時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進入新的階段，為了今后更好的發展，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧！那關于計劃格式是怎樣的呢？而個人計劃又該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作計劃書范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

內控審計工作計劃篇一

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的`出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

內控審計工作計劃篇二

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

內控審計工作計劃篇三

為推進市直行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水平，確保財政部《行政事業單位內部控制規范》(以下簡稱《內控規范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

《內控規范》將內部控制的基本原理與行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的重要規范性文件。實施《內控規范》對提高單位管理水平，規范財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。

從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規范》工作。

通過《內控規范》的貫徹實施，夯實市直行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規范化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

為做好《內控規范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全市行政事業單位《內控規范》的組織實施工作負總責。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規范》的實施和運行工作。

全市《內控規范》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發動(20xx年6月)。

召開市直行政事業單位內部控制規范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施;做好本單位內部控制規范實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實施氛圍;制定本單位內部控制規范實施工作方案，盡早啟動。

(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

各部門(單位)以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。

1、流程梳理：以各部門(單位)經濟活動為基礎，按照《內控規范》要求，對現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規范的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成經濟支出分類目錄。

2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛在的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

3、內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。

5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。

6、組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。

7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結驗收(20xx年12月)。

各部門(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規科備案。總結報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發送電子郵件至****。

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規范》，采取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。

(二)各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。

(三)各部門(單位)要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規范實施工作，確保我市行政事業單位內部控制規范實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規范》有效實施。

內控審計工作計劃篇四

按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。

（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

內控審計工作計劃篇五

xx經濟區建立回升到國度計謀，是我市經濟開展的小事，進一步美滿策劃本零碎的名目建立，做好xxx市西醫院擴建名目、xxx市婦幼保健院擴建名目、xxx市第二國民病院擴建名目、xxx市肉體病院擴建名目、xxx市衛生信息化辦理零碎、xxx市下層衛生效勞建立名目、xxx市新型鄉村協作醫療辦理辦公室建立名目、xxx市疾病把持中間建立名目、四個xxx社區效勞中間建立名目的計劃施行。

2、增強衛活力構財政步隊建立

現有衛生醫療單元的財政步隊中遍及存正在著財政職員學歷低、春秋老化的成績，特別是州里衛生院的財政職員，很多衛生院的財政職員因為春秋緣由連電腦都沒有會運用，基本沒法順應古代財政任務的請求，針對于財政職員程度的進步的成績，應更多的增強培訓、觀賞進修及新穎血液的引進，才干無效的進步財政職員的本質。

3、加年夜專項資金反省力度

針對于國債名目、大眾衛生專項資金、根本藥物補貼等資金運用狀況，增強專項資金反省督導力度，履行專人擔任、專賬辦理、專項反省，采納活期上報資金情況、活期報告請示名目進度、活期構造自查自糾的辦理體式格局，確保專款公用，充沛發揚資金運用效益，確保病院的波動及醫改的一般運轉。

標準州里衛生院財政辦理，強化國有資產羈系，正在xx年對于各衛生單元原有賬面的牢固資產停止一次片面的追查，將各單元曾經報廢處置以及沒法運用的資產實時清算，的確落實好各單元的資產狀況。搞好外延建立，加強開展潛力，促進州里衛生院及村落衛生室規范化建立，美滿州里衛生院財政會合辦理任務。

5、建立“過緊日子”的思惟，迷信公道布置經費估算

健全規章軌制，采納患上力辦法，加年夜估算辦理力度，積極增收節支，倡導厲行浪費，支持浪費糜費。依照會合財力辦小事的準繩，凸起重點，把持普通性收入，一絲不茍，克制費錢年夜手年夜腳景象，創立浪費型構造，確保“四項用度”：公車、集會、歡迎及辦自費用均比上年有所增加，降低幅度均超5%以上。

6、訂定迷信公道的財政查核計劃，不時美滿經濟運轉評估軌制

活期剖析各單元財政情況，做到實時、精確、真正的剖析各單元經濟運轉中存正在的的成績，經過對于資產欠債、資金周轉、償債才能、資產應用率、出入增速比等一系列目標的剖析講評，增進增收節支，改進出入構造，進步經濟效益，美滿辦理程度起到主動的推進感化。

7、樹立績效查核分派軌制

以醫療變革為契機，標準衛生零碎職工支出分派次序。要單元進一步訂定實在可行的外部辦理分派計劃，進步分派計劃的迷信性以及公道性，使職工支出與崗亭性子、技能含量、危害水平、效勞立場與效勞品質等任務功績嚴密掛鉤。績效人為分派要以年終訂定的單元目的辦理分派計劃為根據，重視表現公道性、公道性、合作性、鼓勵性。

8、美滿藥品、一次性醫用耗材推銷軌制，標準推銷行動，低落推銷價錢

依據下級文件請求，為標準推銷行動，低落推銷價錢，包管品質，低落醫療本錢，加重患者醫療用度擔負。將對于各醫療單元停止每一季度很多于一次的綜合反省評選，針對于各單元的實踐狀況停止賞罰，以確保實在做到加重國民大眾醫療擔負及用藥平安的需要。

9、招商引資任務

主動到場撐持招商引資任務，定時實現以及上報無關名目材料。主動奪取名目，領導社會力氣開展醫療衛生效勞，為下層招商引資服好務。一是，加年夜宣揚力度。二是，和諧落實名目配套資金。進一步抓好配套資金落實，并標準名目資金辦理，發揚資金效益。三是，多渠道融資開展衛惹事業,主動做好國度政策性存款任務。

10、倡議及定見

一、增強財政步隊的培訓，對于下層單元多引進雇用高學歷的技能能人。

二、盡快實現收集版財政軟件的后期預備任務，讓收集版財政軟件能盡快投進運用。

內控審計工作計劃篇六

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，圍繞公司生產經營為中心，堅持“兩手抓，兩手都要硬”和“精神文明重在建設”的方針，認真學習貫徹黨會議精神，結合內控審計部的工作特點，以強有力的政治思想工作，全面提高審計人員的思想素質和科學文化素質。

二、創建目標

內控審計部2017年精神文明建設的總體工作目標是：繼續鞏固全國文明單位精神文明建設成果，切實加強內控審計部精神文明建設工作，珍惜榮譽，全面推進部門精神文明建設再上新臺階。

三、精神文明建設工作主要內容

始終貫穿一條主線，堅持用黨的理論創新成果武裝頭腦，貫穿“一條主線”，就是圍繞深入學習宣傳科學發展觀、構建社會主義和諧社會等重大戰略思想，扎實有效的開展政治理論學習，努力用知識武裝頭腦、思想指導實踐。不斷探索新形勢下思想政治工作的新方法、新途經，總結新經驗，推出新成果。 加強思想道德建設，領導班子要帶頭開展整治理論學習，以《公民道德建設實施綱要》為主要內容，認真學習會議精神，開展社會主義道德教育，大力倡導公民道德規范，展開豐富多彩宣傳教育活動。

結，創辦學習型組織爭做知識型職工。根據實際情況進一步加強黨風建設，不斷提升企業形象。要堅持審計人員獨立審計的立場，要進一步加強各部門協調配合，簡化流程實現企業高效管理。

牢牢把握一個基調，廣泛開展各項活動。努力為伊泰事業發展營造良好輿-論氛圍把握“一個基調”，就是堅持團結穩定鼓勁、正面宣傳為主，牢牢把握正確導向，加大宣傳工作力度，用奮斗目標激勵人心，用發展成就鼓舞人心，用先進典型振奮人心，用扎實工作穩定人心，努力為內控審計部各項工作發展營造良好輿-論氛圍。利用“公民道德宣傳日”“歷史紀念日”“名族傳統節”開展各類宣傳實踐活動。

四、實施步驟

第一階段（2017年3月）：研究制定精神文明建設工作方案。

按照集團公司精神文明建設文件精神，結合內控審計部工作實際，認真研究制定精神文明創建工作的指導思想、創建目標、任務內容、工作步驟、創建措施、具體要求等。

第二階段（2017年3月）：宣傳發動。

召開內控審計部精神文明建設專題部署動員大會，安排部署精神文明創建工作。組織全體員工深入學習精神文明建設有關文件精神，充分調動干部職工參與精神文明創建工作的積極性和主動性，提高對精神文明創建工作重要性的認識，明確創建目標和要求，為精神文明建設營造積極的輿-論導向。

第三階段（2017年3-10月）：全面實施。

在集團黨委的要求和指導下，抓好領導班子建設、干部隊伍建設、制度建設，全面完成精神文明創建各項任務。建立健全精神文明創建檔案，定期對各部門精神文明創建工作開展情況進行檢查，加強對精神文明創建工作的具體指導，查找不足。對存在的問題，認真整改并對整改情況進行復查。

第四階段（2012年11月）：自查自糾。

根據集團黨委精神文明建設目標管理方案與內控審計部精神文明建設實施方案，及時對前段工作進行總結，并對照考核標準進行自查自糾，認真整改，做好迎接檢查的準備工作。

第五階段（2012年12月）：鞏固提高。

2

從組織領導、工作機制、活動開展、考核獎懲等方面建立長效機制，確保精神文明創建工作制度化、經常化、持久化，堅持以創促改，以創促建，以創促管，創建結合，把加強精神文明建設作為一項基本任務長期堅持，確保內控審計部精神文明建設水平不斷邁上新臺階。

五、工作要求

（一）統一思想，提高認識

內控審計部全體工作人員要進一步統一思想，提高認識，增強精神文明建設工作的責任感和緊迫感，珍惜榮譽，不斷提升內控審計部精神文明工作總體水平。

（二）制定工作計劃。

各項精神文明建設活動的'實施方案，要認真研究制定工作計劃，精心組織、周密部署。同時，要正確處理好精神文明建設與其他各項工作的關系，合理安排時間，確保精神文明建設活動與各項工作相互促進，取得更大實效。

（三）加強檔案資料的收集整理工作。

專人負責，及時做好精神文明建設檔案的整理歸檔工作，做到文字資料及影像資料記載清晰、準確無誤、規范管理，對精神文明建設工作中的成功經驗及取得的成效等要認真進行總結，及時歸檔。

（四）及時報送工作信息。

按照集團黨委要求，加強信息溝通交流，及時報送精神文明建設工作信息（每月以電子形式向集團黨辦報送1條精神文明工作動態信息，每季至少在集團報或oa上發表1條信息）。

2017年3月

3

內控審計工作計劃篇七

××股份有限公司全體股東：

按照《企業內部控制審計指引》及中國注冊會計師執業準則的相關要求，我們審計了××股份有限公司（以下簡稱××公司）××年××月××日的財務報告內部控制的有效性。

一、企業對內部控制的責任

按照《企業內部控制基本規范》、企業內部控制應用指引的規定，建立健全和有效實施內部控制，并評價其有效性是企業董事會和經其授權的經理層的責任。

二、注冊會計師的責任

我們的責任是在實施審計工作的基礎上，對財務報告內部控制的有效性發表審計意見，并對發現的非財務報告內部控制的重大缺陷進行披露。

三、內部控制的固有局限性

內部控制具有固有局限性，存在不能防止和發現錯報的可能性。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制審計結果推測未來內部控制的有效性具有一定風險。

我們認為，××公司按照《企業內部控制基本規范》和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

五、非財務報告內部控制的重大缺陷

在內部控制審計過程中，我們注意到××公司的非財務報告內部控制存在重大缺陷［描述該缺陷的性質及其對實現相關控制目標的影響程度］。由于存在上述重大缺陷，我們提醒本報告使用者注意相關風險。需要指出的是，我們并不對××公司的非財務報告內部控制發表意見或提供保證。本段內容不影響對財務報告內部控制有效性發表的審計意見。

××會計師事務所

中國注冊會計師：×××

（簽名并蓋章）

（蓋章）

中國注冊會計師：×××

（簽名并蓋章）

中國××市

××年×月×日

行保處：

一、審計結論

（一）建設工程完成情況

從2012年1月1日至2017年12月31日， 共完成建設項目及零星維修項目124項，投資金額704.88萬元。

（二）建設工程內部控制管理開展情況

1.內控環境：行保處是醫院建設工程項目的歸口管理部門，直接負責建設工程項目、零星維修工程項目的管理工作。并依據《七三一醫院固定資產投資管理辦法（試行）》（醫法辦[2017]〕165號）、《七三一醫院基建工程項目管理辦法》（醫動[2017]98號）、七三一醫院合同管理辦法（醫經[2017]148號）、《七三一醫院招投標管理辦法》（醫經〔2017〕147號）等制度進行項目管理，編寫了《建設工程內部控制手冊》，內部管理人員進行了分工，明確了崗位職責。

2.風險評估：經評估，存在由于對工程管理環節監管不到位，可能導致的工程立項、審批、招投標、合同簽訂及工程質量、進度等各個環節不達標產生的在建工程風險。

3.控制活動：按已有規章制度進行項目過程控制，對建設工程項目按照不同的限額進行立項、審批、開展招投標、簽訂合同、進行工程驗收、編制工程項目臺賬等。

4.信息與溝通：對病房及體檢中心在建工程項目，項目組每周召開一次體檢樓項目例會，進行跟蹤審計，跟蹤審計采取不定期召開例會方式，溝通項目進展情況和存在的問題，及時進行整改。

5.內部監督：由醫院紀監審法室和經濟管理辦公室等監督部門對相關項目業務開展審計及效能監察，對合同的簽訂、履行、付款情況進行法律審核、監督和控制。

二、存在問題

（一）內控設計缺陷

1.在工程項目管理中，依據的主要制度是《七三一醫院基建工程項目管理辦法（醫動[2017]98號）已不適合現有的工程管理需要，制度內容不完善，不能涵蓋現有的工程管理的全部內容。

2.在工程項目檔案管理中，主要依據的是1989年編制的醫院基本建設工程檔案管理規定，主要內容已不適用，且未以正式文件印發。

（二）內控執行缺陷

1.招投標管理： 對已完成的供氧站、高壓氧工程進行了抽查，高壓氧工程存在未按照醫院內部招投標管理規定實施內部邀請招標或比價招標的問題。

2. 項目投資計劃管理：零星維修項目計劃、概預算審批程序不完善。

3.工程造價管理：內部比價招標項目概預算未委托專業人員或專業機構編制。

4.工程驗收管理：高壓氧工程資料未及時進行檔案驗收，驗收資料不齊全，未及時進行工程驗收。

5.工程檔案管理：抽查的高壓氧、供氧站工程檔案未及時歸檔。以前遺留的已完成的建設工程項目檔案均未按要求及時進行歸檔，如綜合手術樓工程、病房大樓改造工程以及9號住宅樓工程。

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