時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進入新的階段，為了今后更好的發展，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧！那關于計劃格式是怎樣的呢？而個人計劃又該怎么寫呢？下面是小編帶來的優秀計劃范文，希望大家能夠喜歡!

稽核工作總結和計劃PPT篇一

xx年，按照省聯社和監管部門的安排部署，聯社堅持以開展專項治理、加強案件防控工作為中心，以加強企業合規文化建設為切入點，以提高內控制度執行力為著力點，扎實開展監督檢查，大力整治薄弱環節，嚴肅查處各類違規違紀行為，規范業務操作和經營管理，有效控制和防范了經營風險及各類事故案件的發生，較好地發揮了稽核監察保衛工作保駕護航作用，促進了農村信用社各項工作的穩健發展。

一、制定工作目標，明確工作職責。

一是周密部署早安排。年初，制定了“農村信用社二〇〇八年度稽核監察保衛工作計劃”、“二〇〇八年度安防設施改建及投資計劃”、“制度執行年”活動實施方案等一系列工作計劃，明確了工作目標任務，落實了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監察、保衛及案件防控工作與業務經營管理同安排、同檢查、同考核。聯社與信用社、信用社與分社(儲蓄所)簽訂案件和事故防范目標責任書份，嚴格實行案件防范分級管理、逐級負責、獎懲并行的激勵機制，層層落實防控責任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、強化隊伍建設，提高綜合素質。

一是按照“統一法人”改革的要求，設立了稽核監察保衛部，成立了稽核大隊和守押大隊，同時，改進稽核管理模式，對稽核人員采取集中使用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點加強對基層營業網點開展常規檢查和集中進行專項檢查。二是制定了《農村信用社聯合社稽核大隊管理暫行辦法》、《農村信用社聯合社守押大隊管理暫行辦法》，明確了稽核、守押人員的任務、職責、范圍、權限和紀律，實行責任追究制度，從而增強了稽核、守押人員的責任感，使稽核、守押人員的責、權、利實現有機結合。三是加強稽核人員的學習培訓，提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類稽核業務知識培訓班x期，以會代訓x次，著重學習時事政治、法律法規文件、行業管理部門規章制度，以及稽核、安保業務知識及消防、視頻監控操作等。通過培訓使我區稽核、守押隊伍素質得以提高。

三、排查風險隱患，防范事故案件。

一是繼續抓好對公存款和票據案件風險排查發現問題的整改，及時查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對專項檢查、現場稽核和序時稽核后的整改落實情況進行了復查，先后就監管部門和主管部門對案件風險排查、對公存款和票據案件風險排查發現問題進行了現場整改督促，逐項提出糾改措施，并對整改不力的x個單位及xx名員工予以通報批評和實施經濟處罰x元。二是全面開展貸款本息對賬工作，信用社從xx年x月xx日起采取換人對賬，多人多線對賬，上門對賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作。同時聯社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對賬工作督查小組，對貸款本息核對工作進行督導。截止xx月末，已核對貸款本金xx戶、筆、xx萬元，分別占xx年末表內外各項貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對xx戶、筆、xx萬元，分別占應核對的%、%、%。在此期間，對有違規貸款的x名員工，依照相關規定予以嚴肅處理。三是積極開展對“九種人”的排查。針對“案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5月份以來，聯社在全區信用社員工中開展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、經常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經常性出現違規操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯社及信用社采取積極措施加強對重點人員的監控，從案件源頭上加以防范。四是深入開展員工經商辦企業專項治理活動。按照省聯社紀委的統一部署，聯社自x月中旬起，組織農村信用社對員工及配偶、子女及配偶有經商辦企業、投資參股間接從事贏利性經營活動、受聘兼職及從事有償中介活動等進行了自查，x名有經商行為的員工已在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規范了信用社員工的行為，較好地防范了道德風險。

四、開展“制度執行年”活動，全力推進制度建設。

一是按照實施方案的安排部署，以省聯社出臺的管理制度為藍本，制訂完善了涉及員工、信貸、財務、稽核、安保等方面的實施細則、補充規定，提交理事會等會議討論通過后，印發全轄實施。二是按照“一項業務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規定”的要求，由稽核監察保衛部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會計崗位和計算機操作，現金、支付結算、貸款、中間和網上融資業務，賬戶、重空憑證、財務費用、固定資產(低值易耗品)和抵債資產、現金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業式”檢查方案，細化了每一筆業務的操作流程。三是強化培訓學習。聯社于x月份舉辦了培訓學習班，參訓人數xx人。各社也積極采取以會代訓的方式，集中組織員工進行法制學習。同時，為檢驗學習效果，x月份，聯社開展了“制度執行年”活動知識競賽;x月份，組織全轄員工分崗位參加省聯社的制度學習考試，考試合格面達%。

五、開展專項檢查，規范經營行為。

1、扎實開展會計決算工作專項檢查。根據《xx省農村信用社xx年度會計決算工作意見》，組織全體稽核人員于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法，對全區信用社(含分社、儲蓄所)x年度業務經營真實性及財務支出合規合法性進行了專項檢查。檢查發現等x個信用社轄內xx個機構以息轉貸x筆，金額x元;x信用社多提應付利息xx元;即時提出整改意見，督促信用社立即整改，并根據相關規定對責任人進行了經濟處罰x元。

2、扎實開展離任、離職審計。按照農村信用社管理有關規定，今年，先后對全區等x名信用社的負責人及區內調動或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進行審計。通過現場檢查、測評、社會調查等方式對高管人員的經營管理水平、履職情況、經濟責任做了客觀、公正、實事求是的評價。審計中落實個人及共同違規責任貸款x筆，金額xx萬元x截至年末，已收回x筆，本息合計xx萬元。

3、扎實開展重空憑證專項檢查。x年x月x日至x日，聯社組織對x個獨立核算信用社(含營業部)及所轄x個分社(儲蓄所)重空憑證的保管、領用登記、使用銷號等進行了自查，并成立了以監事長任組長，各職能部門負責人、稽核人員為成員的督查組，具體負責對信用社重空憑證專項檢查實施監督。檢查中發現x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸、結息時未將信貸保管聯一起使用現象;部分分社重空憑證未堅持雙人銷號;作廢重空憑證未按制度管理等問題。逐社提出了整改措施，落實專人，限期整改。目前，農村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進一步規范。

4、扎實開展“合規經營、合規操作”檢查活動。一是成立了領導小組，落實了相關職責，并制定了實施方案，明確了活動內容、時間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《農村信用社聯合社合規經營、合規操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區信用社開展合規經營、合規操作自查工作。并對照-xx年各項現場檢查發現的主要問題，疏理了x個方面x個類型的問題，以文件形式印發各社，連同xx省銀監局《-xx年對農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》、《省聯社成立以來各種檢查發現的主要問題》一并轉發各社對照開展自查。各社也將轄內各營業機構自xx年6月25日以來接受銀監部門、省聯社xx辦事處、區聯社及自查中發現的各類問題，分類整理，梳理成條，印發給每一位員工，逐一整改;同時，發動全體員工主動查找經營管理中存在的各類違規、違紀問題，通過自查發現涉及會計基礎、信貸管理、財務管理、抵貸資產等x個方面、xx個問題。三是抓復查。xx年7-9月，稽核大隊對全區x個機構網點的自查情況進行了復查，并通過對照檢查發現涉及x個方面、x類問題，發出整改通知書份，稽核部門落實稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現象。

5、扎實開展賬務會審。包社稽核員參與和督促、協助各信用社按季將轄內分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優罰劣，現場督促整改。今年1-11月，全轄信用社共組織會審x(社)次。

6、扎實開展治理商業賄賂檢查。按照聯社黨委和紀委統一安排和布置，一是制訂了《農村信用社開展治理商業賄賂專項工作實施方案》，建立了定期報告和信息反饋制度。二是把握工作重點，排查問題隱患。把違規吸儲吸股作為不公平競爭的重點，把房屋基建(裝修)工程的發包、大宗物品采購、閑置資產和抵債資產的處置作為不正當交易的重點，把貸款營銷作為治理商業賄賂的重點，組織信用社全面開展自查，并在此基礎上抽調稽核人員進行檢查，全面審驗相關管理辦法及各環節的內部控制制度的執行情況，針對薄弱環節，提出了建議措施，通過信用社自查及聯社檢查未發現行業腐敗現象。

六、強化序時稽核，構建合規文化。

今年以來，聯社稽核大隊x個包片工作組，在全面完成各類專項檢查的前提下，先后對xx個營業機構的賬務、財務、信貸、重空憑證及內部管理進行了現場稽核。稽核發現：一是發現個別營業機構有弄虛作假，違規經營行為。二是個別營業機構會出基本制度執行不力，三是部分營業機構重空憑證管理不善，混崗串號使用重空憑證，作廢重空憑證不按規定裝訂保管;四是違規放款現象依然存在，針對發現的問題，分別發出了整改通知，個別情節較嚴重的，移交監察和人事部門，給予政紀處分或其他處理。

七、嚴格責任追究，嚴懲違規行為。

針對案件專項治理和專項檢查中發現的問題，一是聯社分門別類進行梳理，逐一提出整改措施，落實專人，限期整改;二是本著“懲前毖后，治病救人”的原則，從嚴追究當事人、相關人員的責任，決不姑息遷就。本年度共計追回損失資金xx元;經濟處罰xx人次，處罰金額xx元;通報批評x人;調離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是對整改不力，導致新發生違規行為的單位負責人和相關人員予以嚴肅處理。截止目前，全區農村信用社未發現嚴重違規違制行為，促進了業務經營的健康發展。四是按照“客觀公正、實事求是”的原則，對各類信訪件開展了認真調查處理，確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來訪x人次、來信x件，主要反映“三農”服務、違規發放貸款、個人作風、內部管理等問題。我們本著嚴謹、負責、保密的態度，件件查辦，一一取證，均按政策制度答復處理，信訪辦結率達100%，維護了穩定。

八、狠抓安全保衛，確保一方平安。

一是不斷提高員工的安全防范意識。x月份成功防范了x起假鈔詐騙案。二是加大檢查，堵塞漏洞。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查社次，排查隱患社次;安全押送現金趟次，金額達xx萬元。三是本著安全、堅固、經濟實用的原則，對存在安全隱患的信用社的x個營業機構更換了符合安全標準的移動金庫;對信用社等x個機構的安全防護設施進行了更新;聯社及x個主社與市公安局110報警聯網，新安裝更換報警器x臺、維修警器具x社次。四是積極開展“平安企業”創建活動。與區公安分局共建了經偵聯絡室，經偵聯絡室按照機制共建、信息共享、協作聯系的原則，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實。一年來，全區所轄網點未發生任何大小案件事故，有力地保障了全區農村信用社各項業務的安全、穩健運行。

稽核工作總結和計劃PPT篇二

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現場差異化督改到協同化整改機制的確定;從現場核整改到非現場督改案例分析;從問題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創造性的完善和改進。

短短的一年的時間，現在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時能做到和同業銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場室過來，做過督改后更多地領會到如何在現場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關于整改工作制度、實質性復核分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

12個事項中創新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至20xx年度3746余個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。

稽核工作總結和計劃PPT篇三

(一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。

(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監控各項業務風險狀況。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業務經營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數，掌握實情，規范操作，防控風險的基礎性工作，并根據各網點實際風險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點對部分網點新增貸款的合規性、制度執行情況、結算業務合規性、重要空白憑證管理、現金管理和合規性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內部管理及操作風險的各個環節開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核****次，下發稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業務運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業務的規范辦理。

(2)根據業務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規經營，審計稽核部全年根據業務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查****次，深入查找了聯社各項業務中存在的問題。

一是年初對20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改;二是對****年5月1日以后聯社新增貸款質量情況進行了一次非現場檢查，通過對新增貸款質量的有效監控，進一步摸清了新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據;三是為推動全轄信貸資產和非信貸資產五級分類工作扎實、有序開展，20xx年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯社樹立審慎經營、風險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，及時開展了住房按揭貸款后續跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是否得到有效建立，進一步促進了聯社按揭貸款的'規范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業務工作存在的問題和困難，對授信業務適時開展了一次專項檢查，通過檢查準確掌握了授信貸款業務的運行情況，達到了促進聯社審慎經營，完善授信工作機制，規范授信管理的目的，極大的促進了授信業務的健康發展;六是為進一步規范貸款利率執行，確保貸款利率按規定執行到位，20xx年5月份審計稽核部對全轄利率執行情況進行了一次非現場專項檢查，及時糾正了部分貸款利率執行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項檢查，對開辦的銀行承兌匯票業務無真實貿易背景、逆程序操作等現象進行了糾正，促進了承兌匯票業務的健康持續發展;八是按照銀監部門監管要求，開展了對聯社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規避了隱藏風險;九是按照聯社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張xx、xxx、xxx三名貸款經辦人員經辦貸款分別進行了***8次專項審計，通過采取與貸戶見面、采用電話核實、內部查閱相關資料等方式，共計核對600多筆，摸清了經辦責任貸款中發放違規冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規經辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發現的違規問題及時移送紀檢監察部門依規處理。

(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經濟責任審計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼任網點主任的資產移交工作進行了監交，對離任網點主任任期內經營管理及履職情況進行現場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內的工作業績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告****份，并針對檢查中發現的問題提出了整改建議。通過資產交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產質量狀況進一步明晰，為聯社各項業務健康持續發展起到了良好地促進作用。

(4)與其他相關職能部門聯合開展檢查***次。一是聯合安全保衛部、財務會計部對春節期間現金、重要空白憑證、業務印章、安全保衛開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯社;三是在11月份聯合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯社。

(二)扎實開展“內控和案防制度執行年”活動，促進聯社安全運營。為貫徹落實銀監會20xx年“內控和案防制度執行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄“執行年”活動的安排、協調、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內控和案防制度執行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執行年”工作目標及任務，為鞏固**聯社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保障;三是通過督導營業網點及聯社各職能部門認真開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)按照《****縣農村信用合作聯社呆帳認定核銷操作規程(試行)》規定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規范運作。

(一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規范審計行為。

今年以來，我部始終堅持按照上年末制定的《審計工作程序》規范開展各項審計工作，不斷實現審計工作的標準化。一是在開展審計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內容、方法和工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解被審計單位整體運作情況、經營管理狀況、存在的主要問題和風險等。

審計實施過程中對發現問題及審計工作結果現場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發現中的重要事項向有關業務管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施;四是按照審計工作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。

(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規事項，不斷加大嚴重違規事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發現的問題我部采取批評教育與經濟處罰相結合的辦法，全年共發出整改通知書*****份，并對違規的相關責任人，嚴格按照《**聯社稽核處罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規事項。

針對檢查發現嚴重違規的事項及時移交紀檢監察部門依規處理，全年共計向監事會提交內部監督檢查移送函******份，對存在嚴重違規的*****人移交紀檢監察部門依規處理。移送充分發揮了審計稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經營管理工作中的違規行為。

(三)是不斷提升部門自身監督檢查水平，完善稽核監督工作機制。

只有對業務學懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發現問題、提出問題、解決問題，為了實現稽核工作職能的正常發揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監督檢查水平作為一項重要工作來抓，一是定期組織部門人員進行培訓，通過購買相關書籍進行學習，不斷增強部門稽核相關知識，通過對上級監管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯社稽核工作，學習他們的稽核經驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯社稽核工作人員保持溝通交流，對出現的新問題、新情況做到心中有數，做到有效識別、規避風險的目的;四是部門依據年初制定的《審計稽核部工作分工》對部門人員的分工進行了明確，，并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。

(四)是創新審計方法，提高工作質量。20xx年審計稽核進一步由合規性審計向風險管理審計轉變，通過優化審計流程，在確保整體工作質量的前提下，對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統數據的分析、利用率，實現審計進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調查、與被審計單位談話，提取數據進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方法，實現了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變為以重點評價內部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。

一年來，審計稽核部按照聯社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項工作任務，充分發揮了審計稽核的監督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。

(一)是學習、認識不夠，對發現問題的敏感度不強，監督管理理念創新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范的前瞻性有待于進一步提高。

(二)因綜合業務網絡系統中部分業務控制環節的漏洞未能及時被發現，造成存在風險不能在第一時間得到解決，存在監管缺失現象。

(三)是對部分發現問題的督促落實整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網點仍存在重經營輕管理的思想，特別是在防范和化解風險上的認識不到位，違規操作的現象時有發生。

20xx年審計稽核工作將繼續圍繞縣聯社確立的總體工作思路，以“安全經營、依法合規、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完善稽核審計制度，加大稽核審計處罰力度，不斷推進稽核審計制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內部管理水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內部控制稽核審計方法，推動內部稽核審計由合規性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進我縣農村信用社依法合規經營，穩健發展。一是繼續深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內控系統及業務流程的審計，查找內控的薄弱環節，通過對重點環節、重點崗位、重點人員的檢查，以及對業務經營合規合法性等方面的檢查，實現檢查業務全覆蓋。二是繼續針對上年度存在問題較多、容易發生問題的業務和環節開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是繼續做好離任主任的資產監交工作，使離繼任主任之間責任進一步明，資產質量進一步明晰。四是扎實做好20xx年案件防控治理的各項工作。確保聯社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續跟蹤檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發揮稽核審計職能作用，最大限度地為縣聯社健康發展保駕護航。

稽核工作總結和計劃PPT篇四

xx年是農村信用社改革與發展的關鍵一年。在過去的一年，聯社稽核監察科在市、區聯社領導的關心、支持下，認真貫徹執行國家農村金融方針政策，恪守“規范經營、促進發展”的工作宗旨，以“風險管理”為重點，“審慎經營”為目標，堅持“定制、定職、創新、問責”和服務與指導相協調，管理與監督相統一，懲治與教育相結合的原則，扎實開展轄區農村信用社的清理整頓工作，文秘部落業務經營常規性、專項性稽核，黨風廉政建設等各項工作。一年來，通過聯社稽核監察科的嚴格監督管理，實現了轄區農村信用社全年無重大違法、違規、違制行為，無案件、事故的工作目標，有力地促進了 農村信用社的健康、持續、穩定發展，為實現 農村信用社xx年度全面完成各項指標作出了積極的貢獻。現將一年來的工作作如下總結：

（一）整合稽核隊伍，進一步加強隊伍建設

結合市聯社對稽核員的要求，區聯社選派基層信用社業務骨干5人參加了市聯社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績。今年5月，區聯社進行了第二輪競聘上崗，為加強稽核隊伍建設，聯社對稽核科人員進行了調整和補充。先后聘用片區稽核員一名，借調稽核員一名，充實了稽核隊伍的力量。

（二）強素質、抓培訓，全力打造復合性稽核人才

為切實加強稽核員的素質建設，培養稽核員的綜合素質，區聯社稽核科把提高稽核員的綜合素質作為首要工作目標，采取多樣化的培訓方式，全力打造復合性稽核人才。一是定期舉行稽核學習例會，制定并實施了每周的學習計劃。二是積極選派稽核員參加市聯社舉辦的各類培訓。今年6月、8月中旬，組織全轄稽核員系統的學習了網絡知識，并參加了市聯社舉辦的稽核員培訓。三是加大稽核工作的經驗交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯社稽核經驗交流，取長補短，不斷更新知識層面，充實知識內容，填補知識空白。

（三）重“履職”，化“風險”，嚴格稽核員的履職監督、考核

為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯社稽核科于今年2月制定并組織實施了稽核員工作目標、任務考核辦法，加大了對不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元，按季考核，年末兌現，實現了對稽核員履職的有效監督。同時為進一步落實履職責任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式，做到了任務明確，措施到位、責任清楚。

為規范信用社業務經營，促進信用社健康發展，根據市聯社xx年稽核工作意見及區聯社稽核工作安排，在聯社稽核科的組織下，今年1月至5月，整社工作組完成對北外農村信用社的清理整頓工作。在整社工作中，本著“規范經營、防范風險、促進發展”的整社工作宗旨，稽核員堅持了實事求是、客觀公證的評價原則，違章必查、違規必處的查處原則，懲教結合、打防并舉的整改原則，采取內外結合、全面與重點結合、檢查與舉報結合、帳務檢查與實地調查結合等方式，通過擬定方案、收集資料、確定重點、職工動員、問卷調查、賬務稽核、內外核對、交換意見、審計確認、問題公示等步驟，對 農村信用社1997年1月至xx年12月的業務經營及社務管理情況進行了認真、細致的清理整頓。先后查處基本制度執行不嚴格、往來資金管理失誤、財務費用開支不嚴密、利息核算不準確、信貸管理偏松等五個方面違規違制行為16件，糾正、整改16件，提出處理意見5個，整改規范意見7條。其中給予經濟處罰2人次，罰款300元，清退各類違規計發的資金93，000元。通過對北外信用社的清理整頓，進一步規范了該社的經營活動，促進了信用社的健康發展。

發展與風險并存。為切實規范信用社的發展，最大限度降低信用社經營風險，聯社稽核科以嚴格“風險”管理為龍頭，積極采取“點面結合，強調重點”的監管方式，結合當前農村信用社在經營管理中存在的內控管理偏松，制度執行不力，財務核算不準確，信貸管理薄弱等熱點和難點問題，加強了對信用社經營薄弱環節的專項稽核。今年，聯社稽核科先后組織專項稽核達11次，檢查信用社144社次，檢查面達100％。其中：內控制度專項稽核3次，決算稽核1次，非信貸資產專項稽核2次，往來資金專項稽核1次，重空憑證專項稽核1次，信貸專項稽核1次，財務費用專項稽核1次，原自辦公司清理1次。先后查處違規違制行為13社次，處理40余人次，其中罰款6，600元，行政警告處分2人次，檢討4人次，通報1人次。在專項稽核中，糾正不合規賬務處理26件，提出整改意見56條。通過對信用社的嚴格的專項稽核，積極查處了違規違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進一步規范了業務經營，確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標的順利實現。

xx年 區農村信用聯社稽核監察工作雖然取得了以上的成績，但仍然存在一些不足。主要表現在部分干部職工對稽核的認識不夠，理解不夠，對稽核工作存在抵觸情緒，稽核監管環境還有待于進一步改善；稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高；業務發展的審慎性、合法性、規范性不夠。

xx年工作安排：

（二）針對農村信用社經營中存在的問題，有計劃地開展5-6項專項稽核，規范農村信用社經營管理，查堵經營漏洞。進一步完善對大額貸款，大額財務費用的監管，特別是在大額財務費用的監督上，要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費用開支臺帳。

（三）嚴格實施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時稽核管理，同時加強對片區稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認真履職，加大對稽核員的考核力度。

（四）加強稽核員的素質培訓與隊伍建設，倡導稽核行業經驗交流，鼓勵開展稽核理論研討。

（五）完成領導交辦的其他任務。

（一）認真開展黨風廉政建設，繼續推行糾正行業不正之風的活動。

（二）加強對黨員干部，特別是黨員領導干部的思想教育工作，嚴格對重要崗位人員思想、行為狀態的監測和監督，防范內部案件的發生。

（三）加大信訪事件的督辦和查處工作，協調、督促有關部門嚴格對違法、違規、違制行為的查處，確保處理的公正性。

（四）完成領導交辦的其他任務。

區農村信用合作聯合社

xx年十二月三十一日

稽核工作總結和計劃PPT篇五

今年以來，聯社保衛監督部(稽核)緊緊圍繞上級稽核主管部門及縣聯社的總體工作部署，結合農村信用社稽核工作管理的有關規定，不斷地加強了對農村信用社的稽核監督力度，發揮了積極的職能作用，確保了我縣農村信用社各項業務健康穩定的發展。現將全年稽核工作總結如下：

一、工作開展情況

年初以來，我們按照制訂的稽核工作計劃，結合不同時期農村信用社的經營管理實際，在聯社領導班子的關心支持下，在財務電腦部及各單位的大力配合下，按計劃有步驟的開展了對轄屬網點機構現場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見11條。其中常規檢查81次(重要憑證及庫存現金),專項稽核檢查4次，共提出整改意見10條，簡易檢查1次，離任審計5次，后續稽核檢查4次，提出整改意見1條。

(一)、現場稽核檢查

1、常規稽核檢查的開展81次

保衛監督部(稽核)全年共開展常規稽核81次，我們堅持按月對轄屬網點的庫存現金進行突擊抽查，總共實施41次;重要憑證的突擊抽查實施40次。

2、專項稽核的開展4次

(1)、今年6月28日至7月20日，按照市辦的檢查要求，在財務電腦部的配合下，完成了對聯社會計事后監督管理部門的檢查任務1次(提出整改意見3條)。

(2)、今年9月13日至22日，在財務部門的配合下，完成了對轄屬網點機構的內控制度執行情況檢查任務3次(提出整改意見7條)。

2、離任審計的開展5次

今年4月份開始，按照聯社主任的批示，嚴格按照《廣東省農村信用社各級主要負責人離任審計暫行辦法》的程序要求，先后組織了對原__分社等3個單位5位農村信用社主要負責人的離任審計5人次。主要采用問、聽、談、查等形式，重點審計其在任期內的業務經營狀況，信貸資產質量，財務費用開支及內控制度的執行等內容，通過對其進行嚴格的離任審計后，做出客觀公正的評價。

3、簡易檢查的開展1次

針對聯社信貸管理實際，于9月份開展了對聯社業務發展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查，主要是貸款合規合法性檢查，提出整改意見1條，要求進行整改。

4、后續稽核檢查的開展4次

12月份，按照稽核檢查的程序要求，組織對會計事后監督管理等方面的后續稽核檢查4次。主要是對今年歷次稽核檢查下發現場稽核檢查意見書的整改結果進行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過場。

(二)、其他工作的開展

按照今年勞動工資改革的考核需要，承擔全轄111名干部職工每月個人吸儲任務的統計、考核及檢查等各項工作，盡職盡力完成好聯社領導交給的其他工作任務。

二、制度及機構建設

(一)、制度的建設

我們針對稽核檢查存在的問題，根據有關文件精神，有針對性的對原部分制度、規定及辦法進行修改和補充。5月份，制訂出臺了總共十一章八十六條的《__縣農村信用社稽核工作管理實施細則》。該《實施細則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務及稽核人員的崗位職責;另一方面也對被稽核對象的工作職責做了詳細的規定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對信貸、出納、會計、聯行結算、計算機管理人員以及農村信用社主任等違規人員的經濟處罰，做了詳細的規定，改變了過去只查不罰，充分發揮了稽核處罰等職能作用，促使了我縣農村信用社各項內控制度更好的落實。

(二)、機構的'建設

年初，在聯社領導班子的關心支持下，為稽核部門配備了一名專職稽核人員，目前聯社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高，業務素質好，工作效率快的內部審計隊伍。

(三)、稽核人員的培訓

為切實加強對我縣農村信用社稽核人員的業務管理，進一步提高全體稽核人員的業務水平，根據(__信合辦[200_]50號)有關要求，結合年初制訂稽核人員培訓計劃，在做好日常業務監督檢查工作的同時，把抓稽核人員的政治思想教育、業務技能培訓作為貫穿全年的工作來抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業業務技能培訓方案》，該培訓方案總共有12方面的內容，從而確保了今年培訓計劃的落實，現已完成全部的培訓任務。

三、經驗體會

一年來，在上級市辦和聯社的正確領導下，保衛監督部(稽核)在強化我社內控制度管理、規范業務操作行為，提高經營效益，消除隱患和防范風險等方面發揮了一定的作用，但檢查的力度和深度還需加強。另外，由于個別業務人員風險防范意識和自我約束能力不強、業務素質及思想覺悟不高等原因，導致違章違規現象時有發生。

四、明年工作計劃

明年，保衛監督部(稽核)將根據上級主管部門及縣聯社的總體工作部署，結合農村信用社有關稽核工作管理要求及改革的需要，加強稽核人員自身的業務培訓。在繼續抓好對轄內農信社常規稽核檢查的基礎上，積極開展形式多樣的專項稽核檢查，重點將抓好事前的預警和事中的控制檢查，并保持一定的頻率，同時，不斷地修改和完善有關的內控制度，以增強對各經營考核單位和各監督對象的約束力，靈活運用各種稽核檢查手段，以檢查促規范，在規范中求發展。進一步發揮稽核工作的信息反饋、服務參謀、監督約束和保駕護航等作用。

稽核工作總結模板

稽核工作總結和計劃PPT篇六

總結是對取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓等方面情況進行評價與描述的一種書面材料，它是增長才干的一種好辦法，因此十分有必須要寫一份總結哦。如何把總結做到重點突出呢？下面是小編為大家整理的稽核表個人工作總結，歡迎大家分享。

光陰過得真快，轉眼間一學期的教授教化工作已靠近尾聲，為了更好地做好往后的工作，總結經驗、汲取教訓，本人特就這學期的工作小結如下：

俗話說：“活到老，學到老”，本人不停在各方面嚴格要求本身，盡力地進步本身，以便使本身更快地適應社會成長的形勢。通過閱讀大量的道德修養冊本，勇于剖解本身，闡發本身，正視本身，進步自身素質。在抗“非典”時期，可以或許主動共同學校，做好防治鼓吹工作。

這學期，本人擔負一年級語文教授教化工作，班級人數浩繁，又面臨著新課程革新。面對初次打仗的課本，我在教導教授教化工作中遇到了不少艱苦。針對這些環境，我在積極參加教導局組織的新課本培訓的同時，客氣向有經驗的教師及兄弟學校的同行討教經驗。在教授教化中，認真鉆研新綱目、吃透課本，積極開發教授教化思路，把一些先進的`教授教化理論、科學的教授教化措施及先進今世教授教化手段機動運用于講堂教授教化中，盡力培養學生的互助交流、自主探究、勇于立異的等才能。另外，本人在搞好教授教化工作的同時，還很注重教授教化經驗的積累，有了就實時記下來與同事交流，本學期撰寫綜合運動案例《翱游花海》以及論文多次參加市級交流、獲獎、頒發。

本人嚴格遵守學校的各項規章制度，不遲到、不早退、有本家兒動告假。在工作中，尊敬領導、連合同事，能正確處置懲罰好與領導同事之間的關系。平時，節約勤儉、任勞任怨、對人真誠、酷愛學生、人際關系協調融洽，從不鬧無原則的膠葛，處處以一名人民教師的要求來規范本身的言行，絕不松懈地培養本身的綜合素質和才能。

隨著新課程革新對教師業務才能要求的進步，本人在教授教化之余，還擠光陰自學中文本科并積極各種今世教導技巧培訓初步控制了多媒體課件制作。

稽核工作總結和計劃PPT篇七

時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農村信用社改革試點工作的穩健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。

作為一名肩負著對農村信用社各項業務檢查監督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發現被稽核單位業務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經營發展保駕護航。面對我市經營業務品種繁多、各市縣區執行標準不一的局面，我努力學習省市聯社下發的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據法》等法律法規進行深層次的學習，了解掌握其內涵并運用到平素工作之中。經過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優異成績通過。

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯社行使稽核監督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農安聯社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數，達到事半功倍的效果。適時協同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發并傳達到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發現兩個基層信用社不同程度存在著違規發放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰14，000元。在《20xx新發放貸款及會計出納內控制度執行情況專項稽核》中，發現一個基層信用社存在違規放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰11，000元，并監督該單位于當日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參加了省聯社黨委組織的《信貸業務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區聯社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據省聯社檢查方案內容、相關法律法規及信貸管理方面制度規定，協同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規發放個體工商戶貸款問題；xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規放貸問題；xxx聯社營業部違規發放企業貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產資金體外循環等諸多問題；圓滿完成了檢查任務，期間又協助檢查組匯總整理各被檢查單位的現場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區稽核人員的風采。

“一個負責的公司，才會有未來；一個負責的國家，才會有希望；一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。”——國家審計署長李金華曾這樣說。

回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績；也正因為自己對工作負責，才會發現自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核。

稽核工作總結和計劃PPT篇八

大學畢業以后，很長時間內找不到工作，這倒不是工作很難找，實際上工作很多，主要是我眼界太高，高不成低不就的，自以為畢業于名牌大學，非要找到一個很好的工作。現在回想起來，那時真的很幼稚，工作不在于好壞，主要是個人的能力和努力的情況。

不過那時的我運氣還不錯，在找了很長時間工作后，在即將喪失信心的時候，找到了現在工作的地方，xx信用社。在我找到個周，已經體會了很多次找不到工作的痛苦了，所以我進入工作崗位上后，馬上就適應了新的環境，工作業績也很快的上來了。

不過我從xx信用社xx崗調至xx聯社稽核部任稽核員。從事稽核工作以來，在xx稽核大隊和xx聯社的領導下，在一同從事稽核工作的其它同事的幫助下，本人認真學習專業知識和業務技能，積極主動履行崗位職責，按時完成xx稽核大隊及聯社分配的各項稽核任務。通過自己和同事們的相互配合，有效地防范了案件、事故的發生，信用社內控制度的貫徹和執行情況有了較大改善。隨著稽核工作的不斷引深和加強，我個人在思想覺悟、專業素質、業務技能等方面也有了很大提高。現將200x年度參加稽核工作以來的具體情況作如下的工作總結。

200x年參加稽核工作以來，在xx市辦事處及聯社的領導下，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下x項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

3、以分組包片的形式對xx信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;

雖然自己參加信用社工作已近x年時間，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位，身在其中，我感到一是工作經驗不足，二是自身所掌握專業知識有所欠缺。這種情況下，我要求自己：

一是積極參加市辦及聯社舉辦各種學習培訓及經驗交流。在學習過程中“勤記錄、勤思考、勤請教”，總結工作中的經驗教訓，不斷充實和完善自己。

二是加強政治理論、法律、業務等方面的學習，利用業余時間認真學習金融業務知識，法律知識和各項規章制度，認真學習市辦及聯社下發的各種文件、資料，促進自己融會貫通，學以致用，提高業務工作能力、綜合分析能力。不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業務素質由單一型向全面復合型發展。

三是立足干中學，學中干，學中用，在開展稽核檢查的同時，敢于正視問題，反省自己的行為，遇到拿不準、吃不透的問題，及時向其它同事請教，消化包袱，彌補不足，提高自己怕工作質量。

在今年進行的歷次稽核檢查中，我對所看到、查到的問題和不足，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認真記錄，認真分析，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時，在各項檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”，針對此前各級各部門檢查發現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續落實情況，進行逐項復查，督促整改落實。通過深挖細查有效地遏制了違規違紀問題的發生。

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質和能力，而思想素質首當其沖應該放在第一位。一個業務能力較高但思想和道德素質較差的人從事稽核工作，帶來的負面效應是遠大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的那一刻起，我就要求自己明確自己的工作方向，端正自己的工作態度，以較為飽滿的態度積極投入到從事的工作當中。

在以后的工作生活中，我還是要繼續的努力工作，因為我從個人感覺上就知道自己做的還是不夠，缺點就是上班經常遲到，上班的時候經常借故有事外出，工作不是很努力，這是我要在以后要認真改正的地方。

以后的路還有很長，我將要繼續做好我的信用社稽核員，就必須處理好合同事之間的關系，將上下關系理順，努力的工作是必不可少的，相信我在以后的工作中會取得更好的成績的。

“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”，我會做好工作的，相信自己的能力!

稽核工作總結和計劃PPT篇九

一、主要業務開展

（一）20xx年是個上會匯報年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20xx年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨總結報告的會議綜合性材料就多達10項次13份匯報，平均每個月1份多，僅正文及--總字數約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作匯報》，20389字，分為總結報告版、匯報版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計匯報》，8678字，分為總結報告版、匯報版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計匯報》，董事會通過。

《20xx年1季度內外部檢查問習題整改情況匯報》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長總結報告。

《20xx年上半年稽核監督分析匯報》，正文6885字，數易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《20xx年上半年內部控制監督匯報》，7017字，董事會通過。

《20xx年度各分行突出風險問習題分析匯報》，11003字，準備向行領導總結報告。

《20xx年度市場風險稽核匯報》，6300字，準備向董事會匯報。

此外，還根據部領導安排，規范匯報模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記總結報告區域行風險狀況。

一是全年工作計劃的制定。20xx年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇習題又有問答習題）、需求匯報和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和--的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得20xx年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監督分析匯報的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽核一線同志半年來稽核監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份匯報上，承載在李總那半個小時的演講上。

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我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次匯報，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

（二）20xx年是個開拓創新年

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結歸納出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作管理辦法。這個管理辦法是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問習題協同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問習題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作匯報的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問習題的快速反映機制

（三）20xx年是個管理辦法規范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業務流程規范特點，重新梳理

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稽核工作總結和計劃PPT篇十

今年在集團公司的正確領導下，稽核部嚴格遵守國家各項法律、法規，認真履行集團的《內部稽核管理制度》。根據集團公司20xx年度工作的總體要求和稽核計劃，內部稽核工作以集團公司企業管理年為中心，加強企業精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年稽核工作計劃和領導交辦的稽核任務，現就20xx年度稽核工作總結如下：

20xx年共完成稽核項目97項，其中年度財務收支及年度預算執行狀況稽核12項，專項經營考核稽核1項，任期經濟職責稽核2項，投資企業財務收支與資產負債稽核3項，基建工程項目預算稽核38項，基建工程項目結算稽核41項，為完善集團經營管理、提高經濟效益做出了貢獻。

1、預算執行稽核與財務收支稽核并軌同行

預算執行結合財務收支管理、自保效益并軌進行稽核，在進行預算執行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等狀況進行貼合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，針對稽核報告的存在問題，提出