強、細化職責、重在建設的方針，成立了由鎮長擔任組長，副鎮長為副組長，各村（居）、相關站所為成員的應急管理小組，統籌指揮、協調全鎮應急管理工作的開展。配備了應急救援隊伍，明確了應急管理工作人員，為處置突發公共事件提供了堅實的組織保障。部門互動，工作到位。堅持屬地管理和“誰主管、誰負責”的原則，各站所、鎮級各部門都能夠各司其職，協調一致，密切配合，妥善處置。信息通暢，反應靈敏。基本做到了在第一時間內準確掌握各類突發公共事件的信息，確保了全鎮的突發公共事件發現得早，處置得及時。

（二）預案管理。針對各類突發公共事件的特點，認真研究各類突發公共事件的發生和發展規律，完善和修訂《森林防火撲救應急預案》、《重特大水上交通事故應急救援預案》等預案，不斷提高預案的科學性、合理性和可操作性。

（三）應急隊伍建設及演練。組建了一支由50多人組成的應急救援隊伍，并在2月份開展了一次應急演練。

（四）監測預警方面。加強信息員隊伍建設，切實做好信息采集工作；進一步加強安監、國土、水利等部門監測預警，提高預測預報準確性和時效性。

（五）科普宣教方面。廣泛開展科普宣教活動。派出所、學校、案件、司法所、綜治辦等有關部門廣泛開展減災、安全生產、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動，發放宣傳材料5000余份。深入組織應急管理業務培訓。對森林火災應急隊伍、食品藥品安全信息員等進行應急管理業務培訓3次。

切實抓好隱患排查和風險評估，進一步加強隱患排查和整改，組織各村、鎮級各部門開展突發公共事件風險隱患排查工作，全面掌握本轄區內各類風險隱患情況，并登記造冊，落實綜合防范措施。對排查出的隱患，認真進行整改，并做到邊查邊改。對短期內可以完成整改的，立即采取有效措施消除隱患；對情況復雜、短期內難以完成整改的，制訂切實可行的應急預案并限期整改，同時做好監控和應急準備工作。共排查出隱患15處，其中關于道路交通的10處，消防2處，食品2條，涉水1處，整改了10條。

通過會商研判、實地踏勘，新增3個風險，分別是觀湖湖社區中海燃氣泄漏風險、黎湖村南太路塌方風險、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風險信息采集表，將有關內容錄入風險管理信息系統，根據最終的損害后果值和發生可能性值，在風險矩陣圖上繪制相應的坐標，按照坐標所在區域確定風險的最終等級。

（一）技術措施。通過開展各類設施建設和改造，或采取技術手段、工程措施，以消除、降低、規避、隔離、減小風險。

（二）管理措施。通過制定完善相關政策和管理制度，或調動各類力量治理防范風險。

（三）應急準備。針對確實難以消除、控制或難以預測、預防的風險，提前做好監測、預警、預案、演練、隊伍、資金、物資、技術、宣傳、保障等各方面的準備工作。

對各類風險進行重新識別、登記和評估，根據風險變化情況，對風險系統內的信息進行更新。根據區國土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風險和丁山湖村1社巖口——小風堡公路滑坡事故風險不屬于群測群防地點，可暫不錄入，經過鎮相關人員分析會商，消除該兩處風險。

合規風險管理工作總結十篇五

首先，我單位隊長和書記，認真組織隊領導班子成員學習公司下發的觀煤字（20xx）69號文《關于推行安全生產風險預控管理體系的通知》精神。

其次，通過通修隊隊委會研究制定《通修隊安全生產風險預控管理體系實施方案》，確立了工作目標。成立以隊長書記為組長；各分管副隊長及技術員為副組長；各班班長為成員的領導小組，并有一名副隊長和一名技術員主抓此項工作，以確保安全生產風險預控管理體系實施方案順利開展。

首先，我單位通過群眾會、班前會和區隊小課堂等多種形式，組織人員學習崗位危險源描述，通過獎罰措施進一步提高職工學習崗位危險源描述的積極性。

其次，為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。

首先，我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊通過文化長廊、入井前職工相互提示各崗位危險源，集體入井、文明乘座人車等行為，避免入井到工作地點前發生的各類事故。

其次，在到達工作地點后，由跟班隊長或班組長對作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

1、作為一個輔助區隊存在一部分職工年齡較大接受能力較緩。

2、有個別職工文化水平較低學習起來較慢。

1、在7月份安全生產風險預控管理工作中，我隊黨支部將組織黨員幫助年齡較大職工進行“人對人、口對口”宣傳教育。

2、在7月份安全生產風險預控管理工作中，通過區隊小課堂，激發職工學習安全文化知識以及業務技術的積極性，擴寬職工安全文化知識面，進一步提高職工業務技術水平。

合規風險管理工作總結十篇六

當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。

一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。xx年xx月xx日，公司下發《關于落實xx公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實xx公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以xx規范性文件為方向標，以xx公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合xx的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和xx公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，xx公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確xx公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由xx公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。

二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司xx以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。

2、對xx、xx及xx三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。

四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進xx、xx、xx三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。

五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了xx管理綜合考核辦法》、《關于做好xx應對工作的通知》、《關于xx調查結果的通知》、《關于開展xx專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度，分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等xx分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。

六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。在人手少、事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了x項公司層面、x項財務流程、x項安全管理流程中存在的風險點。

七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。

（一）提高對風險管理工作的重視程度，加強理論學習

作為風險管理條線的人員，沒有過硬的業務理論支撐，就無法為業務提供完善快捷的服務，無法發現潛在的風險隱患。為了全面提升綜合素質，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關金融政策及規章制度的學習，對現行的政策、制度有一個較為全面的認識，并將學習用于實踐，更好地服務于業務部門。

（二）持續加強風險管理部常規工作，努力服務于業務增長

1、完善風控流程，加強風控制度建設

風險管理部成立以來，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經形成較為完整的流程。同時將風控工作流程融入日常管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，在進一步規范公司授信業務風險控制的同時，也完善了公司的風險控制體系。

2、在風險可控的前提下加大對優質成員單位的支持力度 隨著公司業務的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據總公司關于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優化信貸結構，重點扶持符合國家產業政策和行業政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元，為公司業務發展提供了有力保障。

3、做好風險管理部統計分析和數據報送工作

財務公司是我們集團成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監局的領導與監督，我部嚴格按照監管部門的要求，及時上報風控月報、季報等相關報表，為總公司、監管部門和公司領導決策提供了依據。

在實際工作中，嚴格貫徹落實“審貸分離”制度，認真落實授信業務審查的工作職責。一是嚴格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經理溝通，要求補充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經濟、金融、產業政策進行嚴格審查，對國家禁止、限制的行業和項目，嚴禁信貸資金進入。三是嚴格貸款新規的執行，確保貸款用途的規范。對申請用信用途有關的市場前景調查及分析資料是否全面進行審查，對其用途進行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規定。四是嚴格借款人財務及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據相關財務信息，對客戶的各項財務指標進行認真的測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。

在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，2013年共對27筆貸款業務、18筆貼現業務、13筆融資擔保業務計54.62億元的授信業務提出了明確的風險審查意見，出具風險審查報告。對公司金融部填制的相關合同、借款憑證及抵、質押登記手續嚴格審查，防范操作風險；全面做好授信業務的風險監測和控制工作，及時分析授信資產質量變化的原因和趨勢，提出加強風險管理的措施，在信貸的審查環節和整體管理中，力爭將風險降到最低。

在做好授信業務風險審核的同時，加強貸款五級分類后續管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作： 1.認識到五級分類的必要性與重要性。進一步重點了解貸款風險分類相關文件，認識到貸款風險五級分類的必要性、重要性及重要意義。

2.注重質量，準確分類，實時調整。認真細致地做好調查工作，全面掌握借款人的真實財務狀況和影響貸款償還的非財務因素，確保分類結果定性的準確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。

3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準確性進行抽查，發現問題及時整改，為數據采集的準確性打下了基礎。

同時注重授信資產五級分類的內在質量，并對需上報的分類結果提出審核意見，確保五級分類工作的準確性、真實性。

經過三年多的努力，風險管理部逐步建立并進一步完善了原有部分的風險管理制度，并以之為基礎，構建整個公司的風險管理體系。這個風險管理體系以法律風險控制為輔，結合授信資產五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業務流程的風險管理機制，以為公司的穩健發展作出努力。

（四）做好公司領導交辦的其他工作

配合做好修改公司內控制度、完善公司法人治理結構工作（完成董事履職評價、董事會工作報告、監事會工作報告、風險評估報告、利率定價風險評估報告制度等），為省銀監的風險評價做好準備；協助做好財務公司董事會、股東會會議準備工作，為公司后續發展提供了支持。

回顧2013年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀經濟、區域經濟發展態勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業務知識的積累，在日常工作中要注意與各業務部門的溝通，及時轉變工作思路，更好地服務于業務部門。

（五）2014年工作計劃

1、繼續加大風險監控力度，將風險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強化管理，防范風險。

2、加強對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預防風險的發生。

3、不斷加強自我建設，注意學習金融行業相關政策，積極參與橫向與同行業交流學習活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質，為公司的風險管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小結及2014年工作計劃，總之，我部在總結今年風險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務的完成，以風險管理為突破口，不斷提高加強風險防范的能力，為公司發展再作貢獻。

一、2014全面風險管理工作總結 2014年，xx項目部繼續深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，大膽實踐，不斷創新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

2014年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧2014年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發生。xx項目部2014年全年安全及質量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。

-處踩踏應急預案、環境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。

2、專項檢查的基本情況

1）2014年1月23日組織節前安全隱患整改專項清查；

3）2014年2月20日組織施工現場節后復工安全生產條件專項檢查； 4）2014年4月06日組織施工現場臨時用電安全專項檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。

同時，項目部每周四組織各施工單位、監理單位安全管理人員進行大檢查，對發現的違章作業現象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發出安全整改通知76次。對違章、違規作業人員進行經濟處罰，全年累計罰款約20000元。通過對項目現場檢查，項目部風險管理上集中表現于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監督的層面，沒有將風險控制的監督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節滯后。（2）執行力度有待加強。在檢查過程中，我們發現部分作業隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執行，較突出的問題集中表現在制度的執行力方面存在不到位的現象。（3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統、可操作性差，或者雖然有規章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現行管理需要。

3、落實整改措施情況

通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據檢查結果，對施工單位發出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內部規章制度，規范管理。

（3）加強業務規程管理，建立科學的內控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態連續的過程，必須強化過程監督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發，杜絕類似問題第二次發生。

2014年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：要業務流程的合規性、合理性和風險可控性進行審計、對經營管理者進行經濟責任審計、對企業信息系統有效性進行審計、對企業財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。

此外，項目部總經理及副總經理負有識別、分析、監視和管理企業重大風險的職責，同時統籌管理和監督三道防線的有效運行，是推動企業風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。

（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案

要充分認識安全生產風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規范化、指標化”安全生產管理思路的具體體現，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產管理規范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。

（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃

明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產風險管理體系是一個系統性極強的管理體系，體系要素內容相互關聯較多，應根據體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協調完成體系建設與實施工作。

（4）穩步推動體系建設與實施工作

合規風險管理工作總結十篇七

一、建立健全風險管理的工作機制和領導機制

我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管理理論為基礎，突出“推進效能建設，優化發展環境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規范化執法、人性化服務為根本要求，創新執法管理方式，整合執法管理資源，提高執法效能，優化經濟發展環境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產經營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協調，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。

二、做好風險管理選題，認真制定實施方案

各科室利用兩個多月的時間，深入調查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統。要抽調對工作有研究、業務能力強、熟悉政策法規的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。

我們把安全生產風險管理的級別分為四級。并要求安全生產執法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產經營單位安全生產分類監管實行動態和階梯管理，a、b、c三類企業發生符合d類企業條件之一的，立即按照d類企業實施管理，b、c、d三類企業因安全生產狀況發生變化，可隨時申請晉級評估。

四、建立信息收集機制

納和分析引發風險的關鍵因素，并根據風險因素發生量的大小、發生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執法對象的具體情況，與已經梳理的風險因素、風險區域、風險行業、風險點進行對照分析，篩選出各執法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據已經確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結合、指標分析和經驗分析相結合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。

根據不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防控措施。建立風險管理應對預案，采取系統性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現為服務；對中等風險的，主要進行預警和監控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態管理，達到規范執法、優化服務、引導服務對象遵守安全生產法律法規等綜合效果。

五、加強宣傳培訓，保障推進效果

任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發揮典型引路作用。通過認真總結試點工作經驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規律，充分發揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。

六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統工程，需要結合實際持續改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態收集、分析和維護，防止因信息數據的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發現和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發現的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執法和管理，對隨意執法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。

深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經濟社會又好又快發展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！

金湖縣安全生產監督管理局 二〇〇九年十二月二十六日