總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它可以使我們更有效率，不妨坐下來好好寫寫總結吧。相信許多人會覺得總結很難寫？下面是小編整理的個人今后的總結范文，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助。

證券公司工作總結十篇一

作為證券公司的員工經歷了一年的工作，我深刻地意識到了證券公司的工作環境和職責。在這里，我認識到每個人都應該具備高度的責任感和敬業精神，才能夠在這樣一個充滿挑戰的行業中立足。在這篇文章中，我將分享我在證券公司工作的一些總結和體會。

第二段：學習體會

在證券公司工作的第一年，我最大的感受是這個行業的學習曲線非常陡峭。在公司里，除了從上級領導那里接收指導之外，我還要通過閱讀各種文件和資料，不斷提高對市場的理解和分析能力。我發現，要在這個行業中做好自己的工作，每個人都需要不斷學習，并且要保持對市場動態的敏銳度。只有這樣，我們才能及時把握市場機會，從而為客戶帶來更好的服務。

第三段：團隊合作

在證券公司的工作中，團隊合作是非常重要的。分析股票市場，制定投資策略往往需要依靠團隊的智慧。在這個過程中，我認為要設立明確的目標，不斷溝通和交流。同時，在協作的過程中，也需要各自發揮自己的專業優勢和才能，從而為團隊的成功做出貢獻。團隊的成功需要我們所有人的努力和付出，所以積極的合作精神，是團隊達成目標的必備條件。

第四段：客戶服務

證券公司主要是為客戶提供一系列的金融服務，所以客戶的需求應該是每個員工工作中的核心。在工作中，我認為要耐心聽取客戶的意見和建議，主動解答他們的疑問，為他們提供幫助。在客戶服務上，我們還要注重細節，爭取為客戶提供更加優質的服務。同時，在不同的市場情況下，我們需要提供不同的服務方案，為客戶制定出最適合他們的投資方案。

第五段：去向

在證券行業工作，我們不僅要關注自己的學習和不斷提高個人能力，還需要關注自己的職業規劃。在我看來，我們要定期進行自我評估，總結自己的工作經驗和技能，適時地考慮自己的職業發展方向。如果有機會，我也希望能夠進入更高級別的證券公司工作，獲得更廣泛的經驗，進一步提升自己的職業素養。

結論：

綜上所述，從投資理念到風險控制，從市場情況到客戶需求，每個證券公司的員工在工作時都面臨著各種挑戰。但是，通過不斷地學習和積極的團隊合作，我們一定能夠在這個行業中獲得成功。同時，強調客戶服務并明確自己的職業規劃，也能夠提高我們在工作中的技能和素養。希望我的經驗和教訓能夠對大家有所啟示，并且在未來的工作中發揮它們的作用。

證券公司工作總結十篇二

下面是本站小編為大家整理的證券公司營業部工作總結，歡迎大家閱讀。更多相關內容請關注本站工作總結欄目。

證券公司營業部工作總結

以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

1、打造服務品牌，提供一流服務

我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經營意識，實現一流管理

有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

3、注重素質教育，培養一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

4、加強企業文化建設，營造一流文化

企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。

強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的`心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

證券公司員工個人工作總結

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結十篇三

證券公司作為金融業中的重要組成部分，承擔著為客戶提供股票、基金、債券等證券投資服務，促進資本市場穩定發展的重要責任。作為一名證券公司從業人員，我有幸參與了銀河證券公司的日常工作，深刻地認識到證券業務與金融市場的變幻莫測，也體會到了團隊合作的重要性。通過總結工作中的心得和體會，我相信未來的工作能夠更加游刃有余。

二、了解公司的經營理念

銀河證券公司以“服務、創新、質量、誠信”為經營理念，以客戶需求為中心，竭力滿足投資者對證券投資方面的需求。證券營銷更應該以客戶為主導，金融服務第一要務從而更加注重客戶的實際需要。

三、提高工作效率

在證券業務中，客戶的需求十分復雜，對于從業人員來說，需要在短時間內了解其投資需求以及市場行情，并作出合理的投資建議。因此快速地提高工作效率，提高自己的金融業務能力是十分重要的。

四、重視團隊合作

證券業務需要高度的專業素質，以及團隊合作精神。團隊凝聚力的提高，需要培養更加嚴格的合作要求，要營造一種積極、互信、共榮的氛圍，并且更加注重人文關懷，增強企業凝聚力。只有這樣，才能提升自身的工作能力，更好地為客戶提供投資建議。

五、積極學習和個人成長

毫無疑問，證券市場是一個不斷學習的領域。了解時下的投資趨勢和新興行業，緊密跟進市場行情，是一名優秀的證券從業人員應該有的素質。個人成長需要不斷地完善自我，快樂地學習提高自身綜合能力，才能更好地適應變幻莫測的投資市場。

六、結語

在證券公司中，從業人員需要具備專業素質、團隊合作精神、積極學習和個人成長等能力，才能更好地為客戶提供優質的服務。通過總結工作中的心得體會，我會不斷完善自我、嚴謹的工作態度，不斷進升自身實力和專業能力，為銀河證券公司的未來發展做出更大的貢獻。

證券公司工作總結十篇四

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司年度工作總結 | 證券公司年終工作總結 | 證券公司個人工作總結

證券公司年度工作總結 | 證券公司年終工作總結 | 證券公司個人工作總結

證券公司工作總結十篇五

證券公司作為金融行業的關鍵領域之一，其工作的重要性不言而喻。我在證券公司工作已有數年，感謝公司給了我了無數學習和成長的機會。通過這些年的工作總結和體會，我對證券公司的工作方式、業務理念、團隊合作等方面有了更深刻的了解。在這篇文章中，我將分享我在證券公司工作的一些想法和體會。

第二段：深度認識證券公司的職能和角色

作為一名證券公司從業人員，我們的職能主要是為客戶提供綜合的金融服務，包括證券交易、基金投資、股權融資、資產管理等。在這個過程中，我們需要了解行業的最新發展趨勢，掌握市場動態，熟悉股票的基本面和技術面等。此外，證券公司還有監管職責，需要通過自律和整合行業資源，推行行業標準、推動行業進步。證券公司的角色不止是市場參與者，還包括行業引導者和監管督導者。

第三段：證券公司的核心競爭力

在當前市場競爭環境中，證券公司的核心競爭力體現在服務質量和創新能力上。在服務質量方面，需要建立完整的客戶服務體系，提高專業的服務能力和素質。我們需要做到客戶服務的全覆蓋和細致化，給客戶提供最好的投資建議和服務。另一方面，創新能力也是證券公司的核心競爭力。要不斷推出新的業務，提升公司的市場份額和綜合實力。

第四段：團隊合作的重要性

證券公司的成功不僅僅靠個人的能力，還需要團隊的協作和配合。在證券公司中，不同的團隊都有自己的工作職責和專業能力。要實現團隊協作，首先需要有良好的溝通和協調機制。另外，領導者也要發揮好領導作用，與團隊成員密切溝通，協調工作，提高工作效率。在團隊協作中，每個人都要認真履行工作職責，提高個人能力，做出更大的貢獻。

第五段：結語

在證券公司工作中，我學習了很多專業知識和團隊合作經驗。這些經驗讓我深刻理解證券公司的職能和角色，認識到團隊合作的重要性，并且體會到了優秀服務和創新能力的價值，在以后的工作中我將會更加努力，更好的為公司和客戶服務。我相信，未來證券公司行業還將面臨更多的機遇和挑戰，我們要充滿信心和勇氣，緊跟市場發展的步伐，為客戶帶來更好的投資選擇和更優質的服務。

證券公司工作總結十篇六

200*年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

5、技術業務還有待深入全面了解。

6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的.更新。

9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品及時了解。

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓機會給大家。

21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結十篇七

基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉變為工作人角色，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態度與積極向上的工作態度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經漸漸適應了周圍的工作、生活環境，現將試用期的工作情況簡要小結如下：

其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經受著無休無止的機器作業聲，內心有過一絲的.不快，對所處工作環境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業前，可能是類似企業電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發現周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應并融入新的工作環境。

起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網羅、惡補過這些專業知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業輝煌歷程、公司內部管理制度、上市公司規范運作指引、深交所股票上市規則等資料開始，對企業及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容，需要時刻了解公司發生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。

拿破侖·希爾曾經說過，“人與人之間沒有太多區別，只有積極的心態與消極的心態這一細微的區別，但正是這一點點區別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續堅持積極的工作心態，爭取為公司做出更大的貢獻。

證券公司工作總結十篇八

評審內容：制度名稱、制定依據、與現有制度的銜接情況、可執行度

創新業務

開展應遵循的原則：

1）合法合規

2）市場有需求

創新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求

3）公司有能力

4）內控有配套

創新應當有切實可行的創新方案，業務規則、流程、內部控制和合規管理制度務實、合理

5）風險可控制

6）客戶權益有保護

7）外部監管有保障

建立健全內部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：

1）明確創新業務（產品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產品和服務；切實維護客戶資產安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創新產品有關的權利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創新業務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監管部門報告。

2）建立健全完備的業務（產品）創新管理制度，明確創新在立項、設計、論證、決策、實施、監督等各個環節的業務流程，明確各部門在創新中的職責分工，形成前、中、后臺的協調配合和分離制衡機制。

3）將創新納入整體風險控制體系，建立風險監控和預警機制，制定應急處理預案，對創新風險做到準確識別、實時監測，創新業務（產品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內。

4）建立健全有效的合規管理制度，做到創新過程全覆蓋。創新方案形成過程中，應當對各個環節的合規性予以評估和審查；向監管部門報送的創新方案應當由合規總監簽字；創新業務啟動后，應當加強日常運營的合規管理。

5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創新業務（產品）與其他業務之間的利益沖突。

6）其他相關內部管理制度

證券公司工作總結十篇九

北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規范管理作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人參與合規工作。20xx年北京營業部主要完成了以下合規工作：

1. 合規會議

證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發

[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執業行為管理的通知》等。

2. 按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作： 營業部根據中國證監會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：

(一) 組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求

1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。

2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。

(二) 營業部自查及落實方案

我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：

1）、客戶賬戶管理方面自查情況

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。

2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況

我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行為必須遵守執業行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規范營銷人員的執業行為。

針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業部日后更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規行為，一旦發現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規范其執業行為。

3）、傭金管理方面的自查情況

我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰。

4）、投資者教育方面的自查情況

客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。

我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

3. 反洗錢工作

我部營業部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。