在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。相信許多人會覺得范文很難寫？下面是小編為大家收集的優秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

監管協議意思篇一

乙方：_________分行/支行(監控銀行)

丙方：_________(房地產開發企業)

為 加強商品房預售管理，規范商品房預售款使用行為，根據《廣東省商品房預售管理條例》的規定，經甲、乙、丙方協商，就位于廣州市_________區_________路_________ 地段，項目名稱為_________，監控賬號為_________樓盤的預售款收存和劃撥使用訂立如下協議共同遵守。

1.甲方負責對商品房預售款收存和使用的日常監督管理，并貫徹實施《廣東省商品房預售管理條例》。

2.乙方在為丙方辦理預售款撥付時，應要求丙方出具《預售款專用資金撥付批準書》。

3.進入監控帳戶的預售款未經甲方同意撥付的，一律不準使用。

4.樓宇竣工后，丙方憑竣工驗收證明向甲方申請辦理監控帳戶銷戶手續。經甲方審核批準銷戶的， 丙方持銷戶批準書向乙方辦理帳戶取消監控手續。

5.根據《廣東省商品房預售管理條例》，甲方可以向預售人(丙方)收取監督管理款項千分之二的監督管理服務費。在工程建設期內，丙方向甲方申請使用商品房預售款項，經甲方審核同意支付的，按撥付數額收取千分之二的監督管理服務費。

1.甲、乙、丙三方必須嚴格按照《廣東省商品房預售管理條例》的具體要求開設監控專戶及簽定本協議。

2.甲方應在收到丙方使用預售款申請之日起五天內作出答復;對不同意使用的，應當以書面方式說明理由。

3.乙方應積極配合甲方開展監管工作，按甲方批準的支付額給丙方辦理預售款撥付。

4.乙方須將所有按揭貸款劃入監控帳戶，不得直接支付給丙方或轉作它用。

5.乙方須按甲方的要求于每個工作日將前一天監控帳戶的預售款收支情況填報到《房屋管理系統》上，同時要及時在《房屋管理系統》上對監控帳戶內所收到的每一筆預售款作上標記。

6.丙方不得直接收存預售款。

7.丙方應根據《房屋管理系統》上公布的示范合同文本，與預購人協商擬訂合同條款并簽訂商品房銷售合同;應要求預購人按《商品房預售款繳款通知書》將購房款直接存入商品房預售款監控帳戶，并憑銀行出具的存款憑證為預購人換取交款收據。

8.丙方與預購人簽訂《商品房買賣合同》后10天內，向房地產交易登記機構申請辦理商品房買賣合同備案確認手續。在辦理合同備案確認手續時，丙方應同時附送銀行出具給預購人的商品房預售款存入專用帳戶的憑證。

9.丙方經甲方批準撥付取得的預售款項，在項目竣工之前，只能用于購買項目建設必需的建筑材料，設備和支付項目建設的施工進度款及法定稅費，不得挪作他用。

10.丙方必須遵守《廣東省商品房預售管理條例》，并接受甲方管理和監督，切實保障預購人的合法權益。

丙方違反規定直接收存預售款的，甲方應責令其改正。對情節嚴重的，應降低或注銷其房地產開發資質，并處以違法使用款項百分之十以上百分之二十以下的罰款。同時，通過媒體予以曝光。

本協議自簽訂之日起生效，一式四份，甲方兩份、乙、丙方各持一份。

甲方：_________(公章) 負責人：_________(簽章)

乙方：_________(公章) 負責人：_________(簽章)

丙方：_________(公章) 負責人：_________(簽章)

監管協議意思篇二

甲方：_________

乙方：_________

根據甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財協議（編號：_________），本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議

1．甲方與客戶簽定的委托理財協議書；

2．客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書；

3．客戶同意資金劃轉結算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

四、雙方的責任和義務

1．甲方的責任和義務

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

2．乙方的責任和義務

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。

五、登記結算

乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協議的地方仲裁機構裁決。

七、發現本協議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

2．未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章后生效。

電話：_________?????????????????????????????電話：_________ 相關內容:

甲方：xx-x市xx-xx批發市場有限公司

乙方：（交易商）

丙方：中國xx銀行xx-x分行

甲方以駐馬店市xx-x麻批發市場有限公司中國xx-xx網作為第三方交易平臺，為乙方提供高效、快捷的電子交易服務。為保障乙方在本協議項下結算賬戶內的資金劃轉安全，依據《合同法》、《民法通則》及其他有關法律法規，甲乙雙方決定通過丙方協助其進行指定賬戶的日常監管，經三方平等協商一致，訂立賬戶監管協議。

第一條 賬戶的開立

第 1.1 條 甲方在丙方開立結算專用賬戶：

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指定開戶行：中國xx銀行xx分行文明路分理處甲乙雙方同意丙方對該賬戶內的資金劃轉進行監管（以下稱該賬戶為監管賬戶）。

第 1.2 條甲方在丙方開立監管賬戶時，應提交按《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》規定的開戶資料。

第 1.3 條該監管賬戶只能通過丙方指定的網點辦理支付業務，并且不能通過網上銀行對外轉賬服務。

第二條賬戶的日常監管

第 2.1 條甲、乙方授權丙方對賬戶進行日常監管，包括但不限于對監管賬戶的資金轉入和轉出情況進行了解和記錄，根據本協議對賬戶資金轉出進行限制。

第 2.2 條 柜面業務：丙方核對甲方提供的付款憑證中的收款人戶名與甲方信息終端中的《交易商資金報表》中的戶名完全一致，付款憑證中的付款金額與《交易商資金報表》中的“出金申請”一致，丙方按付款憑證記載事項進行資金劃撥。甲方負責維護其系統信息，保證信息準確、真實和完整，丙方不負責監管甲乙雙方之間的交易結算過程和交易結果。甲、乙方應在甲方向丙方送達劃款單據，丙方劃賬后的次日核對賬務，如有異議須書面通知丙方，丙方如賬務劃轉 7個工作日內未收到甲、乙方書面異議書則視為甲、乙方對該筆賬務處理沒有異議。甲、乙雙方同意以甲方的信息系統中的數據為結算依據，如甲、乙雙方之間對交易或其它任何事項有異議，則按照有關約定由雙方自行解決。

第 2.3 條 甲方從監管賬戶向乙方劃轉資金，必須劃至乙方指定的下列賬戶：收款單位：賬號：開戶銀行：

第 2.4 條對符合監管賬戶用途的支付，丙方應按支付結算辦法規定審核憑證各項要素是否齊全，憑證上加蓋的印鑒是否與甲方預留丙方簽章一致，加蓋的印鑒與預留簽章不一致的，丙方應拒絕辦理。

第 2.5 條 甲乙雙方可對監管賬戶申請開通企業網上銀行查詢功能，丙方不受理甲、乙方開通監管賬戶企業網上銀行轉賬申請。

第 2.6 條 丙方監督甲方不得從監管賬戶內提取現金。

第 2.7 條 乙方同意甲方在監管賬戶中可以劃付下列用途的資金到甲方其他指定賬戶： 1、交易手續費；2、利息收入；3、交收手續費；4、買賣雙方同時違約產生的違約金。

第 2.8 條 甲方應按丙方收費標準支付資金劃撥費用。

第 3.1 條如按國家有關法律監管政策和有權監管部門要求需調整、取消該專用賬戶的，丙方有權以書面或在甲方網站上公告等形式通知其他各方進行調整、取消或單方解除本監管協議，并要求其它各方對賬戶內的資金進行清理。其他各方沒有在丙方指定期內清算完畢的，丙方停止對該專用賬戶的監管。丙方行使上述行為時，不承擔任何因調整、取消專用賬戶、解除本監管協議而引起的任何責任。丙方對本協議第 2.7 條所涉及的轉出資金用途，只作書面審查。

第 3.2 條 甲、乙方未行使或部分行使或遲延行使本協議項下的任何權利，不構成對該權利或任何其他權利的放棄或變更，也不影響其進一步行使該權利或任何其他權利。

第 3.3 條 甲、乙方有下列情形之一，應當及時書面通知丙方：

（一）甲乙雙方合同協議到期；

（二）甲乙雙方合同發生重大變化；

（五）甲乙雙方單位名稱、章程、營業地址、電話、法定代表人或負責人等發生變更。甲、乙方應在發生上述情形時三天內立即書面通知丙方。

第 3.4 條 本協議所指丙方的監管賬戶監管責任僅限于本協議約定的'內容，對于甲、乙雙方超出該條內容的各種要求，丙方有權拒絕，并概不承擔責任。如本協議項下被監管賬戶被公安局、法院、檢-察-院等執法機關依法采取查封、凍結、扣劃等保全措施，丙方不承擔任何責任。

第 3.5 條 甲方未經丙方同意不得將賬戶內的資金以任何形式對外提供質押，否則丙方有權拒絕辦理有關手續。

第四條 違約的處理

第 4.1 條 本協議生效后，任一締約方不履行或不完全履行本協議下的任何義務，或違背其在協議項下所作的任何陳述、保證與承諾的，即構成違約。因此而給對方造成損失的，應予賠償。丙方應嚴格履行監管義務，若未按本協議約定的監管義務，使甲方從柜面提取現金或轉賬給乙方造成損失的，由丙方賠償乙方損失。

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（一）未按本協議約定做出相關通知或通知內容與事實不符的；

（二）在正常工作時日內，拒絕接受對方依本協議做出的通知的。

第五條生效、變更和解除

第 5.1 條本協議自締約方簽署之日起成立，自甲方在丙方開立監管賬戶之日起生效。

內將該事項書面通知到丙方。

第 5.3 條 本協議的任何變更均應有締約各方協商一致并以書面形式做出補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。補充協議生效前本協議依然有效。

第 5.4 條本協議任何條款的無效或不可執行，不影響其他條款的有效性和可執行性，也不影響整個協議的效力。

第 5.5 條本協議的變更和解除，不影響締約各方要求賠償損失的權利。本協議的解除，不影響本協議中的有關爭議解決條款的效力。

第六條爭議解決

第 6.1 條本協議的訂立、效力、解釋、履行爭議均適用中華人民共和國法律。在協議履行期間，凡由本協議引起的或與本協議有關的一切爭議、糾紛，當事人可以協商解決，也可以直接向甲方所在地法院提起訴訟。

第七條 決定的其他事項

第 7.1 條 甲方書面授權丙方指定人員進入甲方交易系統查詢乙方相關信息 。

第 7.2 條 。

第 7.3 條 。

第八條附 件 第

8.1 條 本協議附件是本協議不可分割的組成部分，與本協議正文具有同等法律效力。

第 8.2 條 本協議的附件包括：附件一：附件二：

第九條附 則

第 9.1 條 本協議正本用中文書，一式三份，甲、乙、丙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 負責人或代理人 （簽字）：

乙方（蓋章）： 負責人或代理人 （簽字）：

丙方（蓋章）： 負責人或代理人 （簽字）：

簽訂日期： 年 月 日

甲方：

地址：

乙方：

地址：

丙方：中國**銀行股份有限公司**支行

地址：

鑒于：

甲、乙雙方因項目招標繳納保證金的需要，由乙方在丙方開立保證金帳戶，為了監督和管理資金，經甲、乙、丙三方平等協商一致，特訂立本協議：

一、甲方的權利義務

2.在監管期限內，甲方需在丙方預留資金審批書簽字（章）樣本，并預留兩個聯系電話便于丙方核實，每筆資金的支取除按丙方正常業務辦理流程處理外，甲方必須出具審批書，多筆支取可附清單，清單用印和簽字同審批書一致。

二、乙方的權利義務

1.在丙方下屬營業機構開立下列監管賬戶：

并承諾：

（1）授權丙方向甲方提供帳戶余額情況；

（2）同意在丙方開立的上述監管帳戶資金支取需經甲方審批同意后辦理。

三、丙方的權利義務

－1－

1.丙方承諾：按時為乙方開立保證金專戶（監管帳戶），監管帳戶資金的支取除按丙方正常業務辦理流程處理外，必須依據甲方出具的審批書記載的事項辦理并電話核實其中任一個預留聯系電話，乙方帳戶結清時本息一并劃轉原匯入帳戶。

四、協議生效及終止

1.本協議自簽訂之日起生效，至監管帳戶結清銷戶日止。

五、違約責任

1.本協議生效后，任何一方不履行或不完全履行本協議項下的任何義務，或違背其在本協議項下所作的任何陳述、保證與承諾的，即構成違約。因此而給其他方造成損失的，應予賠償。

六、本協議一式（ 三）份，協議（三 ）方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：

負責人或授權代表（簽字）：

年 月 日

乙方：

法定代表人或授權代表（簽字）：

年 月 日

丙方：中國**銀行股份有限公司**支行（章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

年 月 日

－2－

監管協議意思篇三

為進一步加強水利系統20xx年度安全生產工作，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，強化責任落實，嚴防重特大安全生產責任事故的發生，為我市建設和經濟發展創造良好的安全生產環境，現結合水利工作實際特制定本計劃如下：

一、加強組織領導，落實安全責任

要大力加強安全生產工作的組織領導，始終把安全生產作為促進水利事業良好發展的重要工作來抓，建立以一把手為核心的長效運行安全責任體系，確保水利安全工作長治久安。

（一）建立安全生產領導小組。建立以局長為組長，分管的副局長為副組長，各科室負責人及局基層各單位主要負責人為成員的安全生產領導小組。狠抓水利安全監管主體責任的落實，形成以主要領導負總責、分管領導具體抓、職能部門抓落實的“一崗雙責”領導責任體系，真正有效履行安全監管職能。

（二）認真執行安全生產工作例會制度。每季度組織召開全系統安全生產專題會議，重點分析安全形勢、研究安全工作措施、解決突出安全問題，針對安全生產狀況及工作重點專題研究部署安全生產工作。在主汛期、節假日及重大活動期間領導小組成員要全面部署、親臨一線、檢查指導，切實做到防患于未然。

（三）簽訂安全生產責任書。分解下達安全生產責任目標，健全“橫向到邊，縱向到底”的責任制體系，形成上下聯動人人有責，齊抓共管的良好格局。

二、突出行業重點，提高監管實效

根據水利系統各項工作任務及特點，20xx年重點抓好三大安全建設。

（一）充分準備、嚴陣以待，切實抓好防汛安全。防汛工作事關全市經濟和社會發展及人民群眾的生命財產安全，根據近年來氣象走勢分析，極端異常天氣易發頻發，防汛形勢依然十分嚴峻，責任十分重大。認真全面組織汛前檢查，重點檢查水閘、排澇站、水庫、防洪防汛物資儲備、在建工程等情況，并采取措施落實安全責任，對險工隱患進行跟蹤督促整改。做好水閘、排澇站設備的檢修維護和調試運轉，確保汛期正常運行；落實防汛搶險物資儲備，責任單位要按照下達儲備的任務要求，在汛前做好防汛搶險物資的儲備，保障搶險應急所需。

（二）規范行為、加強監管，切實抓好水利工程建設安全。水利工程建設面廣量大，涉及水閘改擴建、農村飲水安全、水庫除險加固工程、小流域綜合治理等項目，建設任務艱巨，安全監管責任重大。1、嚴格規范工程建設行為，各類工程項目建設必須嚴格執行招投標制度、合同管理制度、工程監理制度及廉政監管制度，嚴把施工資質、安全生產許可及承包行為關，從源頭消除事故隱患；2、落實安全主體責任，施工單位是安全生產的責任主體，要嚴格貫徹安全生產規章制度，加強施工現場監管；3、嚴格按相關操作規程執行，監理單位必須將安全監理作為現場監理管理工作的重點，嚴格審查施工單位安全施工各項規定的落實情況，凡達不到安全施工要求的一律不得施工，并督促施工單位限期整改到位。3、開展水利工程建設領域安全生產監管，確保施工運行安全。開展水利工程建設領域安全生產專項整治，強化對各類在建水利工程建設領域安全監管，確保施工安全。打擊非法違法生產建設經營行為。嚴厲打擊治理違反實力工程建設程序、水利建設安全生產準入條件和安全設施“三同時”規定的在建項目。嚴厲打擊河道非法采砂行為，強化停產整頓、關閉取締、從重處罰和厲行問責的“四個一律”大非措施，將“打非治違”專項行動進一步引向深入。

（三）強化應急管理。明確應急指揮機構、工作機構及其職責。完善安全生產事故應急救援預案，增強預案的針對性和可操作性，落實應急救援隊伍、裝備、物資，強化應急協調聯動和快速反應，有效提升處置突發事件的能力和水平。

（四）各負其職、定期督查，切實抓好單位安全管理。實行安全管理責任分解制度。局安辦督促局基層各單位進一步完善安全管理相關制度，加強消防設施日常檢查，確保單位各項設備正常運行。加強消防知識的宣傳，提高員工突發情況下防范處置能力。各基層單位要加強在建水利工程施工現場的安全管理，必須強化安全保障體系的建設，嚴格執行行業安全生產管理各項規定，全面履行安全主體職責。

三、強化保障措施，切實落實安全生產長效管理

1、強化安全教育，提升安全素質。組織抓好水利行業安全生產培訓工作,杜絕安全事故的發生，并結合“安全生產月”活動，利用多種途徑開展形式多樣的安全生產教育活動。

2、強化隱患排查，消除事故隱患。結合本行業特點和實際，不斷加強對工程重點領域、敏感部位和薄弱區域的安全檢查，重點檢查防汛抗旱、水利工程建設和運行管理、在建水利工程安全度汛等方面的安全管理工作，并結合重要時段開展隱患排查，建立隱患排查治理動態機制，加大監督檢查，全面落實水利安全生產各項措施，促進全市水利安全生產形勢的持續好轉，確保全市水利系統安全生產無事故。

3、嚴格事故追究和行政問責。要嚴肅生產安全事故調查處理，按照“四不放過”的原則，嚴肅追究有關事故責任人的責任。要加大事前責任追究的力度，對不能全面履行安全生產監督管理職責、打擊非法違法不力、落實安全生產防范措施不到位、排查治理安全隱患不徹底的、視同發生安全生產事故進行問責。

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監管協議意思篇四

甲方：

乙方： 上海浦東發展銀行股份有限公司廈門分行 丙方：

甲方投資開發的 商品房開發項目，總規劃建筑面積 12萬 平方米，預算總投資 40000 萬元（人民幣）。現甲方擬在乙方開立預售款監督專用賬戶用于收取。因乙方為異地金融機構，為保證工程建設順利進行，切實保護購房者權益，甲乙丙三方經協商就預售樓款的收存及撥付使用達成如下協議：

一、 甲、乙、丙三方必須嚴格遵守《中華人民共和國城市房地產管

理法》，將購房款專項用于工程建設，以保護購房者的權益。

二、 甲方保證依照規定，經丙方同意，可將所收取的 按揭 售樓款

存入于乙方開立的專用賬戶，賬號為： ，購房首付款必須進入丙方監管賬戶 1409 0223 1960 1030 942，并接受丙方監督，未經丙方同意，乙方不得將該賬戶內任何資金撥款給甲方。

三、 乙方丙方必須負責根據工程進度進展情況以及使用情況，實行

賬戶 1409 0223 1960 1030 942，再由丙方撥款給甲方指定的施工單位賬戶 。

四、 在工程建設竣工之前，甲方保證不將預售款用于工程建設之外

的任何其他開支，乙方、丙方保證不予撥付非工程建設的任何用款，違約者依法應追究并承擔相應的經濟賠償和法律責任。

五、 甲方收取的售樓款未按約定存入賬戶內款項，乙方有權要求甲

方及時糾正，并將有關情況報告漳州臺商投資區建設局，由此造成的一切經濟責任和后果由甲方承擔。

六、 乙方對預售款的監督時限從 年 月 日起至

年 月 日止，在此時限內工程不能按時竣工的，監督時限依規定予以順延。

七、 本協議的變更、中止由甲方、乙方和丙方協商議定。

八、 本協議自各方簽字、蓋章生效，本協議一式四份。甲、乙、丙

三方各執一份，臺商投資區建設局備案一份

甲方（蓋章）： 法人（蓋章）：

聯系電話：

年 月 日

乙方（蓋章）： 法人（蓋章）：

聯系電話：

年 月 日

丙方（蓋章）： 法人（蓋章）：

聯系電話：

年 月 日

甲方：__________________公司????????（以下簡稱“甲方”）

乙方：________銀行________分行??????（以下簡稱“乙方”）

丙方：__________________（保薦機構）??（以下簡稱“丙方”）

注釋：協議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為協議甲方，如果由子公司或上市公司控制的其他企業實施，則子公司或上市公司控制的其他企業為協議甲方。

本協議需以深圳證券交易所《中小企業板上市公司規范運作指引》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關條款為依據制定。

為規范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關法律法規及深圳證券交易所《中小企業板上市公司規范運作指引》的規定，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________項目、____________________項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為200__年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《中小企業板上市公司規范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每季度對甲方現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的'有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。

六、甲方一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過____萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

八、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束（200__年12月31日）后失效。

十、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監會____監管局各報備一份，其余留甲方備用。

十一、聯系方式：

1．_________________公司（甲方）

地?址：___________________________________

郵?編：___________

傳?真：________________

聯系人：________________

電?話：________________

手?機：________________

email：_________________

2．___________銀行________________分行（乙方）

地?址：____________________________________

郵?編：___________

傳?真：________________

聯系人：________________

電?話：________________

手?機：________________

email：_________________

3．___________（保薦機構）（丙方）

地?址：____________________________________

郵?編：___________

保薦代表人a：________

電?話：________________

手?機：________________

email：_________________

傳?真：_______________

保薦代表人b：________

電?話：________________

手?機：________________

email：_________________

傳?真：________________

協議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：

200__年__月__日

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）

法定代表人或授權代表：__________

200__年___月____日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：__________

200__年___月___日?

監管協議意思篇五

甲方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

乙方：________________________

負責人：______________________

住所：________________________

丙方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

丁方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

鑒于：

甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批準，享有充分的授權和法定權利開展資金的托管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批準設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

為了保證信托財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

第一條釋義

1．1證券賬戶：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________________；上海：__________________）

1．2證券資金賬戶：甲方依據證券賬戶在_________證券有限責任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_____________；資金號：__________________）

1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委托期限等要素的書面指令。

1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。

1．5托管銀行：___________________________。

1．6投資顧問：___________________________。

1．7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。

1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設立的__________________資金信托。

1．9信托合同：__________________資金信托合同。

1．10投資顧問合同：__________________資金信托投資顧問合同。

1．11估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。

1．12信托單位：用于計算、衡量信托財產凈值以及委托人認購或贖回的單位。

1．13信托資產凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產凈值-信托費用）／信托單位總份數。

1．15委托人（即受益人）：指__________________資金信托合同中的委托人。

1．16受托人：____________________________________。

第二條證券交易的程序

2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，并經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

2．2甲方在收到經_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

2．3甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。

2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

第三條證券賬戶的監管

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3．1丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產。如果證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信托，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產。如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．2丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產用于任何質押擔保的手續和可能對信托財產造成損失的其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質押擔保手續和其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的'資產并支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．3丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或對證券資金賬戶上資產進行轉托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規定的終止條件，并且已經進行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產分配）后除外。

3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知（以傳真件發出為準）甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。

3．5丙方負責監督甲方的證券資金賬戶。如果出現下列情況，應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：

3．5．1購買st、預告虧損類上市公司公開發行的證券；

3．5．2投資于一家上市公司所發行的證券，超過該上市公司發行證券額的5％；

3．6乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對賬單。

3．7丙方應在發生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業務的工作日次日即（t+1）日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數據設備發送到乙方，并電話確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發送延遲等情況，傳輸方應及時通知乙方。丙方應確保所發資金對賬單的完整性和真實性，如內容不完整或不真實，由此造成的損失由丙方負全部責任。

第四條證券賬戶處置

一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業務，或滿足規定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監督甲方立即開始按規定的信托清算程序和信托財產分配程序進行清算，并將信托財產分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。

第五條資金清算

5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發生證券交易后次日即（t+1）日，對于證券交易買差資金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核，確認無誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動在（t+1）日12：00前將資金準確及時地劃入5．3款所列信托賬戶。

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5．2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

5．3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

5．4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應以（t+1）方式及時劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產。如給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。

5．5甲方保證將證券交易買差資金于（t+1）方式及時劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。

5．6甲方在證券交易后一個工作日內應與乙方及時對賬，若發現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，并由過失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。

5．7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，則丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務。若因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失，由甲方或乙方中的過錯方承擔相應的賠償責任。

第六條違約責任

6．1乙方應在其網站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日的下一個工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2如因甲方不按經_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任并賠償損失。

6．3因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任并賠償損失。

6．4丁方在投資證券市場時，不得進行國債回購融資業務，否則由此造成的后果將由丁方負全部責任。

6．5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個過程，本協議各方應嚴格按照本協議要求，對證券賬戶進行監管和處置。如果丙方對證券賬戶的監管未達到本協議第三條的要求，而由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶及乙方對信托賬戶的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失由該方負賠償責任。

6．6甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資顧問合同和本協議約定的職責范圍內承擔相應責任，而不因其根據信托合同、托管合同和本協議約定的職責以外的事由與協議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。

第七條不可抗力

如果任何一方因不可抗力不能履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，以及通訊、網絡、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應及時通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信托財產的完整。

第八條適用法律及爭議解決

本協議適用中華人民共和國法律。對由于本協議引起或與本協議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協商解決。如果該爭議未能得到協商解決，則任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會并根據金融爭議仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條本協議引用其它合同條款之內容

9．1本協議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：

9．1．1信托終止時應進行信托清算。

9．1．2信托清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個工作日內盡量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財產中提取應支付給受托人的信托報酬，應支付給托管銀行的托管費，應支付給投資顧問的管理費和績效費后，計算每單位信托凈值。

9．1．3受托人在信托清算程序完成后五個工作日內編制《信托管理、運用及清算報告書》，并報告委托人與受益人。

9．1．4受托人不向受益人支付信托財產在信托清算期間的利息。

9．2本協議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：

9．2．1信托終止，信托財產歸屬受益人。

9．2．2信托財產在信托終止時，經過信托合同第十五條規定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個工作日內，根據各委托人持有的本信托單位的份數乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。

第十條合同效力及文本

10．1本協議經甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委托人簽字蓋章后生效。

10．2本協議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。

10．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協商，以書面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方（蓋章）：______________

授權代理人（簽字）：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

乙方（蓋章）：______________

授權代理人（簽字）：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

丙方（蓋章）：______________

授權代理人（簽字）：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

丁方（蓋章）：______________

授權代理人（簽字）：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

編號：__________

甲方（賣出方）：________________

乙方（買入方）：________________

丙方（監管方）：________________

為保證二手房交易資金安全，丙方受_________房地產交易中心委托提供二手房交易資金監管服務。甲，乙，丙三方共同友好協商，就辦理二手房交易資金監管事項達成如下協議：

第一條甲，乙雙方買賣的房屋位于__________，建筑面積：_________平方米，產權號：______，交易價款為人民幣_____（大寫）

第二條本協議所示資金監管期限從乙方第一筆監管房款存入丙方指定銀行帳號之日起至_________房地產交易中心完成該房地產轉移登記，甲方收到全額監管房款，乙方收到房地產權證之日止。

第三條甲，乙雙方委托丙方監管購房款為

第四條根據甲，乙雙方相關協議，乙方自本協議簽訂之日起________日內分________次，將監管房款存入丙方指定銀行________銀行_________支行帳號_________，具體付款方式，金額，期限如下：

_________年_________月_________日前／后_________日第一次向丙方指定銀行帳號存入房款人民幣_________（大寫）

_________年_________月_________日前／后_________日第一次向丙方指定銀行帳號存入房款人民幣_________（大寫）

_________年_________月_________日前／后_________日第一次向丙方指定銀行帳號存入房款人民幣_________（大寫）

第五條付款方式經三方協商，按下列第______款處理，甲乙雙方所簽訂《買賣合同》之付款方式以本協議約定為準。

（一）丙方應在乙方全額監管房款劃入丙方指定銀行帳號，且丙方收到《_________房地產交易中心收件收據》所示受理日期后第二十五日（如有退件，受理日期應從交易中心收到補件之日起計算），通知甲，乙雙方雙方同時到場，至丙方處領取甲方全額監管房款及乙方產權證。（如遇雙休日及國定假日順延）

（二）甲，乙雙方約定，上述監管房款中的部分款項作為交房尾款，具體金額為人民幣_________________（大寫）。甲，乙雙方辦妥物業交接手續出具書面意見后，同時到場，至丙方處領取。

（三）甲，乙雙方自辦貸款，則本協議所示放款日期自乙方全額監管款項到帳后第二十五日（以銀行到帳憑證所示日期為準）由監管方通知甲，乙雙方同時到場，至丙方處領取甲方全額監管房款及乙方產權證。

第六條甲、乙雙方確認：丙方按本協議約定書面通知甲，乙雙方后，甲，乙雙方應于收到通知十日內同時到場至丙方處領取監管房款及乙方產權證；如逾期不領，丙方再以書面方式通知甲，乙雙方，通知發出七個工作日內，甲，乙雙方無法同時至丙方處同時領取，丙方視作甲方或一方自動放棄權利，可向甲方或乙方單方發放監管房款或產權證。

第七條在辦理房地產轉移登記過程中，經房地產登記機關審核，因不符合產權登記條件而導致不能辦理轉讓交易過戶登記，不予登記書一經作出，丙方通知甲，乙雙方，并于不予登記書作出拾日內向乙方退還已收房款，本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

第八條若甲乙雙方于正式簽訂《買賣合同》前簽訂本協議，但因故終止該房地產交易，或由甲，乙雙方所簽《買賣合同》引起的糾紛造成交易登記終止。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

第九條丙方實行房款監管后，不能對抗司法機關，行政機關依法對該房地產的查封或以其他形式的限制房地產權利的裁定，決定。如發生丙方所監管房款被司法機關，行政機關因非為丙方原因而依法凍結造成丙方不能將監管房款交付甲方或乙方。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

第十條丙方對房款的監管不意味著對乙方付款義務承擔保證責任；丙方對房地產交易的合法性，可行性以及其他與房地產買賣合同有關的任何問題均不承擔任何責任。甲，乙雙方在履行房地產買賣合同過程中發生與本協議無關的任何爭議均應由雙方自行協商或通過法律途徑解決。若因甲，乙雙方原因導致監管方未能及時完成本協議委托事項，則按甲乙雙方簽訂的《房地產買賣合同》的約定負相關違約責任。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

第十一條因甲，乙雙方不按本協議中規定的程序辦理而造成的后果，由違約方承擔責任。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

第十二條監管費用為_________元，由甲方支付_________元，乙方支付_________元。

第十三條甲，乙雙方如委托丙方辦理貸款，產證等其他事宜，具體見附頁。

第十四條_________________________________________________________。

第十五條本協議經三方簽字，蓋章后并由乙方按協議約定將監管房款存入丙方指定銀行帳號之日起生效。未盡事宜三方另行協商解決，本協議一式三份，三方各執一份。

本協議經甲方收到全額監管房款，乙方收到房地產權證后，自行失效。

甲方（蓋章）：______________

法定代表（簽字）：__________

代理人（簽字）：____________

證件號：____________________

聯系方式：__________________

聯系地址：__________________

__________年______月______日

簽訂地點：__________________

乙方（蓋章）：______________

法定代表（簽字）：__________

代理人（簽字）：____________

證件號：____________________

聯系方式：__________________

聯系地址：__________________

__________年______月______日

簽訂地點：__________________

丙方（蓋章）：__________公司

聯系人（簽字）：____________

聯系方式：__________________

聯系地址：__________________

__________年______月______日

簽訂地點：__________________

甲方：__________________________

乙方：__________________________

丙方：____________________營業部

為保證甲乙雙方的合法權益，保證雙方于____年____月____日簽訂的《委托資產管理合同》的順利實施，受甲、乙雙方的委托，丙方協助對資產管理過程進行監管，監管條款如下，各方應共同遵守。

一、乙雙方在丙方處開立專用帳戶（以下分別稱為甲方帳戶和乙方帳戶），甲方將其專用帳戶內資產_______萬元委托給乙方管理，乙方用其專用帳戶內___________萬元作為信用風險保證金。甲方帳戶資金帳號__________b：___________，戶名___________。乙方帳戶資金帳號______________，戶名____________。委托資產管理期限為_____年_____月______日至____年 _______月____日。

二、在委托資產管理期間，丙方受托協助監管雙方帳戶，不得撤銷指定交易、不得將深市股票轉托管、除非甲乙雙方共同認可，否則不得提取、劃轉帳戶內資金。若因丙方協助監管不到位以致不按本約定資金劃轉、股票轉托管和指定交易被撤銷，導致甲方或乙方蒙受損失，應承擔相應責任。

三、乙方在進行委托資產管理時，應做好委托資產的風險控制，丙方跟蹤市值變化。當甲方帳戶資產總值低于___________萬元或甲方帳戶與乙方帳戶資產總值之和低于______萬元時，丙方在當日收盤后及時通知甲方，乙方應在次個交易日內追加風險保證金，使甲方帳戶資產總值不低于__________萬元，且甲方帳戶與乙方帳戶資產總值之和不低于___________萬元；否則甲方可以根據與乙方預先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、收回委托資產本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應無條件給予補足。當甲方帳戶資產總值快速下滑，跌至____________萬元以下，或甲方帳戶與乙方帳戶資產總值之和跌至____________萬元以下時，丙方應及時通知甲方，甲方可以根據與乙方預先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、收回委托資產本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應無條件給予補足。為保證該條款順利實施，乙方應分別對甲方、丙方書面授權，授權甲方、丙方在乙方拒絕追加或不能及時追加保證金的情況下凍結、出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券及在甲方本金出現虧損或者收益不足的情況下，授權甲方從乙方帳戶提取足額資金補償給甲方。為此，甲乙雙方須預先填寫好賣出委托單和取款憑證并簽字（或蓋章）各肆份，由丙方保管，必要時及時交甲方處理。

四、乙方承諾在____年____月___日支付甲方三個月收益_____________元整，并保證在_____年_____月_____ 日收盤前，甲方帳戶有不少于_叁拾萬捌仟元整的可用資金。否則甲方有權對甲方帳戶和乙方帳戶進行強制平倉，以及從乙方無條件劃款至甲方帳戶，保證甲方及時、足額收到本金和收益。由此造成的一切損失由乙方承擔。

五、委托資產管理期滿后，丙方協助甲乙雙方辦理資產和收益的清算手續。

六、為保證丙方監管的有效性，甲方和乙方須各向丙方提供一份資產管理合同原件。

___________%作為綜合服務費，同時，根據丙方在合同行使過程中為乙方提供的各種服務，考慮到乙方已付出的資金成本，僅象征性收取乙方融資總額的__________%作為丙方的綜合服務費用。

八、本監管協議、甲乙雙方預先填寫好的賣出委托單和取款憑證及委托資產管理合同具有相同的法律效力。

甲方（委托方）：__________

代表：____________________

聯系電話：________________

傳真號碼：________________

乙方（委托方）：__________

代表：____________________

聯系電話：________________

傳真號碼：________________

丙方（協助監管方）：______

代表：____________________

________年_______月_____日

在____________________簽訂

監管協議意思篇六

工程項目名稱：

工程地點：

甲方（建設單位）：

地址：

法定代表人（委托代理人）：

乙方（施工單位）：

法定代表人（委托代理人）:

地址：

丙方（

安全

法定代表人（委托代理人）：

丁方（建設工程安全生產監督機構）：

湖南省住房和城鄉建設廳 監制

6

根據《

關于

第一條 乙方必須在建設工程辦理安全受監手續時，在丙方開設建筑工程安全文明費專用帳戶（以下簡稱“專用帳戶”），該帳戶內專項資金只能用于建筑工程施工現場安全防護及文明施工。

第二條 乙方在丙方開設專用帳戶時應如實提供以下資料：

（一）營業執照（正本）、機構代碼證（正本）、資質證書、稅務登記證等；

（三）法定代表人的.身份證或委托代理人的身份證及委托書。

第三條 甲方必須按文件要求及施工合同約定，分階段提前一個月足額存入安全文明費，并將情況及時向丁方報告。

第四條 乙方在從專用帳戶支取安全文明費時，必須先向丁方提出支取申請，由丁方根據施工現場施工安全質量標準化適時評價情況簽署支取意見后，再向丙方申請支取。

7

第五條 丙方應根據丁方的支取意見，通過專用帳戶，將安全文明費劃到乙方的基本帳戶或其項目帳戶。

第六條 甲方如未及時向乙方專用帳戶存入安全文明費，乙方應書面通知甲方，并報告丁方。甲方接到乙方的書面通知后，應及時組織資金足額存入乙方的專用帳戶。若甲方未按期足額存入資金的，乙方有權采取停止施工等措施，且所造成的后果由甲方承擔。

第七條 丁方應定期對專用帳戶安全文明費存撥情況進行檢查，丙方應予配合。

第八條 丙方要對專用帳戶資金的支出進行嚴格監督，發現乙方有挪用或

其他

第九條 甲、乙、丙三方不得以任何形式串通，動用專用帳戶資金用于其他開支。

第十條 丁方應嚴格監督甲、乙、丙三方按本協議履行各自義務。

第十一條 乙方不得利用專用帳戶規避其它法律責任。

銀監局等部門依法進行處理：

（一）不及時劃撥安全文明費的；

（二）不按協議約定履行相關義務的；

（三）監督不力，致使專用帳戶資金挪為他用的；

（四）與甲、乙方合謀違反本協議約定的；

（五）其他違反本協議約定內容的。

第十三條 丙方遇到法院凍結、劃撥專用帳戶資金時，應告知法院辦案工作人員該帳戶的性質，并及時通知丁方，必要時由丁方會同相關人民法院協調處理。

第十四條 四方約定的其他內容：

第十五條 乙方已經完成施工合同約定的工程任務，經甲方書面同意并經丁方確認后，可結清專用帳戶余額，做好專用帳戶銷戶，本協議關系終止。

第十六條 本協議自四方簽字并蓋章后生效。

監管協議意思篇七

法定代表人：_________

住所：_________

乙方：_________

負責人：_________

住所：_________

丙方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

丁方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

鑒于：

甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批準，享有充分的授權和法定權利開展資金的托管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批準設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

為了保證信托財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

第一條釋義

1．1證券賬戶：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；上海：_________）

1．2證券資金賬戶：甲方依據證券賬戶在_________證券有限責任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號：_________）

1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委托期限等要素的書面指令。

1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。

1．5托管銀行：_________。

1．6投資顧問：_________。

1．7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。

1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設立的_________資金信托。

1．9信托合同：_________資金信托合同。

1．10投資顧問合同：_________資金信托投資顧問合同。

1．11估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。

1．12信托單位：用于計算、衡量信托財產凈值以及委托人認購或贖回的單位。

1．13信托資產凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產凈值-信托費用）／信托單位總份數。

1．15委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

1．16受托人：_________。

第二條證券交易的程序

2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，并經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

2．2甲方在收到經_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

2．3甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。

2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

第三條證券賬戶的監管

3．1丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產。如果證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信托，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產。如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．2丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產用于任何質押擔保的手續和可能對信托財產造成損失的其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質押擔保手續和其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產并支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．3丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或對證券資金賬戶上資產進行轉托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規定的終止條件，并且已經進行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產分配）后除外。

3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知（以傳真件發出為準）甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。

3．5丙方負責監督甲方的證券資金賬戶。如果出現下列情況，應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：

3．5．1購買st、預告虧損類上市公司公開發行的證券；

3．5．2投資于一家上市公司所發行的證券，超過該上市公司發行證券額的5％；

3．6乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對賬單。

3．7丙方應在發生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業務的工作日次日即（t+1）日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數據設備發送到乙方，并電話確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發送延遲等情況，傳輸方應及時通知乙方。丙方應確保所發資金對賬單的完整性和真實性，如內容不完整或不真實，由此造成的損失由丙方負全部責任。

第四條證券賬戶處置

4．1一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業務，或滿足規定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監督甲方立即開始按規定的信托清算程序和信托財產分配程序進行清算，并將信托財產分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。

第五條資金清算

5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發生證券交易后次日即（t+1）日，對于證券交易買差資金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核，確認無誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動在（t+1）日12：00前將資金準確及時地劃入5．3款所列信托賬戶。

5．2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

5．3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

5．4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應以（t+1）方式及時劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產。如給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。

5．5甲方保證將證券交易買差資金于（t+1）方式及時劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。

5．6甲方在證券交易后一個工作日內應與乙方及時對賬，若發現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，并由過失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。

5．7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，則丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務。若因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失，由甲方或乙方中的過錯方承擔相應的賠償責任。

第六條違約責任

6．1乙方應在其網站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日的下一個工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2如因甲方不按經_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任并賠償損失。

6．3因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任并賠償損失。

6．4丁方在投資證券市場時，不得進行國債回購融資業務，否則由此造成的后果將由丁方負全部責任。

6．5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個過程，本協議各方應嚴格按照本協議要求，對證券賬戶進行監管和處置。如果丙方對證券賬戶的監管未達到本協議第三條的要求，而由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶及乙方對信托賬戶的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失由該方負賠償責任。

6．6甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資顧問合同和本協議約定的職責范圍內承擔相應責任，而不因其根據信托合同、托管合同和本協議約定的職責以外的事由與協議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。

第七條不可抗力

7．1如果任何一方因不可抗力不能履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，以及通訊、網絡、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應及時通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信托財產的完整。

第八條適用法律及爭議解決

8．1本協議適用中華人民共和國法律。對由于本協議引起或與本協議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協商解決。如果該爭議未能得到協商解決，則任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會并根據金融爭議仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條本協議引用其它合同條款之內容

9．1本協議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：

9．1．1信托終止時應進行信托清算。

9．1．2信托清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個工作日內盡量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財產中提取應支付給受托人的信托報酬，應支付給托管銀行的托管費，應支付給投資顧問的管理費和績效費后，計算每單位信托凈值。

9．1．3受托人在信托清算程序完成后五個工作日內編制《信托管理、運用及清算報告書》，并報告委托人與受益人。

9．1．4受托人不向受益人支付信托財產在信托清算期間的利息。

9．2本協議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：

9．2．1信托終止，信托財產歸屬受益人。

9．2．2信托財產在信托終止時，經過信托合同第十五條規定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個工作日內，根據各委托人持有的本信托單位的份數乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。

第十條合同效力及文本

10．1本協議經甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委托人簽字蓋章后生效。

10．2本協議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。

13．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協商，以書面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權代理人（簽字）：_________授權代理人（簽字）：_________

簽約地點：_________簽約地點：_________

丙方（蓋章）：_________丁方（蓋章）：_________

授權代理人（簽字）：_________授權代理人（簽字）：_________

簽約地點：_________簽約地點：_________

監管協議意思篇八

甲方：__________________股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

乙方：________銀行________分行（以下簡稱“乙方”）

丙方：__________________（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）

本協議需以《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關條款為依據制定。

為規范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關法律法規及《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》的規定，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為____________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________項目、________________項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或者以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

六、甲方一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的10%的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

八、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

丙方義務至持續督導期結束之日，即_____年12月31日解除。

十、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監會____監管局各報備一份，其余留甲方備用。

十一、聯系方式：

1．_______股份有限公司（甲方）

地址：________________

郵編：________________

傳真：________________

聯系人：________________

電話：________________

手機：________________

email：________________

2．_________銀行_______________分行（乙方）

地址：________________

郵編：________________

傳真：________________

聯系人：________________

電話：________________

手機：________________

email：________________

3．___________（保薦機構）（丙方）

地址：________________

郵編：________________

保薦代表人a：___________

身份證號碼：____________

電話：_______________

手機：________________

email：_________________

傳真：________________

保薦代表人b：__________

身份證號碼：____________

電話：________________

手機：________________

email：_________________

傳真：_______________

協議簽署：_____________

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）

法定代表人或者授權代表：________

_____年___月____日

法定代表人或者授權代表：

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）

法定代表人或者授權代表：________

_____年___月____日

丙方：_______證券（股份）有限公司（蓋章）

法定代表人或者授權代表：________

_____年___月___日

監管協議意思篇九

(協議范本)

姓名：____________________

單位：____________________

日期：____________________

編號：yw-ht-022704

20xx年最新版賬戶監管協議書

說明：本

說明：本協議內容的主要作用是：明確雙方必須履行的義務和應當享有的權益，在合同期限內按照合同約定或者依照法律規定履行義務，如果您有需要可以下載修改或直接打印。

甲方：_________

乙方：_________

根據甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財協議（編號：_________），本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議

1．甲方與客戶簽定的委托理財協議書；

2．客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書；

3．客戶同意資金劃轉結算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

四、雙方的責任和義務

1．甲方的責任和義務

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利；

（4）甲方將指定專員為甲方授權人。

2．乙方的責任和義務

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。

五、登記結算

乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協議的地方仲裁機構裁決。

七、發現本協議有未盡事項或需要更改的.條款，由雙方另行商定解決。

八、本協議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

2．未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章后生效。

監管協議意思篇十

質押監管業務的優勢在于降低銀行信貸風險、增加倉庫客戶資料，且信貸

的主管方在于銀行和客戶，而我們只是作為公平公正的第三方參與到他們的合

作中。我們開發的直接客戶不但是質押物企業，更重要的是金融企業。銀行可

以根據它的信貸業務特點，讓我們以第三方的監管名義參與到它與客戶的合作

中，以此降低其信貸風險，另一方面我們也通過市場開發，尋求資信良好的企

業，根據其融資需求，主動幫助企業以質押監管的形式尋找銀行促成三方業務

的合作。

判斷融資需求

業務經理通過與客戶聯系交流，判斷目標客戶是否有質押融資需求。也可

通過各大實力銀行聯系交流，判斷銀行信貸業務類型，并進行分類促成不同融

資的要求的實現。

信息收集內容

業務經理對有質押融資需求的客戶進一步確定其詳細情況，包括：

質押融資額；目標客戶提供的質押物；質押物數量；質押融資模式；質押物的

控制方式；質押融資銀行；質押監管倉庫（或質押監管地點）；質押監管時間；

銀行信貸特點；動產融資限額。

1

、出質人調查

出質人調查是指通過與出質人及其相關業務單位的接觸和調查，對出質人

形成一個綜合的評價，并通過建立的綜合評定風險體系，對出質人進行分析。

在這一階段的主要內容包括出質人的資質認定、基本情況、經營能力和相關方

評價等內容。

、出質人資質認定

資質認定主要解決出質人的合法性檢驗，從質押融資角度是要確定授信主

體的合法性。這個階段需要出質人提供下列相關資料：

企業工商登記相關資料，包括企業法人營業執照正副本，企業章程，驗資

報告，企業法定代表人身份證，企業代碼證書等，上述資料均需提供復印件并

核對與原件是否一致，營業執照需要檢查是否經過工商年檢。

企業稅務登記及銀行開戶相關資料，包括國稅登記證、地稅登記證、基本

賬戶開戶許可證、貸款證等，上述資料均需提供復印件并核對與原件是否一致。

3

、

出質人經營能力分析

（

1

）財務方面主要掌握出質人如下資料：

最近三年的經過審計的資產負債表、利潤表和現金流量表，同時提供完整

的審計報告，包括報表的附注和說明；

最近一個月份的資產負債表、利潤表和現金流量表，分析近期財務狀況有

無變化；

根據上述資產負債表、利潤表和現金流量表，計算主要財務指標，包括資

產負債率、流動比率、速動比率、凈資產收益率、凈現金流量等，評價其財務

狀況。

（

2

）業務方面主要掌握出質人如下資料：

采購量，采購金額，采購周期，采購的主要品種，以及主要供應商和供應

量；

銷售量，銷售金額，銷售周期，銷售的主要產品，以及主要的客戶和銷售量；

庫存量，庫存價值，庫存周轉周期，庫存的主要品種；

4、出質人相關方評價

合作伙伴的評價，包括出質人的上下游企業；

競爭對手的評價，主要是出質人所處行業的同業競爭者；

第三方企業的評價，包括銀行、工商、稅務以及出質人的服務提供者，質權人必須向監管方提供出質人貸款卡的相關信息。

5、監管地點評審

監管地點分為出質人自有庫和第三方倉庫兩種類型。

監管地點的考察和評審工作由部門經理負責，業務經理負責出質人及質權人的聯絡和相關情

況的配合，監管地點考察完畢后，由部門經理出具監管地點考察報告，對于考察達不到監管要求的.項目，還應向出質人提出存在問題及整改通知書，要求出質人限期整改。出質人整改完畢后，部門經理負責對監管地點重新進行考察和驗證。不達到整改要求，監管方不進入監管地點開展質押業務。

5.1出質人自有庫

出質人自有庫是指監管地點屬于出質人自有產權或使用權的情況，這種情況下評審程序和內容如下：

5.1.1背景資料

監管地點的背景資料是保證監管地點不存在任何法律上障礙的法律憑證。監管地點屬于出質人自有產權的，出質人需要提交土地證、房產證等能證明其擁有所有權的資料復印件，加蓋出質人公章由監管方留存，并由監管方的業務開發人員核實資料與原件是否一致。

開發人員核實資料與原件是否一致，同時出質人還需要提供所有權人同意轉租的證明，以及所有權人擁有監管地點的土地證、房產證等證明材料復印件。

5.1.2出入庫制度

提供監管地點的質物出入庫管理流程和制度等相關材料，包括入庫單、出庫單、作業單、碼單等主要單據名稱及格式（附單據樣本），以及單據流轉的部門、人員和環節。

5.1.3作業規范

質物作業的特殊要求，包括碼放規定、具體作業設備、計量方式、堆碼記錄和其他特殊要求等各種作業信息。

5.1.4庫區管理

能否做到貨位的劃分和標準化管理，以便能夠快速定位指定的質物，便于質物的盤點與檢查。

5.1.5安全管理

滅火器、排水溝渠等防火、防盜、防汛設施的配備情況，防火、防盜等安全制度具備及執行情況。

5.1.6工作環境

辦公地點和住宿等情況，如果環境惡劣可考慮為監管員提供適當的工作補貼。

5.1.7通訊保障

電話、傳真、上網條件(adsl和局域網)和供電條件是否具備，能否使用計算機并及時保證上網要求。

5.1.8保管要求

庫房和場地能否按照質押監管三方協議和倉儲保管協議的要求保證質物的

儲存和保管。

5.1.9信息系統

有無管理信息系統，能否按照要求提供數據轉換接口，保證對帳需求。5.1.10業務量質物入庫、出庫的頻率和作業量，占用的庫房和場地面積以及監管面積，并據此考慮配備監管員的數量。

5.2第三方倉庫

第三方倉庫是指出質人租賃第三方倉庫進行質物儲存和保管，由此需要監管方到第三方倉庫內部實施監管。這種情況下首先對第三方倉庫進行資質認定，資質認定的主要內容有：――企業工商登記的相關資料，包括營業執照正副本、法定代表人身份證、稅務登記證、企業代碼證書、企業章程等，上述資料均需提供復印件并核對與原件是否一致，營業執照需要檢查是否經過工商年檢。通過這些來證明其合法的經營資格。

6、風險評估

風險評估主要解決質物認定、風險分析和風險防范等問題，這些問題都是在《質押監管業務流程及操作規范》中提交合同評審表之前所需要到考慮、討論和解決的。

6.1質物認定

變現風險、質物跌價風險、質物市場風險等，降低質物的監管風險。

6.2業務風險分析

質押監管部將根據以上企業資料制定綜合評定風險體系，首先確定體系中的各種指標，然后根據各項指標的重要情況分配不同的分值和加權系數，最后綜合得到出質人的基本評價和分析。

7、風險防范

在這個業務環節，將根據風險分析制定或完善各種風險防范措施和制度，包括應急方案和預案的提前準備（應急預案的樣本見附件九），按照總公司的相關規定制定的各種抽查、巡查、盤點制度，以及監管人員的定期輪換制度。監管人員一般要求異地三個月、本地一個月必須輪換。

8、倉庫評審

質押監管部門根據對企業的調查資料填寫監管地點報告、出質人調查報告、風險分析報告、

監管流程、應急預案、受理審批表、合同審批表等資料報評審小組審批，經倉庫同意后，向總公司質押監管總部申報。

9、總部評審

審批表、合同審批表等資料準備齊全后，連帶出質人相關資料向總部申報，如果不屬于已經總公司質押監管部批準審核過的標準格式合同，還要將要簽訂的合同一同報送。

10、合同簽定：質押監管部將根據總公司質押監管部的審批結果與客戶簽定系列監管協議。

11、客戶檔案管理：質權人和出質人均應確認為我們的客戶，依據不同的類型分別建立客戶檔案（附件17），并按照總公司的相關規定進行管理。

12、監管流程制訂

出質人相關方評價

合作伙伴的評價，包括出質人的上下游企業；

競爭對手的評價，主要是出質人所處行業的同業競爭者；

第三方企業的評價，包括銀行、工商、稅務以及出質人的服務提供者，質

權人必須向監管方提供出質人貸款卡的相關信息。

5

、

監管地點評審

監管地點分為出質人自有庫和第三方倉庫兩種類型。

監管地點的考察和評審工作由部門經理負責，業務經理負責出質人及質權

人的聯絡和相關情況的配合，監管地點考察完畢后，由部門經理出具監管地點

考察報告，對于考察達不到監管要求的項目，還應向出質人提出存在問題及整

改通知書，要求出質人限期整改。出質人整改完畢后，部門經理負責對監管地

點重新進行考察和驗證。不達到整改要求，監管方不進入監管地點開展質押業

務。

5.1

出質人自有庫

出質人自有庫是指監管地點屬于出質人自有產權或使用權的情況，這種情況下評審程序和內容如下：

5.1.1

背景資料

監管地點的背景資料是保證監管地點不存在任何法律上障礙的法律憑證。

監管地點屬于出質人自有產權的，出質人需要提交土地證、房產證等能證

明其擁有所有權的資料復印件，加蓋出質人公章由監管方留存，并由監管方的業務開發人員核實資料與原件是否一致。

監管地點屬于非出質人自有產權的，出質人需要提交租賃協議等能證明其

擁有使用權的資料復印件，加蓋出質人公章由監管方留存，并由監管方的業務開發人員核實資料與原件是否一致，同時出質人還需要提供所有權人同意轉租的證明，以及所有權人擁有監管地點的土地證、房產證等證明材料復印件。

5.1.2

出入庫制度

提供監管地點的質物出入庫管理流程和制度等相關材料，包括入庫單、出庫單、作業單、碼單等主要單據名稱及格式（附單據樣本）

，以及單據流轉的部

門、人員和環節。

5.1.3

作業規范

質物作業的特殊要求，包括碼放規定、具體作業設備、計量方式、堆碼記錄和其他特殊要求等各種作業信息。

5.1.4

庫區管理

能否做到貨位的劃分和標準化管理，以便能夠快速定位指定的質物，便于質物的盤點與檢查。

5.1.5

安全管理

滅火器、排水溝渠等防火、防盜、防汛設施的配備情況，防火、防盜等安全制度具備及執行情況。

5.1.6

工作環境

辦公地點和住宿等情況，如果環境惡劣可考慮為監管員提供適當的工作補貼。

5.1.7

通訊保障

電話、傳真、上網條件

(adsl

和局域網

)

和供電條件是否具備，能否使用計

算機并及時保證上網要求。

5.1.8

保管要求

庫房和場地能否按照質押監管三方協議和倉儲保管協議的要求保證質物的儲存和保管。

5.1.9

信息系統

有無管理信息系統，能否按照要求提供數據轉換接口，保證對帳需求。

5.1.10

業務量

質物入庫、出庫的頻率和作業量，占用的庫房和場地面積以及監管面積，并據此考慮配備監管員的數量。

5.2

第三方倉庫

第三方倉庫是指出質人租賃第三方倉庫進行質物儲存和保管，由此需要監

管方到第三方倉庫內部實施監管。這種情況下首先對第三方倉庫進行資質認定，資質認定的主要內容有：

――企業工商登記的相關資料，包括營業執照正副本、法定代表人身份證、

稅務登記證、企業代碼證書、企業章程等，上述資料均需提供復印件并核對與原件是否一致，營業執照需要檢查是否經過工商年檢。通過這些來證明其合法的經營資格。

6

、風險評估

風險評估主要解決質物認定、風險分析和風險防范等問題，這些問題都是

在《質押監管業務流程及操作規范》中提交合同評審表之前所需要到考慮、討論和解決的。

6.1

質物認定

質物認定主要是考慮質物監管和出質過程中存在的各種風險，首先判定是

否符合總公司批準的可質押品種，如果不符合則必須上報總公司質押監管部進行審批；然后根據具體業務情況分析質物的市場行情，包括供需情況分析，價格波動區間、波動規律、庫存變動情況等；第三進行質物風險分析，包括質物變現風險、質物跌價風險、質物市場風險等，降低質物的監管風險。

6.2

業務風險分析

業務風險分析主要是在業務開展前分析各個環節存在的各種風險，并有針

質押監管部將根據以上企業資料制定綜合評定風險體系，首先確定體系中

的各種指標，然后根據各項指標的重要情況分配不同的分值和加權系數，最后綜合得到出質人的基本評價和分析。

7

、

風險防范

在這個業務環節，將根據風險分析制定或完善各種風險防范措施和制度，包括應急方案和預案的提前準備（應急預案的樣本見附件九）

，按照總公司的相

關規定制定的各種抽查、巡查、盤點制度，以及監管人員的定期輪換制度。監管人員一般要求異地三個月、本地一個月必須輪換。

8

、

倉庫評審

質押監管部門根據對企業的調查資料填寫監管地點報告、出質人調查報告、風險分析報告、監管流程、應急預案、受理審批表、合同審批表等資料報評審小組審批，經倉庫同意后，向總公司質押監管總部申報。

9

、

總部評審

為加強庫外質押監管業務的管理，根據總公司規定所有庫外質押監管項目

的簽訂和執行必須經過總部評審通過。質押監管部將出質人基本情況表、出質人調查報告、監管地點考察報告、風險分析報告、監管流程、應急預案、受理審批表、合同審批表等資料準備齊全后，連帶出質人相關資料向總部申報，如果不屬于已經總公司質押監管部批準審核過的標準格式合同，還要將要簽訂的合同一同報送。

10

、合同簽定：質押監管部將根據總公司質押監管部的審批結果與客戶簽定系列監管協議。

11

17

）

，并按照總公司的相關規定進行管理。

12

、

監管流程制訂

監管流程是按照監管協議中約定的內容制訂專門的操作要求、操作步驟、

履行的手續、控制的關鍵環節等，是現場監管工作的指導性文件。質押監管部可根據公司標準流程及實際項目的運作情況作調整、補充、修改和完善監管流程。

13

、

合同終止

過終止通知書等單證進行操作。合同終止后，我方現場監管人員移交質物做好

監管協議意思篇十一

甲方：

乙方：_________

丙方：_________

根據《_________市城市房屋拆遷管理條例》有關房屋拆遷補償安置資金實行專戶存儲和監管使用，保證資金本息專項用于拆遷補償安置的規定，甲、乙、丙三方經協商共同簽訂如下協議，并承諾嚴格遵守本協議中的`各項條款，履行各自義務。

一、經甲方審核同意，乙方拆遷項目用于拆遷補償安置專項存儲的資金額度為_________（大寫）。

二、乙方將上述專項資金存入丙方為其單獨開立的資金專戶，帳號為_________。存款按活期利率計息。

三、上述資金專戶內的存款本息均用于乙方_________拆遷項目的補償安置。乙方必須持轉帳撥付憑證及甲方簽開《拆遷補償安置資金支付通知單》交丙方辦理資金撥付事宜。

四、丙方負責資金的監管及安全，乙方未持有甲方的《拆遷補償安置資金支付通知單》，丙方不得從拆遷補償安置資金專戶中撥付資金。

五、乙方存入丙方的補償安置資金不足以支付實際補償安置需要時，甲方責成乙方限期補足，由乙方交存丙方。資金到位后，丙方再次出具當日的存款證明。

六、以下三種情況丙方承擔連帶責任。

（1）出具虛假資金證明。

（2）未憑甲方開具的《拆遷補償安置資金支付通知單》撥付資金。

（3）不及時撥付資金。

七、本協議在執行過程中如發生爭議或需要對協議中的有關條款進行修改、補充，應本著平等互利、互諒互利的原則，友好協商解決。

八、本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

丙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

監管協議意思篇十二

甲方：_________

乙方：_________

根據甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財協議（編號：_________），本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議

1.甲方與客戶簽定的委托理財協議書；

2.客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書；

3.客戶同意資金劃轉結算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

四、雙方的責任和義務

1.甲方的責任和義務

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

2.乙方的責任和義務

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

（3）在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業務和_________賬戶的轉托管業務。

若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協議書；

（5）乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務。

五、登記結算

乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。

六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協議的地方_____機構裁決。

七、發現本協議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

2.未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章后生效。

甲方（公章）：_________ ? ?乙方（公章）：_________

電話：_________ ? ? ?電話：_________

傳真：_________ ? ? ?傳真：_________

帳號：_________ ? ? ?帳號：_________

監管協議意思篇十三

監 管 協 議

甲方：

乙方： 上海浦東發展銀行股份有限公司廈門分行 丙方：

甲方投資開發的 商品房開發項目，總規劃建筑面積 12萬 平方米，預算總投資 40000 萬元（人民幣）。現甲方擬在乙方開立預售款監督專用賬戶用于收取。因乙方為異地金融機構，為保證工程建設順利進行，切實保護購房者權益，甲乙丙三方經協商就預售樓款的收存及撥付使用達成如下協議：

一、 甲、乙、丙三方必須嚴格遵守《中華人民共和國城市房地產管

理法》，將購房款專項用于工程建設，以保護購房者的權益。

二、 甲方保證依照規定，經丙方同意，可將所收取的 按揭 售樓款

存入于乙方開立的專用賬戶，賬號為： ，購房首付款必須進入丙方監管賬戶 1409 0223 1960 1030 942，并接受丙方監督，未經丙方同意，乙方不得將該賬戶內任何資金撥款給甲方。

三、 乙方丙方必須負責根據工程進度進展情況以及使用情況，實行

賬戶 1409 0223 1960 1030 942，再由丙方撥款給甲方指定的施工單位賬戶 。

四、 在工程建設竣工之前，甲方保證不將預售款用于工程建設之外

的任何其他開支，乙方、丙方保證不予撥付非工程建設的任何用款，違約者依法應追究并承擔相應的經濟賠償和法律責任。

五、 甲方收取的售樓款未按約定存入賬戶內款項，乙方有權要求甲

方及時糾正，并將有關情況報告漳州臺商投資區建設局，由此造成的一切經濟責任和后果由甲方承擔。

六、 乙方對預售款的監督時限從 年 月 日起至

年 月 日止，在此時限內工程不能按時竣工的，監督時限依規定予以順延。

七、 本協議的變更、中止由甲方、乙方和丙方協商議定。

八、 本協議自各方簽字、蓋章生效，本協議一式四份。甲、乙、丙

三方各執一份，臺商投資區建設局備案一份

甲方（蓋章）： 法人（蓋章）：

聯系電話：

年 月 日

乙方（蓋章）： 法人（蓋章）：

聯系電話：

年 月 日

丙方（蓋章）： 法人（蓋章）：

聯系電話：

年 月 日

甲方：_________

乙方：_________

根據甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財協議（編號：_________），本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議

1．甲方與客戶簽定的委托理財協議書；

2．客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書；

3．客戶同意資金劃轉結算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

四、雙方的責任和義務

1．甲方的責任和義務

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

2．乙方的責任和義務

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。

五、登記結算

乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協議的地方仲裁機構裁決。

七、發現本協議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

2．未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章后生效。

轉讓方：

地址： 法定代表人： 聯系電話：

受讓方：

地址： 聯系電話：

監管銀行：

地址： 負責人： 聯系電話：

為促使 項目的順利實施，防范和控制本項目專項資金風險，甲、乙雙方同意在丙方開立監管 ）用于存放股權轉讓交易款項，丙方同意為甲、乙雙方提供賬戶監管服務并承擔該賬戶款項的監管責任，并且甲、乙、丙三方達成如下協議共同遵守：

一、乙方保證該股權轉讓資金來源及用途的合法性，如因乙方資金合法性損害了甲方利益，甲方有權向乙方提出賠償要求，并按實際天數每日加付損失金額的千分之五給甲方。

二、以甲方名義在丙方開立監管賬戶，該賬戶在監管期間僅用于存放股權轉讓交易款項，開立賬戶的同時預留甲方的財務專用章、甲方法定代表人的印章和乙方印章作為該賬戶預留印鑒。 三、除甲方法定代表人和乙方到達丙方營業廳遵循丙方內部規章制度共同面簽辦理該監管賬戶對外支付外，在賬戶監管行為存續期間，該賬戶不得以任何形式對外支付。丙方僅根據本協議約定的義務辦理劃付，對于本協議其他方可能存在的糾紛免責，上述糾紛由其他方自行解決.并丙方向甲方和乙方作如下保證： 1， 丙方保證該賬戶不準甲方或乙方領取現金支票，轉賬支票，匯票。

2， 丙方保證該賬戶不準甲方或乙方開通網上銀行。

3， 丙方保證該賬戶資金不準甲方或乙方做任何業務、任何形式的保證金或作第三方擔保。

4， 丙方保證該賬戶和賬戶資金15日內不準乙方作任何方式的'撤銷或退回。

5， 丙方保證該賬戶和賬戶資金16日后準許和配合乙方作任何方式的撤銷或退回。

四、除甲方法定代表人和乙方共同到達丙方營業廳遵循丙方內部規章制度共同辦理該監管賬戶印鑒變更外，在賬戶監管行為存續期間，該賬戶不得變更印鑒。

五、丙方于本協議生效后5個工作日內向甲方收取財務顧問費 元。上述費用由甲、乙方各承擔50%，乙方支付方式由雙方另行協商確定。本賬戶監管期內資金產生的法定存款利息歸乙方所有。

六、如丙方在該賬戶存續期間未盡到監管責任，并產生該賬戶的資金損失，丙方須在收到乙方的損失資金索取函后將損失資金二日內賠付給乙方；否則每延遲一日則要加賠付千分之五的滯納金給乙方。

七、甲方保證該監管賬戶資金不涉及任何與此次股權轉讓無關的凍結和扣押，如出現以上情況，甲方須賠付該損失資金，并按實際天數每日加付損失金額的1%給乙方。

八、本協議自三方法定代表人（負責人）或委托代理人簽章并加蓋單位印章（如有）之日起生效。

九、本協議正本一式叁份，甲、乙、丙三方各執壹份，每份具有同等法律效力。甲、乙、丙三方中任何一方需要變更本協議條款時，應經三方協商一致，并簽訂補充協議，補充協議與本協議有同等的法律效力。

十、本協議未盡事宜由三方友好協商完成，如協商不成，移交甲方所在地人民法院進行裁決。

（以下無正文）

簽署頁：

甲方：

法定代表人： （負責人） 或委托代理人：

（簽章）

乙方： （簽章）

丙方： 負責人

或委托代理人：

（簽章）

簽訂地點：

簽訂日： 年 月 日

甲方：廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

乙方：【 】銀行________支行（以下簡稱“乙方”）

丙方：東莞證券有限責任公司（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）

為規范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關法律法規及《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規定，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截止_____年__月__日，專戶余額為【 】萬元。該專戶僅用于甲方【 】項目資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為200__年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每季度對甲方現場調查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人【 】（【身份證號】）、【 】（【身份證號】）可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月5日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

六、甲方一次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過5000萬元或募集資金總

額的20%的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

八、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

丙方義務至持續督導期結束之日，即【 】年【 】月【 】日解除。

十、本協議一式8份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監會天津監管局各報備一份，其余留甲方備用。

十一、聯系方式：

1．廣東銀禧科技股份有限公司（甲方）

地 址：【 】

郵 編：【 】

傳真：【 】

聯系人：【 】

電 話：【 】

手機：1【 】

email：【 】

2．___________銀行________________分行（乙方）

地 址：____________________________________

郵 編：___________

傳 真：________________

聯系人：________________

電 話：________________

手 機：________________

email：_________________

3．東莞證券有限責任公司

保薦代表人：【 】、【 】

地址：廣東省東莞市莞城區可園路1號金源中心29樓 電話：【 】

手機：【 】

傳真：【 】

聯系人：【 】

協議簽署：

甲方：廣東銀禧科技股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：

200__年__月__日

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）

法定代表人或授權代表：__________

200__年___月____日

丙方：東莞證券有限責任公司（蓋章））

法定代表人或授權代表：__________

200__年___月___日

監管協議意思篇十四

乙方：_________分行/支行(監控銀行)

丙方：_________(房地產開發企業)

為加強商品房預售管理，規范商品房預售款使用行為，根據《廣東省商品房預售管理條例》的規定，經甲、乙、丙方協商，就位于廣州市_________區_________路_________地段，項目名稱為_________，監控賬號為_________樓盤的預售款收存和劃撥使用訂立如下協議共同遵守。

1.甲方負責對商品房預售款收存和使用的日常監督管理，并貫徹實施《廣東省商品房預售管理條例》。

2.乙方在為丙方辦理預售款撥付時，應要求丙方出具《預售款專用資金撥付批準書》。

3.進入監控帳戶的預售款未經甲方同意撥付的，一律不準使用。

4.樓宇竣工后，丙方憑竣工驗收證明向甲方申請辦理監控帳戶銷戶手續。經甲方審核批準銷戶的，丙方持銷戶批準書向乙方辦理帳戶取消監控手續。

5.根據《廣東省商品房預售管理條例》，甲方可以向預售人(丙方)收取監督管理款項千分之二的監督管理服務費。在工程建設期內，丙方向甲方申請使用商品房預售款項，經甲方審核同意支付的，按撥付數額收取千分之二的監督管理服務費。

1.甲、乙、丙三方必須嚴格按照《廣東省商品房預售管理條例》的具體要求開設監控專戶及簽定本協議。

2.甲方應在收到丙方使用預售款申請之日起五天內作出答復;對不同意使用的，應當以書面方式說明理由。

3.乙方應積極配合甲方開展監管工作，按甲方批準的支付額給丙方辦理預售款撥付。

4.乙方須將所有按揭貸款劃入監控帳戶，不得直接支付給丙方或轉作它用。

5.乙方須按甲方的要求于每個工作日將前一天監控帳戶的預售款收支情況填報到《房屋管理系統》上，同時要及時在《房屋管理系統》上對監控帳戶內所收到的每一筆預售款作上標記。

6.丙方不得直接收存預售款。

7.丙方應根據《房屋管理系統》上公布的示范合同文本，與預購人協商擬訂合同條款并簽訂商品房銷售合同;應要求預購人按《商品房預售款繳款通知書》將購房款直接存入商品房預售款監控帳戶，并憑銀行出具的存款憑證為預購人換取交款收據。

8.丙方與預購人簽訂《商品房買賣合同》后10天內，向房地產交易登記機構申請辦理商品房買賣合同備案確認手續。在辦理合同備案確認手續時，丙方應同時附送銀行出具給預購人的商品房預售款存入專用帳戶的憑證。

9.丙方經甲方批準撥付取得的預售款項，在項目竣工之前，只能用于購買項目建設必需的建筑材料，設備和支付項目建設的施工進度款及法定稅費，不得挪作他用。

10.丙方必須遵守《廣東省商品房預售管理條例》，并接受甲方管理和監督，切實保障預購人的合法權益。

丙方違反規定直接收存預售款的，甲方應責令其改正。對情節嚴重的，應降低或注銷其房地產開發資質，并處以違法使用款項百分之十以上百分之二十以下的罰款。同時，通過媒體予以曝光。

本協議自簽訂之日起生效，一式四份，甲方兩份、乙、丙方各持一份。

甲方：_________(公章)負責人：_________(簽章)

乙方：_________(公章)負責人：_________(簽章)

丙方：_________(公章)負責人：_________(簽章)

監管協議意思篇十五

（適用于信用證項下）

協議編號：

甲方（質權人、貸款人）：

住所：

負責人：職務：

聯系人：電話：

乙方（出質人、借款人）：

住所：

法定代表人：職務：

聯系人：電話：

丙方（監管人、物流服務提供方）：

住所：

法定代表人：職務：

聯系人：電話：

鑒于：甲方與乙方簽署了或即將簽署一個或多個質押合同，為保障質押合同及所擔保的主合同的履行，乙方同意將其享有所有權的貨物作為質物質押給甲方，甲方和乙方均同意將質物交由丙方存儲監管，丙方同意接受甲方的委托并按照甲方的指示監管質物。

為明確三方權利義務，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》等有關法律規定，經三方友好協商，本著誠實信用、互利互惠的原則達成本協議。

第一條法律關系

在監管期間，甲方為質權人，乙方為出質人，丙方為甲方的代理人，代理甲方在監管期間占有質物，并根據本協議的約定履行保管、監控質物的責任；應甲方要求，丙方接受乙方委托，按照《授權委托書》（見附件6）的約定，辦理信用證項下所有貨物的報關報檢、運輸、代理運輸、倉儲等物流事宜。

第二條信用證下的有關單據

1、在乙方未清償相關信用證項下款項前，相關信用證項下的所有單據正本均由甲方保管。

2、信用證項下的貨權憑證必須是全套清潔的海運或聯運提單，提單抬頭為空白抬頭，并且要在提單的“notifyparty”（通知方）欄上加注“開證銀行作為通知方之一”.

3、單據的交付：

丙方代甲方占有信用證項下所有單據，為了通關的目的，乙方在此應甲方要求委托丙方辦理相應報關報檢、提貨等事宜。相關單據依下列第-----項規定的方式交付：

（1）乙方將裝箱單、檢驗單（包括質量檢驗單和重量檢驗單）、發票等報關所必須單據的原件交給甲方，由甲方將正本提單及上述單據一起交付丙方。

（2）甲方將正本提單交付丙方，乙方將裝箱單、檢驗單（包括質量檢驗單和重量檢驗單）、發票等報關所必須單據的原件交付丙方。

甲方和乙方應在船舶到港前采取特快專遞或專人送達的方式將上述提單等單據送達給丙方。因甲方或乙方交付信用證下單據不及時、不全面等原因導致的報關報檢的遲延或其他損失，丙方不承擔責任。

第三條報關報檢

1、乙方應甲方要求，委托丙方代為辦理貨物的報關報檢事宜，乙丙雙方應簽署《代理報關委托書》（見附件7）和《代理申報檢驗檢疫委托書》（見附件8），在報關和檢驗相關部門有確定格式時，應使用確定格式。

2、協議三方約定，若信用證項下相關單證或貨物在報關報檢過程中因丙方的故意或過失行為發生丟失、滅失、破損、短少等問題，丙方僅向甲方承擔責任，乙方在此同意放棄對丙方的追索權利。

3、丙方應在收到甲方和/或乙方送達的提單等貨權憑證當天，以特快專遞或專人送達方式直接向甲方和/或乙方出具《單據收取確認書》（見附件2）以確認上述單據交接事實。

4、報關時，丙方如果發現實際貨物與有關單據記載不符，應立刻通知甲方和乙方。

5、丙方代為清關后，將《中華人民共和國海關進口貨物報關單》（以下簡稱“關單”）、《中華人民共和國出入境檢驗檢疫通關單》（以下簡稱“商檢單”）、進口關稅發票、增值稅發票等單據直接送交給甲方。

第四條信用證項下貨物的出質

1、甲方和乙方在本協議簽訂之后，共同向丙方簽發《查詢及出質通知書》（見附件1），將要出質的貨物的信息，以及甲方對于作為質物的貨物的具體要求，通知丙方。

2、代理報關完畢，丙方提貨后按照《查詢及出質通知書《代甲方占有質物，履行保管和監管責任。

第五條質物監管

1、丙方提取貨物后，應會同乙方向甲方簽發《質物清單（代出質回執）》（見附件3）。工業濾布完成簽發質物清單時，質物轉移占有完成，質押生效。

丙方出具的質物清單原件中所列貨物應與丙方代理報關并實際監管的貨物相同。如果該貨物是經過國家法定商檢機構檢驗的，丙方以商檢單的有關記載為準簽發質物清單；如果該貨物未經國家法定商檢機構檢驗，丙方以外觀、表面檢查為原則，按照貨物表面及有關單證上的記載為準簽發質物清單。

2、質物入庫監管：若質物在進口地當地直接入庫，丙方應履行其監管職責，并嚴格照甲方指示辦理質物出入庫事宜。

3、質物在途監管：若質物需要運輸到異地后入庫保管，丙方應根據本協議規定辦理貨物的運輸、代理運輸、物流倉儲等事宜，并在貨物在途期間和入庫后履行監管職責，嚴格按照甲方指示辦理質物出入庫事宜。

4、監管期間，丙方應按照合同法及相關法律規定妥善、謹慎監管質物。

（1）如果對質物的保管有特殊的.要求，甲方、乙方應當提前書面告知丙方。

（2）監管期間，因各種原因質物發生短少、損毀、變質、滅失等可能影響甲方權益的情形，丙方應當在24小時內通知甲方和乙方，并采取適當的應急措施。

（3）監管期間，國家有權機關要求丙方協助凍結、查封或處置質物或除本協議三方外任何他人就質物主張任何權利的，丙方應當當即通知甲方和乙方。

（4）監管期間，丙方應接受甲方對質物及相關單證的查詢，接受甲方對質物的檢查。丙方應給予必要的協助。但丙方由此產生的相關費用由乙方承擔。

（5）監管期間，丙方應當建立質物登記統計制度，定期對質物進行查驗、核對種類、清點數目、檢查包裝和標識，對質物的出入庫的時間、數量、去向以及質物的現狀進行記錄。

（6）監管期間，丙方應按照向甲方出具的貨位標示圖保管質物，將乙方質押貨物與其他客戶貨物區分貨物堆放；質物移動貨物時應及時更新貨位標示圖。

（7）監管期間，丙方應按照甲方的書面指示和本協議的規定給予乙方提貨或換貨。

（8）監管期間，丙方建立完善的出入庫臺帳登記記錄，登記、核實監管質物（包括進出庫的質物）。

（9）丙方應對相關質物以及粘貼質物標簽或樹立標牌的方式設立質押標識。但丙方是否按照本條規定對質物設立質押標識，并不影響有關質押的生效。及時丙方沒有在質押物上設立質押標識，有關質押仍然生效。

（10）丙方違反上述規定造成甲方質權落空的，承擔不足部分的賠償責任。

（11）丙方指定其工作人員（電話：）為本協議項下相關事務的聯系人，該工作人員的相關行為即認為是丙方的行為。

第六條質物提取

1、乙方應當事先提出《解除部分質押監管申請書》（附件4），并追加或補充保證金，經甲方同意后憑甲方簽發的《解除部分質押監管通知書》（附件5）向丙方辦理提貨。

2、甲方簽發的《解除部分質押監管通知書》為乙方（含乙方的指定人，下同）辦理提貨及質物出倉、出庫的唯一有效憑證。沒有甲方簽發的《解除部分質押監管通知書》，乙方不得提貨，丙方不得給乙方提貨。

3、甲方在簽發《解除部分質押監管通知書》后，應以原件或傳真方式向丙方發送。如以傳真方式發送，傳真的傳真件號碼為：,丙方在收到《解除部分質押監管通知書》傳真件后，應核對有關印章、簽字、傳真機號碼，并應與甲方指定人員（電話：）進行電話核實，核實無誤后，準予辦理乙方的提貨。甲方以傳真的方式發送《解除部分質押監管通知書》的，甲方應該在發送傳真件后的五個工作日內將《解除部分質押監管通知書》原件交與丙方。丙方在收到甲方的《解除部分質押監管通知書》后，應立即對乙方在丙方的質押庫存作出賬務處理，減少丙方占有監管的質物的數量，增加乙方非質押貨物的數量。

4、丙方按照甲方《解除部分質押監管通知書》在給與乙方提貨后應會同乙方共同向甲方簽發新的《質物清單》，并送達甲方。

5、每個工作日上午10點前將監管的質物的進出庫和庫存信息以傳真方式（指定接收傳真機號碼為：）或電子數據方式（指定接收郵箱為：）傳達給甲方，并自行做好數據備份，丙方在監管人員變動時應及時通知甲方。

第七條預留事項

1、丙方簽發《單據收取確認書》和質物清單以及簽發本協議其他附件文件的有效印鑒式樣以丙方公章或丙方簽發的《授權委托書》中預留印鑒為準。

2、甲方應以特快專遞方式或專人送達方式向丙方送達提單等單據、丙方應預留郵寄地址和有權簽收人員名單及簽字樣式（見附件9）

3、丙方應以特快專遞方式或專人送達方式向甲方送達質物清單、關單、商檢單、《單證收取確認書》等單據，甲方收件地址和有權收件人員如下：

甲方通信地址：

郵政編碼：

收件人名稱：1、簽字樣式為,或

2、簽字樣式為

聯系電話：

4、乙方簽發本協議附件文件的有效印鑒式樣以公章或以下列預留印鑒為準：

乙方：

甲方簽發《解除部分質押監管通知書》的指定人員為：

1、,簽字樣式為,或

2、,簽字樣式為.

第八條丙方的權利和義務

1、自丙方辦理通關手續提貨，至甲方通過《解除部分質押監管通知書》解除相關質物的質押監管時止，丙方對質物清單項下質物負有監管責任。因丙方原因造成質物的缺損而給甲方造成損失的，丙方應承擔賠償責任。

2、因丙方過錯未履行對本協議項下的義務與責任給甲方造成損失的，應承擔相應賠償責任。

第九條追加質物

監管期間，根據質押合同的約定，乙方經甲方同意或應甲方要求追加質物的，甲、濾布乙雙方應聯合向丙方發出《查詢及出質通知書》。追加植物轉移占有的方式和相關程序按照本協議第四條、第五條和本協議其他條款的相關規定辦理，并由乙方、丙方共同簽發更新的《質物清單》。

第十條質權行使

1、甲方根據質押合同行使質權時，丙方應當給予甲方必要的配合和協助。

2、丙方協助甲方行使質權無需事先通知或征詢乙方的同意，丙方不對乙方承擔任何責任。

第十一條費用支付方式

1、協議三方一致同意本協議項下由乙方承擔丙方對質物實施運輸、代理、監管等發生的全部費用，乙方應根據本協議約定及時向丙方支付相關費用。費用標準和支付方式見《查詢及出質通知書》。

三方約定上述費用支付方式為：代理報關、報檢、代繳關稅、增值稅、監管費等費用，乙方應在丙方報關前打入丙方指定賬戶；也可由甲方直接從乙方在甲方開立的報關稅費監管賬戶劃撥。

其他費用按照實際發生的數額沒有結算。

2、乙方如未按照本協議約定支付11.1款所列相關費用，丙方應書面通知乙方付款，如乙方未在收到通知之日起十五（15）日內付清所欠款項，丙方應書面通知甲方，甲方可代乙方支付經核實欠交的相關費用。如果甲方未在收到通知之日起十五（15）日內代乙方支付或明確表示拒絕代為支付，丙方有權變賣與欠交的相關費用等值的質物，變賣所得價款用于抵付欠交的相關費用。若有余款，應按甲方的指示將其存入乙方在甲方營業所開立的保證金賬戶，不得將其支付給乙方或任何其他人。丙方處置質物的情況應當及時書面通報甲方和乙方。

3、甲方代為支付十一條1款所列相關費用的，乙方應在甲方代為支付之日起三（3）日內將該款項及其利息（按日萬分之計算）支付給甲方。該代付款項，作為上述主合同項下質押擔保的主債權的組成部分，受質量物的擔保償還。

第十二條聲明與保證

1、甲乙丙三方為具有完全民事權利能力和民事行為能力的民事法律主體。

2、甲乙丙三方簽署本協議是自愿的，是自身的真實意思表示。乙方、丙方已熟知本協議的全部內容和條款，并清楚地認識到簽署和履行本協議的法律后果，甲方已采取合理方式提請注意本協議的全部條款和內容。

3、乙方保證質物為乙方合法所有的財產，在訂立本協議前或訂立本協議后不被抵押、質押、租賃給其他人，也不存在其他影響或妨礙甲乙質權的其他情況。

4、甲乙丙三方誠實信用地履行本協議，并為他方行使本協議權利提供必要、充分的協助與配合。

5、甲方、乙方、丙方不得以其任何雙方之間的任何約定或其內部權限的限制或其與其他任何民事主體之間的約定來對抗本協議項下義務的履行或者對本協議的效力提出異議。

第十三條違約責任

1、丙方因以下情形給甲方造成損失的，承擔甲方實際損失的賠償責任：

（2）丙方未按本協議的約定辦理放貨的；

（3）因丙方原因，存放倉儲質物的倉庫質受到司法機關或任何管轄機構的限制或禁止的；

（5）因丙方違反本協議給甲方造成的損失的其他情況。

2、乙方因以下情形對甲方和丙方造成損失的，應承擔全額賠償責任：

（3）未按國家或專業標準規定要求對質物進行必要的包裝的；

（4）因乙方原因，質物本身受到司法機關或政府或任何管轄機構的限制或禁止的；

（5）因乙方違反本協議給甲方和丙方造成損失的其他情況。

3、甲方因違反本協議對乙、丙方造成損失的，承擔乙、丙方實際損失的賠償責任。

4、乙方違反授信協議或者本協議，甲方有權宣布全部授信額度提前到期、停止乙方使用授信額度或削減授信額度，并有權采取相應的救濟或補救措施，要求乙方及其擔保人提前償還已使用授信額度。

第十四條法律適用與爭議解決

1、本協議適用中華人民共和國法律、法規和相關規章。

2、本協議項下由北京仲裁委員會依申請仲裁時該會現行有效的仲裁規章仲裁，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

第十五條其他約定

三方做出的其他約定：

第十六條協議生效

1、本協議經甲乙丙三方法定代表人或其授權代理人簽字并加蓋公章后生效，至乙方償清借貸甲方的所有債務時終止。

2、下列文件作為本協議的附件，為本協議不可分割的組成部分：

（1）《查詢及出質通知書》（附件1）

（2）《單據收取確認書》（附件2）

（3）《質物清單（代出質回執）》（附件3）

（4）《解除部分質押監管申請書》（附件4）

（5）《解除部分質押監管通知書》（附件5）

（6）《授權委托書》（附件6）

（7）《代理報關委托書》（附件7）

（8）《代理申報檢驗檢疫委托書》（附件8）

（9）《預留事項》（附件9）

3、本協議中手寫文字與印刷文字具有同等效力。

4、本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份，每份均具有同等的法律效力。

甲方（蓋章）：

法定代表人或其授權代理人（簽字）：

乙方（蓋章）

丙方（蓋章）

法定代表人或其授權代理人（簽字）：

---------年--------月--------日簽訂于---------