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證券從業資格金融市場基礎知識輔導書篇一

證券從業資格考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格接下來小編為大家精心整理了2017年證券從業資格金融市場基礎知識輔導，想了解更多精彩內容請關注應屆畢業生考試網!

證券經紀業務又被稱為“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。目前，我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主。

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。這一業務具體包括：為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務;為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務;為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務;為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。《中華人民共和國證券法》還規定了承銷團的承銷方式。

發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性。但是，在自營活動中要防范等不正當行為;加之證券市場的高收益性和高風險性特征，許多國家都對證券經營機構的自營業務制定了法律法規，進行嚴格管理。

證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的'行為。

融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出并收取擔保物的經營活動。

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批準。

ib(introducing broker)即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式。證券公司中間介紹(ib)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。

根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批準。

會計師事務所申請證券資格，應當具備下列條件：

(1)依法成立3年以上。

(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。

(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。

(4)有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。

(5)會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于600萬元。

(6)上一年度審計業務收入不少于1 600萬元。

(7)持有不少于50%股權的股東，或半數以上合伙人最近在本機構連續執業3年以上。

(8)不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

注冊會計師申請證券許可證的條件

注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件：

(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請。

(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。

(3)取得注冊會計師證書1年以上。

(4)不超過60周歲。

(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。

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